第二章 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)

TechnicalEconomics

第二章技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論

11/10/20231

第二章技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

第一節(jié)技術(shù)創(chuàng)新原理第二節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較原理第三節(jié)資金報(bào)酬原理第四節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)11/10/20232第一節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新原理基本定義技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散技術(shù)創(chuàng)新集群

11/10/202331、技術(shù)創(chuàng)新概念熊彼得將創(chuàng)新定義為：企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)函數(shù)中諸多生產(chǎn)要素（土地、勞動(dòng)和資本等）進(jìn)行重新組合，建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種完全新的生產(chǎn)要素組合引入現(xiàn)存的生產(chǎn)過程，使原有生產(chǎn)體系發(fā)生根本性變革的過程。

一、基本定義11/10/20234為此，熊彼得把創(chuàng)新概括為五種形式：①開發(fā)新的產(chǎn)品。②采用新的生產(chǎn)方法或新的工藝。③開辟新的市場(chǎng)。④取得或控制原材料或半成品的一種新供給來源。⑤形成新的產(chǎn)業(yè)組織方式。11/10/20235在此基礎(chǔ)上，索羅提出了創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件：新思想的來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。這“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一貫里程碑。11/10/20236我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家傅家驥在其所著《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中將技術(shù)創(chuàng)新定義為：企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目的，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效應(yīng)更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝、方法，開辟新的市場(chǎng)，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科研、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。11/10/20237（1）技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)

是給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)引入新的技術(shù)要素，以獲得更多利潤。技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵：11/10/20238（1）技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)

（2）技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵不是研究和發(fā)展，而是成果的商業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵11/10/20239（1）技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)

（2）技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵（3）技術(shù)創(chuàng)新的主體技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵是而且只能是企業(yè)家，只有企業(yè)家才能抓住戰(zhàn)略機(jī)會(huì)，辨別市場(chǎng)潛在的盈利前景，才愿冒風(fēng)險(xiǎn)，善于創(chuàng)新。11/10/202310⑴、創(chuàng)新環(huán)境理論核心是了解怎樣的外部條件有利于新企業(yè)的成長和現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新。2、技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理論

⑵、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論注重區(qū)域內(nèi)或群內(nèi)企業(yè)之間及企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)之間的相互聯(lián)系、相互作用和相互依賴。11/10/202311

技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理論⑶、創(chuàng)新系統(tǒng)理論包括區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論前者→指區(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個(gè)結(jié)點(diǎn)在協(xié)作作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)。后者→靜態(tài)技術(shù)創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新和激進(jìn)創(chuàng)新。11/10/202312二、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散1、概念世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECO）1988年定義為：“技術(shù)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散是指創(chuàng)新隨后被許多使用者采用”。我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家傅家驥定義為：“技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播采用的過程”。11/10/202313技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散可理解為：①一項(xiàng)新的技術(shù)創(chuàng)新通過第一次商品化能夠帶來超額利潤，則生產(chǎn)者和經(jīng)營者會(huì)通過各種途徑實(shí)現(xiàn)這種技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移即擴(kuò)散；②為滿足一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)移，有時(shí)需要相應(yīng)配套技術(shù)的改進(jìn)，這種由一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)的其他技術(shù)創(chuàng)新不斷傳遞、轉(zhuǎn)移的過程即擴(kuò)散。11/10/2023142、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式⑴、按擴(kuò)散過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式與程度分：內(nèi)部擴(kuò)散模式合資擴(kuò)散模式合資轉(zhuǎn)讓模式11/10/202315

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式⑵、按技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散渠道劃分：政策式擴(kuò)散模式集團(tuán)式擴(kuò)散模式交易式擴(kuò)散模式交叉式擴(kuò)散模式11/10/202316

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式⑶、按技術(shù)空間傳遞的方式劃分：空間梯度式擴(kuò)散模式跳躍式擴(kuò)散模式雙向?qū)α魇綌U(kuò)散模式11/10/202317⑷、按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：采用專利數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，即Qp=F(t)；整個(gè)生命周期內(nèi)，Qp=F(t)為凸函數(shù)，如下圖所示：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式孕育期成長期成熟期衰退期時(shí)間創(chuàng)新產(chǎn)品11/10/202318①孕育階段：參與企業(yè)較少，主要表現(xiàn)是虛擬企業(yè)和戰(zhàn)略聯(lián)盟，技術(shù)專利數(shù)較少，dQp/dt＞0；按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：

②成長階段：由于技術(shù)的吸引，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)更多的企業(yè)參與，創(chuàng)新的深度、廣度進(jìn)一步提高，技術(shù)專利數(shù)快速增加，此階段dQp/dt＞0；11/10/202319③成熟階段：群集中的技術(shù)創(chuàng)新更有序，方向更明確，產(chǎn)品和工藝不斷被更新，大量的漸進(jìn)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，技術(shù)產(chǎn)出達(dá)到極限，dQp/dt=0；按產(chǎn)品壽命周期模式劃分：

④衰退階段：技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出遞減，內(nèi)部原因是核心能力失去，外部原因是本創(chuàng)新集群的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)喪失，標(biāo)志是新的代替舊的技術(shù)創(chuàng)新，dQp/dt＜0。11/10/202320技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式⑸、技術(shù)傳染模型：技術(shù)擴(kuò)散類似于流行病的傳播，在初期因信息少，成本高，風(fēng)險(xiǎn)大，采用企業(yè)少，生產(chǎn)出的產(chǎn)品供不應(yīng)求，利潤高；當(dāng)技術(shù)進(jìn)入成熟期，加入企業(yè)多，信息量大，風(fēng)險(xiǎn)低。市場(chǎng)競(jìng)爭激烈，隨后技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)入高峰，當(dāng)市場(chǎng)供過于求時(shí)，矛盾突出，效益大幅減低，該技術(shù)逐漸趨于消亡。11/10/202321

三、技術(shù)創(chuàng)新集群技術(shù)創(chuàng)新集群→是由諸多技術(shù)創(chuàng)新組成的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。集群中的每一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新都不具有獨(dú)立的影響，它的發(fā)生和發(fā)展及其對(duì)整體的影響依賴于集群中其他技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生和發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新集群是不可分割的整體。11/10/202322第二節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較原理表2-1方案電力網(wǎng)年利潤結(jié)論12甲電力網(wǎng)乙電力網(wǎng)甲電力網(wǎng)乙電力網(wǎng)8億元5億元5億元5億元誰好？是否一樣好？11/10/202323技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較原理滿足需要上的可比性消耗費(fèi)用上的可比性價(jià)格上的可比性時(shí)間上的可比性11/10/202324一、滿足需要可比必須滿足相同需要的方案才可相互比較和替代：

1、產(chǎn)量可比2、質(zhì)量可比3、品種可比11/10/202325二、消耗費(fèi)用可比指用統(tǒng)一的規(guī)定計(jì)算費(fèi)用，且要計(jì)算全部費(fèi)用。正確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較原理，應(yīng)該以項(xiàng)目建設(shè)到產(chǎn)出產(chǎn)品到消費(fèi)的整個(gè)過程，以整個(gè)社會(huì)的消耗費(fèi)用為基準(zhǔn)，而不是從個(gè)別國民經(jīng)濟(jì)部門或個(gè)別環(huán)節(jié)的部分消耗出發(fā)。11/10/202326消耗費(fèi)用可比例如：建設(shè)火電站與水電站消耗費(fèi)用比較：煤礦專用運(yùn)輸線火電站水壩水電站電11/10/202327三、價(jià)格指標(biāo)可比采用同一時(shí)期的價(jià)格計(jì)算用同一標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格計(jì)算11/10/202328四、時(shí)間可比技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)比較時(shí)，計(jì)算期應(yīng)相等；不同時(shí)點(diǎn)的資金不能直接比較；11/10/202329第三節(jié)資金報(bào)酬原理基本概念現(xiàn)金流與現(xiàn)金流量資金報(bào)酬計(jì)算有殘值情況要記住哦!11/10/202330一、概念

1、資金時(shí)間價(jià)值概念資金報(bào)酬原理即資金的時(shí)間價(jià)值，表明一定的資金在不同時(shí)點(diǎn)具有不同的價(jià)值，資金必須與時(shí)間相結(jié)合，才能表現(xiàn)出其正在的價(jià)值。資金的時(shí)間價(jià)值是指資金在運(yùn)動(dòng)過程中，隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。11/10/202331資金時(shí)間價(jià)值概念

一筆用于建設(shè)項(xiàng)目的資金，投入后經(jīng)過一定時(shí)間，由于凈效益的產(chǎn)生，使得原資金得到增值，即獲得了較原投資額更多的資金。而一筆資金作為儲(chǔ)藏手段保存起來，數(shù)年之后，仍為數(shù)量相等的資金，但其實(shí)際價(jià)值卻是不同的。這就是資金時(shí)間價(jià)值的實(shí)質(zhì)。11/10/2023322、資金時(shí)間價(jià)值的衡量尺度利息和收益是衡量資金時(shí)間價(jià)值的絕對(duì)尺度；利率和收益率是衡量資金時(shí)間價(jià)值的相對(duì)尺度。11/10/202333資金時(shí)間價(jià)值的衡量尺度利息計(jì)算有單利和復(fù)利之分：單利只反映現(xiàn)值的利息，不反映增值部分（利息）的利息；復(fù)利是相對(duì)單利而言的，同時(shí)反映現(xiàn)值（本金）和利息的利息。11/10/202334二、現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖1、現(xiàn)金流量現(xiàn)金流量是指項(xiàng)目在某一時(shí)間范圍內(nèi)的某一時(shí)刻資金發(fā)生的流轉(zhuǎn)數(shù)量；它是投資項(xiàng)目全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的反映，通常用CF所示。對(duì)現(xiàn)金流量的計(jì)算，一般以年為時(shí)間單位、按收付實(shí)現(xiàn)制進(jìn)行。11/10/202335①.現(xiàn)金流入量通常用CI表示，一般包括:★投資項(xiàng)目完成后每年可增加的銷售收入；★固定資產(chǎn)報(bào)廢時(shí)的殘值收入或中途的變價(jià)收入；★使用期滿時(shí)，原有墊支在各種流動(dòng)資產(chǎn)上資金的回收等。11/10/202336②.現(xiàn)金流出量通常用CO表示，一般包括:固定資產(chǎn)投資、流動(dòng)資產(chǎn)投資、經(jīng)營成本、銷售稅金及附加、所得稅等。11/10/202337③.凈現(xiàn)金流量它是同一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流入量與現(xiàn)金流出量的差額，通常用NCF表示。即NCF＝CI－CO11/10/202338一般項(xiàng)目的投資過程0

213456789101112

n建設(shè)期投產(chǎn)期穩(wěn)產(chǎn)期回收處理期F（凈現(xiàn)金流量）P（投資）11/10/2023392、現(xiàn)金流量圖現(xiàn)金流量圖：現(xiàn)金流量圖包括三大要素：大小、流向、時(shí)點(diǎn)。其中：大小指現(xiàn)金數(shù)額；流向指項(xiàng)目的現(xiàn)金流入或流出；時(shí)點(diǎn)指現(xiàn)金流入或流出所發(fā)生的時(shí)間。11/10/202340現(xiàn)金流量圖說明：橫坐標(biāo)代表時(shí)間軸，零點(diǎn)代表起點(diǎn)，時(shí)間間隔點(diǎn)代表各年年末，同時(shí)也是下年年初；在時(shí)間軸的每個(gè)時(shí)點(diǎn)上數(shù)值代表現(xiàn)金流量，正值代表現(xiàn)金流入，負(fù)值代表現(xiàn)金流出；為便于計(jì)算，假設(shè)所有現(xiàn)金流量均發(fā)生在年初或年末。

11/10/202341

現(xiàn)金流量圖例例如：某工程項(xiàng)目第一年投資為200萬元，第二年初又投資100萬元，第三年投產(chǎn)，年收入500萬元，年支出350萬元，第四年至第六年年收入均為900萬元，年支出650萬元，第六年末回收資產(chǎn)余額20萬元?jiǎng)t現(xiàn)金流量圖下圖所示。-200-100900-65090020900-650-650500-350012345611/10/202342三、資金報(bào)酬計(jì)算㈠、基本參數(shù)1.現(xiàn)值（P）：2.終值（F）：3.等額年金或年值（A）：4.利率、折現(xiàn)或貼現(xiàn)率、收益率（i）：5.計(jì)息期數(shù)（n）：1234……nFPA……11/10/202343㈡、單利計(jì)算單利計(jì)算是指只對(duì)本金計(jì)算利息，而對(duì)每期的利息不再計(jì)息，從而每期的利息是固定不變的一種計(jì)算方法，即通常所說的“息不生息”的計(jì)息方法。其計(jì)算公式為：Fn＝P（1+i×n）11/10/202344㈢、復(fù)利計(jì)算復(fù)利計(jì)算是指將前一期的本金與利息之和（本利和）作為下一期的本金來計(jì)算下一期利息的一種計(jì)算方法，即通常所說的“息生息”的計(jì)息方法。11/10/2023451、一次支付類型

一次支付又稱整付，是指所分析系統(tǒng)的現(xiàn)金流量，無論是流入還是流出均在某一個(gè)時(shí)點(diǎn)上一次發(fā)生。包括兩個(gè)計(jì)算公式：11/10/202346⑴、一次支付終值復(fù)利公式

式中：（P/F,i,n）→一次償付復(fù)利因素其現(xiàn)金流量圖如圖所示：F＝？P

012n－1n…11/10/202347

一次支付終值復(fù)利計(jì)算-例子

【例1】：如果現(xiàn)在將100元存入銀行，年利率3%，求10年末的本利和？解：F10=P(F/P,i,n)=P(F/P,3%,10)=100×1.34=134元P=100Fn021n-1n…….11/10/202348⑵、一次支付現(xiàn)值復(fù)利公式式中：（P/F,i,n）→一次償付現(xiàn)利因素其現(xiàn)金流量圖如圖所示P＝？

012n－1nF…11/10/202349

一次支付現(xiàn)值復(fù)利計(jì)算-例子

【例2】：如果已知年利率3%，希望10年末能積得1000元，求現(xiàn)在一次性存入多少錢？解：

P=F10(P/F,i,n)=F10(P/F,3%,10)=100×0.744=744元PFn=1000021n-1n…….11/10/2023502、等額支付類型

等額支付是指所分析的系統(tǒng)中現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出可在多個(gè)時(shí)間點(diǎn)上發(fā)生，而不是集中在某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，即形成一個(gè)序列現(xiàn)金流量，并且這個(gè)序列現(xiàn)金流量數(shù)額的大小是相等的。

11/10/202351

等額支付類型等額支付分為：期初支付（即付年金、預(yù)付年金）或期末支付（普通年金）?，F(xiàn)介紹的4個(gè)計(jì)算公式，均指期末等額支付。11/10/202352⑴、等額分付終值公式（普通年金終值）式中：（F/A,i,n)→等額系列復(fù)利因素其現(xiàn)金流量圖如下圖所示0123n－1n…F＝？A11/10/202353

等額分付終值計(jì)算-例子

【例3】：某企業(yè)每年末可獲得利潤10萬元，及時(shí)存入銀行，年利率3%，求到10年末一次取出本來和？

解：

F10=A(F/A,i,n)=A(P/F,3%,10)=10×11.46=114.6元1010021910…….101011/10/202354

⑵、等額分付償債基金公式

式中：（A/F,i,n)→基金存儲(chǔ)因素其現(xiàn)金流量圖如下圖所示0123n－1n…FA=？11/10/202355⑶、等額分付現(xiàn)值公式（普通年金現(xiàn)值）

式中：（P/A,i,n)→等額系列現(xiàn)利因素其現(xiàn)金流量圖如下圖所示P＝?0123n-1n…A11/10/202356⑷、等額分付資本回收公式

式中：（A/P,i,n)→資金還原因素其現(xiàn)金流量圖如下圖所示P0123n－1nA＝？…11/10/202357等額支付計(jì)算—例子

【例4】：在例3中，前5年每年末獲得10萬元，后5年每年末獲得15萬元，及時(shí)存入銀行，年利率3%，求到10年末一次取出本來和？1015021910510107863410101515151511/10/202358等額支付計(jì)算—例子解法1：

F10=10(F/A,3%,5)(F/P,3%,5)+15(F/A,3%,5)=10×5.309×1.159+15×5.309