非法證券活動風險警示及案例

非法證券活動風險警示及案例非法證券活動是什么？非法證券活動是指違反《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機關批準，擅自公開發(fā)行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。非法證券活動的表現(xiàn)方式有哪些？非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務等。1.非法發(fā)行證券

非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征如下：（1）以到境內(nèi)外上市、取得高額回報為誘餌；（2）以社會大眾，特別是中老年人為對象；（3）以騙取錢財為目的。2.非法設立證券交易場所或者證券公司3.非法經(jīng)營證券業(yè)務，主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經(jīng)紀業(yè)務等

非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：（1）設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議，非法代理客戶從事證券投資理財活動。（2）設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。（3）假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。（4）使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站等平臺發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務。（5）在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”“服務費”等。（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請?zhí)砑涌蛻粑⑿?、等社交工具，或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取“咨詢費”“服務費”等。（8）通過開辦“股民學?！?，舉辦投資報告會等形式，從事非法證券投資咨詢活動。

非法經(jīng)紀業(yè)務主要指無經(jīng)紀業(yè)務資格的機構(gòu)或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易。

防范非法證券活動應注意哪些要點？1.非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡虛擬環(huán)境，假冒合法機構(gòu)名義，公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團隊，利用提供漲停板股票等營銷策略，引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、投資者保護基金網(wǎng)站或前往證券公司營業(yè)場所驗證“山寨”證券公司的真實性，不要將錢打入“山寨”網(wǎng)站上預留的個人賬戶中。2.天下沒有免費的午餐，電視股評“老師”多數(shù)口才很好，形象也不錯，“表演”也很生動，多在早盤和夜間活動，但其并非真正的投資專家，不具備從事相關證券相關業(yè)務的資格，甚至缺少基本的證券知識。投資者應警惕電視、廣播、報刊等媒體上股評“老師”的勸誘，不要輕易泄露個人資料和聯(lián)系方式，對陌生的薦股來電亦應提防。投資者發(fā)現(xiàn)此類不規(guī)范薦股行為的，可及時向廣電管理和證券監(jiān)管部門舉報。3.投資者使用薦股軟件時要保持理性的投資心態(tài)，不要被任何高額回報的口頭承諾或“準確預測買賣點”等廣告語所蠱惑。4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內(nèi)幕消息”，更不可相信“屢薦屢中”的宣傳，嚴防受騙上當。

5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動，不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙，欺詐性很強。6.投資者對于來電、來訪聲稱可以提供專業(yè)證券服務的人員要提高警惕，必要時可以通過監(jiān)管機關網(wǎng)站查詢?nèi)藛T資質(zhì)或到證券公司營業(yè)場所問詢，核實相關人員、機構(gòu)的身份和資質(zhì)，防止上當受騙。7.騙子經(jīng)常偽裝身份，不敢直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務，應就近找熟悉的證券營業(yè)場所或有資格的證券投資咨詢機構(gòu)進行咨詢，對不敢面對面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發(fā)覺上當受騙，投資者應立即向公安機關報案并向證券監(jiān)管部門舉報。8.投資者接受證券服務應選擇合法的證券經(jīng)營機構(gòu)，提高防范非法證券活動風險的意識，克服急于獲利或期盼暴富的心理，自覺抵制不當利益的誘惑，防止掉進不法分子的“代客操盤”陷阱

典型案例案例一：假冒公司名義，非法薦股詐騙投資者張某接到金某電話，稱其是中金公司員工，通過上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后，金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是，張某非但沒有從其推薦的股票中獲得預期的收益，反而出現(xiàn)了虧損，產(chǎn)生疑心的張某致電中金公司咨詢后才知自己上當受騙。風險提示：不法分子為實施詐騙，多用與真實證券公司、基金公司等市場專業(yè)機構(gòu)類似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司、基金公司來實施詐騙。投資者對此類薦股電話和來訪要提高警惕，通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實對方身份，防止上當受騙。案例二：投資咨詢求諸專業(yè)機構(gòu)，信息來路不明多為陷阱李某是一名投資者，在某網(wǎng)站看到一款炒股軟件，聲稱其能準確揭示股票買賣時點。李某撥打網(wǎng)站上的熱線電話，電話客服非常熱情地向其介紹了該軟件的炒股業(yè)績，信誓旦旦地說，只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供，保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場震蕩，股票套牢，便心急如焚地花6000元購買了該軟件，使用期3個月。但不久，李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實際效果與宣稱內(nèi)容差別巨大，遂向公司提出退款。公司則稱可以免費為李某展期服務3個月，并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后，李某每次都是高買低賣，不僅沒有賺到錢，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無證券投資咨詢資格，實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。風險提示：薦股軟件具有較高的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以使投資者及時掌握比較全面的投資信息，并在此基礎上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關法規(guī)不熟悉的事實，用虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。其推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳，吹噓軟件功能，甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”，達到其欺騙投資者的目的。還有不法分子聲稱薦股軟件只是工具，還需加入公司，成為會員，由專家進行指導，進一步欺騙投資者。根據(jù)中國證監(jiān)會2012年12月發(fā)布的《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務。因此，投資者在購買薦股軟件和接受證券投資咨詢服務時，應當事先了解或查詢銷售機構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站（.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（.cn）進行查詢，防止上當受騙。案例三：“內(nèi)部消息”成誘餌，騙取錢財為目的投資者張某接到電話，對方聲稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的“內(nèi)幕信息”，有“高手”負責操盤，保證會獲得大額收益。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看到網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析，認為該公司非常正規(guī)、專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了6000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司，不具有證券投資咨詢資質(zhì)，張某繳納的服務費也打了水漂。風險提示:不法分子的辦公場所往往就是租賃的一個小房間，甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對證券市場一無所知的“業(yè)務人員”通過事先準備好的“話術(shù)”對投資者進行欺詐，騙取錢財。投資者在參與證券投資咨詢服務活動時，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”，接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格，明確對方身份，選擇合法機構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。案例四：偽造身份加微信，實為薦股騙錢財某證券公司收到下轄分支機構(gòu)反映，一些不法分子謊稱是該公司員工（甚至冒充該公司真實員工信息）申請?zhí)砑涌蛻粑⑿?、等社交工具，或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、群（如“XX證券VIP服務群”“規(guī)避風險交流群”），向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布