關(guān)于《建設(shè)工程施工合同示范文本》的修訂與完善

關(guān)于《建設(shè)工程施工合同示范文本》的修訂與完善

目前，我國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展前所未有、快速發(fā)展，建筑企業(yè)參與國(guó)際建筑市場(chǎng)的承包也更加深入和廣泛。20世紀(jì)末修訂和頒布的我國(guó)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》的許多條款,已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)工程建設(shè)發(fā)展形勢(shì)的需要。為此參考FIDIC(土木施工合同條件)1總結(jié)我國(guó)本世紀(jì)以來(lái)推行建設(shè)施工合同的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國(guó)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》2進(jìn)行修訂,從而使其更好適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際國(guó)內(nèi)建設(shè)工程實(shí)踐的需要,這是十分必要和迫切的,這對(duì)于推動(dòng)我國(guó)建設(shè)事業(yè)的健康、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和作用。一、手段的積極作用我國(guó)99版的《建筑工程施工合同(示范文本)》自1999年頒布實(shí)施以來(lái),在維護(hù)建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、規(guī)范建筑市場(chǎng)主體行為及提高工程項(xiàng)目管理水平等方面發(fā)揮了積極的作用。但在新的歷史時(shí)期,99版示范文本在實(shí)際運(yùn)用中的問(wèn)題也越來(lái)越多的呈現(xiàn)出來(lái)。(一)示范文本與國(guó)際慣例接軌,確保我國(guó)建筑市場(chǎng)我國(guó)進(jìn)入了十一五發(fā)展的新階段,加入WTO過(guò)渡期即將結(jié)束,建筑市場(chǎng)將更深層次地對(duì)外開放,工程建設(shè)領(lǐng)域的改革進(jìn)一步深化,我國(guó)工程建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)方式、服務(wù)模式需要全面完成與國(guó)際慣例的接軌,建筑業(yè)企業(yè)將在更大范圍、更廣領(lǐng)域、和更高層次上參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),客觀上要求我國(guó)建筑市場(chǎng)的交易規(guī)則必須完善,施工合同示范文本必須在立足國(guó)情、滿足我國(guó)工程建設(shè)需要的前提下,盡快實(shí)現(xiàn)同國(guó)際通用合同條件完全接軌。目前,99版示范文本的條款內(nèi)容越來(lái)越難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要,甚至成為制約項(xiàng)目管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要因素之一。(二)采用定額計(jì)量方式與企業(yè)自主報(bào)價(jià)、采用政府定價(jià)相結(jié)合的方式近幾年來(lái),我國(guó)建筑業(yè)處于蓬勃發(fā)展之中,在市場(chǎng)條件、管理要求、工程技術(shù)與規(guī)范體系等方面都發(fā)生了較大變化,工程監(jiān)理制度的普遍推行、工程招投標(biāo)制度的逐步完善、工程咨詢行業(yè)的逐漸成熟,尤其是2003年《建設(shè)工程工程量清單規(guī)范》(GB50500-2003)的頒布實(shí)施,使我國(guó)的工程計(jì)價(jià)模式發(fā)生了深刻變革:工程造價(jià)由定額計(jì)價(jià)模式變?yōu)榍鍐斡?jì)價(jià)模式;由事后定價(jià)變?yōu)槭虑岸▋r(jià);由政府定價(jià)變?yōu)槠髽I(yè)自主報(bào)價(jià)。原本能較好適應(yīng)定額計(jì)價(jià)模式需要的99版示范文本在工程量清單計(jì)價(jià)模式時(shí)就不能很好的適應(yīng),從而使得施工過(guò)程中出現(xiàn)的變更、增減、調(diào)整等問(wèn)題得不到解決,施工合同作為合理確定和有效控制工程造價(jià)的主要依據(jù)作用難以充分發(fā)揮,對(duì)工程價(jià)款結(jié)算、支付、索賠工作缺乏指導(dǎo)意義。為了適應(yīng)工程量清單計(jì)價(jià)的需要,有必要對(duì)99版示范文本進(jìn)行修編。(三)市場(chǎng)進(jìn)入制度競(jìng)爭(zhēng)階段進(jìn)入21世紀(jì)以后,我國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)快速發(fā)展,尤其是在工程招標(biāo)投標(biāo)方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,從個(gè)別省、市實(shí)施工程量清單招標(biāo)投標(biāo)試點(diǎn)到全面實(shí)行工程量清單招標(biāo)投標(biāo),施工招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)辦法發(fā)生了突變,工程招標(biāo)投標(biāo)意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了防止腐敗的范圍,通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目采購(gòu)對(duì)促進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)適應(yīng)國(guó)際承發(fā)包市場(chǎng)的全方位競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了積極的推動(dòng)作用。由此可見。日趨完善的招標(biāo)投標(biāo)制度亟待有與之相匹配的合同體系支撐,而99示范文本不能與目前日趨完善的招投標(biāo)制度相匹配。此外,在99版示范文本出臺(tái)后,國(guó)家建設(shè)行政主管部門又針對(duì)各專業(yè)領(lǐng)域管理頒布了一系列的行政規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn),以99版示范文本為代表的舊的建筑行業(yè)交易習(xí)慣已經(jīng)不符合新頒布的一系列法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。綜上所述,現(xiàn)階段修訂施工合同示范文本是十分必要的。二、結(jié)構(gòu)的公平與法制性修訂后的示范文本除了能夠滿足當(dāng)前建筑市場(chǎng)的需要,有助于解決建筑業(yè)存在的突出問(wèn)題,起到促進(jìn)建筑市場(chǎng)健康、有序、持續(xù)發(fā)展作用之外,還應(yīng)該體現(xiàn)公平和法制性、操作性強(qiáng)的特點(diǎn),使結(jié)構(gòu)更趨合理能為履約各方提供明確標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)。(一)合同條款的合理搭配合同結(jié)構(gòu)合理化不僅能夠保證合同整體框架的協(xié)調(diào)、不同條款功能之間的合理搭配,而且有助于減少合同條款之間的矛盾和歧義,為此,條款內(nèi)容應(yīng)盡可能保持相互獨(dú)立。另外,從前瞻性要求出發(fā),合理的合同結(jié)構(gòu)還必須綜合考慮方便用戶管理以及現(xiàn)代項(xiàng)目管理與合同管理理念的引入。(二)可操作性的要求實(shí)現(xiàn)合同可操作性是合同條款得以有效利用、完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證。建設(shè)工程施工合同具有履行時(shí)間長(zhǎng)、影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn),因而對(duì)可操作性的要求也更高。增強(qiáng)示范文本的可操作性,不僅應(yīng)體現(xiàn)在對(duì)工程的規(guī)模、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用結(jié)算方式等靜態(tài)的基本要素予以明確規(guī)定,而且對(duì)于合同履行過(guò)程中動(dòng)態(tài)的權(quán)利義務(wù)歸屬與轉(zhuǎn)移也應(yīng)做出明確的規(guī)定,以減少履行過(guò)程中的含糊內(nèi)容,避免產(chǎn)生誤解和爭(zhēng)議。其總的要求應(yīng)是為合同的履行和管理提供程式化的具體依據(jù)和保證,以利于促進(jìn)合同各方按合同條件展開工作,及時(shí)履行自己的職責(zé),確保合同最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(三)履行合同的原則公平原則是合同訂立的基本原則,公平原則在條款內(nèi)容中的具體體現(xiàn)為權(quán)利義務(wù)的均衡,權(quán)利義務(wù)的均衡不僅包括當(dāng)事人訂立合同時(shí)應(yīng)根據(jù)公平原則的要求平衡各方的權(quán)利和義務(wù),還包括履行合同即實(shí)際行使合同權(quán)利和承擔(dān)合同義務(wù)的過(guò)程中,要公平地兼顧到合同雙方的利益。制定體現(xiàn)公平原則的具體合同條款是實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)均衡的基本前提。修訂后的示范文本除了能夠滿足當(dāng)前建筑市場(chǎng)的需要,有助于解決建筑業(yè)存在的突出問(wèn)題,起到促進(jìn)建筑市場(chǎng)健康、有序、持續(xù)發(fā)展作用之外,還應(yīng)該體現(xiàn)出法制性、操作性強(qiáng)的特點(diǎn),能為履約合同的各方提供明確標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)。三、修訂《中國(guó)建筑工程施工合同》的概念(一)fidic紅皮書的實(shí)踐效果國(guó)際上通用合同條件(包括FIDIC、NEC、AIA等合同條件),大都蘊(yùn)涵了國(guó)際上先進(jìn)的項(xiàng)目管理與合同管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶,具有職責(zé)明確、內(nèi)容嚴(yán)密、利益均衡、風(fēng)險(xiǎn)劃分合理等特點(diǎn),因而得到了國(guó)際建設(shè)領(lǐng)域廣泛的認(rèn)同與使用。我國(guó)99版示范文本在編制時(shí)就成功借鑒FIDIC紅皮書并達(dá)到良好的實(shí)踐效果。當(dāng)前,對(duì)示范文本進(jìn)行修訂,借鑒國(guó)際通用合同條款仍然是最便利、最有效的方式,但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)的開放程度今非昔比,建筑業(yè)企業(yè)對(duì)國(guó)際通用合同條款的理解與接受程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于當(dāng)年99示范文本出臺(tái)時(shí),因此需要從深處挖掘國(guó)際通用合同條件的內(nèi)涵以吸取其精髓。(二)法律依據(jù)問(wèn)題合同的法律原則決定了合同內(nèi)容必須合法,不能與法律抵觸。但是由于近年來(lái),建設(shè)行政主管部門加快了立法進(jìn)程,合同的法律依據(jù)不斷得以完善,99版示范文本內(nèi)容滯后于相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,甚至出現(xiàn)矛盾、不一致之處。由此可見,根據(jù)當(dāng)前的法律、行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定來(lái)增刪、調(diào)整示范文本的條款內(nèi)容,具有很強(qiáng)的針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)意義。(三)程序性條款的作用機(jī)理程序性條款,系指規(guī)定施工過(guò)程中發(fā)包人或承包人的一些工作程序或處理其相互關(guān)系的工作程序的條款。合同的可操作性是合同條款得到有效利用的基礎(chǔ),而合同是否具有可操作性主要取決于程序性條款內(nèi)容。程序性條款能夠起到制約雙方的行為、嚴(yán)格履行合同的期限和順序、提高合同條款的完備性和分清履行和違約責(zé)任的作用。99版示范文本的程序性條款存在明顯缺陷,這大大削弱了其可操作性,因而必須從提高可操作性角度出發(fā)修訂程序性條款。四、修訂《中國(guó)建筑工程施工合同》范文的建議(一)招標(biāo)投標(biāo)與合同的關(guān)系工程招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程就是合同訂立的過(guò)程,招標(biāo)文件包含合同的主要條款,而合同的條款要與中標(biāo)通知書、招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件一致?？梢?招標(biāo)投標(biāo)與合同的關(guān)系密不可分。國(guó)際通用合同條件通常是將建設(shè)工程招標(biāo)程序、招標(biāo)文件的編制、合同文件的組成等作為一個(gè)整體,一并納入示范文本的范圍。從99版示范文本推行的實(shí)踐分析,特別是根據(jù)國(guó)家《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定以及與國(guó)際市場(chǎng)接軌的要求,示范文本理應(yīng)對(duì)從建設(shè)工程招標(biāo)開始直至施工合同簽訂提供全方位、科學(xué)性、系統(tǒng)性的規(guī)范運(yùn)行程序。(二)擔(dān)保條款設(shè)置缺乏強(qiáng)制性雖然99版示范文本通用條款中規(guī)定了承包人與業(yè)主相互提供履約擔(dān)保,但因條款規(guī)定過(guò)于寬泛而缺乏可操作性,同時(shí)示范文本的條款因?yàn)闆](méi)有相應(yīng)法律或行政法規(guī)的支持而缺乏強(qiáng)制性,造成99版示范文本擔(dān)保條款的設(shè)置流于形式。目前,推行工程擔(dān)保的必要性在建筑行業(yè)內(nèi)已經(jīng)形成了廣泛的共識(shí),實(shí)施工程擔(dān)保的法律基礎(chǔ)也已經(jīng)具備,國(guó)家建設(shè)行政主管部門先后于2004年8月和2005年1月頒布《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中推行工程建設(shè)合同擔(dān)保的若干規(guī)定(試行)〉的通知》以及《工程擔(dān)保合同示范文本》,標(biāo)志著強(qiáng)制性工程擔(dān)保制度的初步確立,示范文本應(yīng)該就擔(dān)保方式、擔(dān)保金額、有效期、退還擔(dān)保的時(shí)間、擔(dān)保責(zé)任范圍及履行條件等在相應(yīng)條款中作出明確規(guī)定。(三)示范文本與施工合同的配套使用國(guó)家2003年頒布實(shí)施的《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同(示范文本)》(GF-2003-0213)、《建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同(示范文本)》(GF-2003-0214)與99版示范文本配套使用,初步形成了施工合同系列化,但都不約而同地回避了“指定分包”問(wèn)題。目前國(guó)內(nèi)法律規(guī)定指定分包不合法的做法是不符合國(guó)際慣例的,指定分包有存在的合理性,應(yīng)該通過(guò)立法規(guī)范指定分包的實(shí)施程序及限定條件,使其合法化,同時(shí)在示范文本中對(duì)指定分包條件下各方的權(quán)利與義務(wù)予以明確,從而在一定程度上填補(bǔ)建設(shè)行政主管部門在分包管理方面的制度缺陷。(四)資金保障方面示范文本應(yīng)確保與《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》相銜接,設(shè)立專項(xiàng)條款明確工程價(jià)款確定與控制的標(biāo)準(zhǔn)與方法,條款內(nèi)容的完備性應(yīng)體現(xiàn)為:縱向涵蓋資金計(jì)劃和安排、預(yù)付款、安全防護(hù)文明施工措施費(fèi)、進(jìn)度款、結(jié)算款直至質(zhì)量保修金;橫向包括工程量清單、工程計(jì)量與計(jì)價(jià)、工程量的偏差及價(jià)格調(diào)整、變更工程價(jià)款的確定、物價(jià)和后續(xù)法律法規(guī)引起的調(diào)整以及支付。除了針對(duì)價(jià)格調(diào)整應(yīng)提出調(diào)整的詳細(xì)程序、要求和計(jì)算公式外,條款內(nèi)容修訂方面還必須依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)條例理順結(jié)算、支付程序,強(qiáng)化違約責(zé)任,為解決工程建設(shè)領(lǐng)域的結(jié)算、支付難題徹底清除技術(shù)障礙。(五)理工機(jī)關(guān)的組建示范文本對(duì)工程師的授權(quán)范圍應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大,如在條款中明確工程師對(duì)工程價(jià)款支付的審核權(quán)、簽認(rèn)權(quán),同時(shí)借鑒FIDIC新紅皮書,規(guī)定工程師在指定范圍內(nèi)可利用預(yù)留金和零星項(xiàng)目工作費(fèi)兩種手段處理工程中發(fā)生的變更。必要時(shí),工程師的職責(zé)可以由監(jiān)理工程師與造價(jià)工程師進(jìn)行合理分工,有助于提高合同履行的效率。目前工程實(shí)踐中,監(jiān)理工程師的授權(quán)大都局限于對(duì)工程質(zhì)量與進(jìn)度的控制,業(yè)主委托工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的造價(jià)工程師負(fù)責(zé)工程造價(jià)控制的情況也屢見不鮮,況且國(guó)內(nèi)造價(jià)工程師與國(guó)際上的工料測(cè)量師的職責(zé)相當(dāng),有能力和義務(wù)負(fù)責(zé)工程建設(shè)全過(guò)程中的計(jì)量與計(jì)價(jià)。相應(yīng)的,對(duì)工程師授權(quán)條款的內(nèi)容可以設(shè)置為:監(jiān)理工程師代表發(fā)包人負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查工程的質(zhì)量、進(jìn)度,試驗(yàn)和檢驗(yàn)承包人使用的與合同工程有關(guān)的材料、設(shè)備和工藝,及時(shí)向承包人提供工作所需的指令、批準(zhǔn)和通知等;造價(jià)工程師代表發(fā)包人負(fù)責(zé)工程計(jì)量與計(jì)價(jià)、工程款的調(diào)整與核實(shí)、結(jié)算價(jià)款的編制、調(diào)整和復(fù)核,及時(shí)向承包人提供合同價(jià)款的核實(shí)、調(diào)整和通知等指令。(六)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則由于風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生后,可能引起索賠,因此工程索賠往往與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)緊密聯(lián)系在一起。目前索賠困難的根源之一在于99版示范文本整體上缺乏合理的、明