工貿(mào)行業(yè)企業(yè)監(jiān)管檢查工作指引

工貿(mào)行業(yè)企業(yè)監(jiān)管檢查工作指引一、抽查事項（一）以主要負責(zé)人為核心的“一崗雙責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任制建立和落實情況（二）重大安全風(fēng)險辨識清單及管控情況（三）自主建立安全管理體系情況（四）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況（五）安全生產(chǎn)投入情況（六）事故報告和統(tǒng)計分析情況（七）安全生產(chǎn)工作考核和檢查情況二、檢查內(nèi)容和方法（一）以主要負責(zé)人為核心的“一崗雙責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任制建立和落實情況1.檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制是否覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程：①查看安全生產(chǎn)責(zé)任制中關(guān)于主要負責(zé)人、有關(guān)分管負責(zé)人和部門責(zé)任是否具體明確；②與相關(guān)人員談話，了解其對自身安全生產(chǎn)責(zé)任的了解。2.檢查主要負責(zé)人和有關(guān)分管負責(zé)人安全生產(chǎn)工作履職情況。與主要負責(zé)人和有關(guān)分管負責(zé)人談話，了解其研究、部署、檢查安全生產(chǎn)工作情況。3.檢查安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員配備情況。查看企業(yè)是否按照法規(guī)要求及主營業(yè)務(wù)安全風(fēng)險狀況，設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。（二）重大安全風(fēng)險辨識清單及管控情況檢查安全風(fēng)險掌控情況：①查看是否依據(jù)行業(yè)風(fēng)險特點，進行分級分類管理；②查看本年度安全生產(chǎn)工作計劃，是否開展風(fēng)險辨識管控，建立風(fēng)險辨識清單；③查看是否建立重大安全風(fēng)險管控臺賬，掌握重大安全風(fēng)險情況；④與主要負責(zé)人和有關(guān)分管負責(zé)人談話，了解單位重大安全風(fēng)險掌握情況。（三）自主建立安全管理體系情況1.檢查安全管理體系建立完善情況：①查看相關(guān)文件制度，檢查是否建立安全管理體系；②查看安全生產(chǎn)管理體系的運行控制、過程督查、總結(jié)反饋、持續(xù)改進等管理過程相關(guān)記錄，驗證體系是否有效運行；③與分管安全負責(zé)人、安全管理相關(guān)部門負責(zé)人談話，了解對企業(yè)安全管理體系運行掌握情況。2.檢查部署建立安全管理體系情況：①查看本年度工作計劃，是否對建立并運行安全管理體系進行部署；②查看年度檢查計劃和記錄，是否對建立并運行安全管理體系進行督促檢查。（四）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況檢查開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況：①查看是否有開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)的工作計劃；②是否按照計劃對開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)。（五）安全生產(chǎn)投入情況檢查安全生產(chǎn)投入使用計劃編制情況，查看年初是否編制安全生產(chǎn)投入使用計劃，明確費用投入的項目內(nèi)容、額度、完成期限、責(zé)任部門和責(zé)任人等。（六）事故報告和統(tǒng)計分析情況1.檢查事故報告情況：①查看企業(yè)事故臺賬，是否存在臺賬不全的情況（與廳事故統(tǒng)計臺賬進行對比）；②查看事故是否按規(guī)定報送。2.檢查吸取事故教訓(xùn)情況：①查看安全生產(chǎn)工作會議記錄或部署文件，對典型事故或較大及以上事故是否及時吸取教訓(xùn)，督促下屬單位舉一反三，落實整改措施；②查看事故內(nèi)部追責(zé)情況。對重大及以上事故，是否依據(jù)生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告和內(nèi)部獎懲制度進行追責(zé)。（七）安全生產(chǎn)工作考核和檢查情況1.檢查安全生產(chǎn)工作考核情況：①查閱安全生產(chǎn)考核制度和工作記錄，檢查是否按照制度開展考核；②查看考核結(jié)果是否與下屬單位整體生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績考核掛鉤，并得到應(yīng)用。2.檢查安全生產(chǎn)工作自查情況：①查看檢查記錄。檢查是否有針對性，重點是否突出。應(yīng)急部部署的專項執(zhí)法行動，該企業(yè)是否開展了相應(yīng)的檢查；②查看對發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患是否整改到位。3.檢查隱患排查治理情況。對照工貿(mào)企業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準進行檢查，檢查現(xiàn)場是否存在重大生產(chǎn)安全事故隱患。三、檢查依據(jù)（一）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2014年8月31日修訂，自2014年12

月1日起施行）第十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責(zé)：（一）建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；（二）組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（三）組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃；（四）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；（五）督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；（六）組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；（七）及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。第十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標準等內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。第二十條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構(gòu)、主要負責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費用在成本中據(jù)實列支。安全生產(chǎn)費用提取、使用和監(jiān)督管理的具體辦法由國務(wù)院財政部門XX國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門征求國務(wù)院有關(guān)部門意見后制定。第二十一條礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。第二十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。第三十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實記錄，并向從業(yè)人員通報。縣級以上地方各級人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位消除重大事故隱患。第八十條生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告本單位負責(zé)人。單位負責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)當(dāng)迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實報告當(dāng)?shù)刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，不得隱瞞不報、謊報或者遲報，不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)。第八十三條事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)嚴謹、依法依規(guī)、實事求是、注重實效的原則，及時、準確地查清事故原因，查明事故性質(zhì)和責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對事故責(zé)任者提出處理意見。事故調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)依法及時向社會公布。事故調(diào)查和處理的具體辦法由國務(wù)院制定。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時全面落實整改措施，負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督檢查。（二）《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（2016年12月18日發(fā)布實施）第二部分、健全落實安全生產(chǎn)責(zé)任制（六）嚴格落實企業(yè)主體責(zé)任。企業(yè)對本單位安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作負全面責(zé)任，要嚴格履行安全生產(chǎn)法定責(zé)任，建立健全自我約束、持續(xù)改進的內(nèi)生機制。企業(yè)實行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制度，法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，主要技術(shù)負責(zé)人負有安全生產(chǎn)技術(shù)決策和指揮權(quán)，強化部門安全生產(chǎn)職責(zé)，落實一崗雙責(zé)。完善落實混合所有制企業(yè)以及跨地區(qū)、多層級和境外中資企業(yè)投資主體的安全生產(chǎn)責(zé)任。建立企業(yè)全過程安全生產(chǎn)和職業(yè)健康管理制度，做到安全責(zé)任、管理、投入、培訓(xùn)和應(yīng)急救援“五到位”。國有企業(yè)要發(fā)揮安全生產(chǎn)工作示范帶頭作用，自覺接受屬地監(jiān)管。第五部分、建立安全預(yù)防控制體系（二十一）強化企業(yè)預(yù)防措施。企業(yè)要定期開展風(fēng)險評估和危害辨識。針對高危工藝、設(shè)備、物品、場所和崗位，建立分級管控制度，制定落實安全操作