國有企業(yè)合規(guī)管理辦法-2份

國有企業(yè)合規(guī)管理辦法要點：國有企業(yè)為加強合規(guī)管理，提升合規(guī)管理水平，制定本辦法。內容包括公司職能機構合規(guī)管理職責、公司合規(guī)管理重點、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理責任等。

有限責任公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為進一步加強

公司(以下簡稱“公司”)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經營管理水平，促進持續(xù)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》以及相關監(jiān)管規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司總部、全資、控股、實際控制子公司(以下簡稱“子公司”)。第三條本辦法所稱合規(guī)，是指公司、各子公司及其員工的經營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和公司章程、規(guī)章辦法等要求。合規(guī)風險是指公司、各子公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司、各子公司及其員工的經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理牽頭部門指根據公司安排，負責組織、協(xié)調和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持的職能部門。合規(guī)管理牽頭部門一般由承擔法律事務管理職能的部門擔任，公司合規(guī)管理牽頭部門為法律合規(guī)中心。第四條合規(guī)管理應堅持以下原則：（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)管理要求覆蓋各業(yè)務領域、各職能部門、各子公司和分支機構全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程；（二）強化責任。把加強合規(guī)管理作為公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容，建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實；（三）協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律風險防范、監(jiān)察、監(jiān)督檢查、內控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行；（四）客觀獨立。嚴格依照法律法規(guī)和公司章程等管理制度對公司和員工行為進行客觀評價和處理。法律合規(guī)中心應獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。第五條公司建立合規(guī)風險控制三道防線機制，業(yè)務發(fā)起部門是防范合規(guī)風險的第一道防線，業(yè)務人員及業(yè)務發(fā)起部門負責人應當承擔首要合規(guī)責任；合規(guī)管理牽頭部門和相關職能部門是防范合規(guī)風險的第二道防線；內部審計和紀檢監(jiān)察部門是防范合規(guī)風險的第三道防線，負責合規(guī)審計和監(jiān)督。第二章合規(guī)管理職責第六條黨委會的合規(guī)管理職責主要包括：（一）全面領導、統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作；（二）推動科學立規(guī)、嚴格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴懲違規(guī)；（三）研究合規(guī)管理牽頭部門設置；（四）監(jiān)督董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的合規(guī)經營管理情況；（五）研究合規(guī)管理的重大事項并提出意見；（六）研究決定有關違規(guī)人員的處理事項；第七條董事會的合規(guī)管理職責主要包括：（一）推動完善合規(guī)管理體系，統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作；（二）批準合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度和年度報告；（三）決定合規(guī)管理牽頭部門的設置和職能；（四）按照權限研究或決定有關違規(guī)人員的處理事項；（五）決定合規(guī)管理有關重大事項；（六）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。第八條經理層的合規(guī)管理職責主要包括：（一）根據董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構；（二）批準合規(guī)管理具體規(guī)章；（三）批準合規(guī)管理計劃，采取措施確保合規(guī)管理辦法得到有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務領域；（五）及時制止并糾正不合規(guī)的經營行為，按照權限研究或決定有關違規(guī)人員的處理事項；（六）章程或者經董事會授權的其他合規(guī)管理職責。第九條公司設立合規(guī)委員會，公司主要負責人擔任主任。合規(guī)委員會與公司法治建設領導小組合署，承擔合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調工作，定期召開專題會議，監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。第十條法律合規(guī)中心分管領導為公司合規(guī)管理負責人，主要職責包括：（一）領導合規(guī)管理牽頭部門開展工作；（二）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、工作計劃；（三）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；（四）向董事會和總經理(辦公會)匯報合規(guī)管理重大事項；（五）章程、董事會或者合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。第十一條法律合規(guī)中心為公司合規(guī)管理牽頭部門，主要職責包括：（一）組織起草合規(guī)管理計劃、管理制度；（二）持續(xù)關注法律法規(guī)等外部規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風險識別和預警，參與公司重大決策等事項的法律合規(guī)審查和法律合規(guī)風險應對；（三）組織開展對公司制度的合規(guī)檢查與考核，對公司全年制度立改廢計劃完成情況進行評價，督促整改和改進；（四）組織或協(xié)助相關部門開展合規(guī)培訓；（五）章程、董事會或者合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。第十二條公司各中心負責本職能領域內的合規(guī)管理工作，主要職責包括：（一）負責職能范圍內的日常合規(guī)管理工作，對本中心合規(guī)管理的有效性承擔責任；（二）按照合規(guī)要求完善業(yè)務管理制度和流程，及時將本領域的外部監(jiān)管要求轉化為內部管理制度；（三）在經營決策過程中，就其職能范圍內的事項，履行合規(guī)管理職責；（四）主動開展職能范圍內的合規(guī)風險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預警，組織合規(guī)審查；（五）及時向合規(guī)管理牽頭部門報備風險事項，妥善應對合規(guī)風險事件；（六）做好職能范圍內的合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調查等工作；（七）組織或者配合進行違規(guī)問題調查并及時整改；（八）執(zhí)行年度合規(guī)管理建設實施方案；（九）章程、董事會或者合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責。第十三條各職能部門、子公司的兼職合規(guī)專員，負責對接合規(guī)管理牽頭部門的各項工作，主要職責包括：（一）在本單位內宣貫依法合規(guī)經營的理念；（二）推動本單位履行職能范圍內的合規(guī)管理職責；（三）配合合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)考核工作；（四）跟進本單位合規(guī)管理實施任務的落實、總結報告本單位合規(guī)管理工作情況；（五）合規(guī)委員會或者合規(guī)管理牽頭部門確定的其他職責。第三章合規(guī)管理重點第十四條公司加強對以下重點領域的合規(guī)管理：（一）公司治理。公司黨委會、董事會、經理層等堅持全面落實“三重一大”決策制度，規(guī)范履職行為，提升決策的科學性、有效性和規(guī)范性，實現黨的領導與公司治理有效融合。（二）合同管理。成本管理中心要強化審慎簽約、誠信履約的合規(guī)文化建設，強化合同管理與合規(guī)審查，逐步探索運用信息化等手段對合同履約情況動態(tài)監(jiān)管。（三）市場交易。投資發(fā)展中心、營銷客戶中心完善投資、交易等管理制度，督促各項投資、交易事項嚴格履行決策批準程序。成本管理中心、紀檢監(jiān)察室等部門應當建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范招投標等活動，保障資產安全與良好商業(yè)信譽。（四）安全環(huán)保。運營中心、品質管控中心應當完善相關制度，加強監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行安全生產、環(huán)境保護各項法律法規(guī)和制度規(guī)定，及時發(fā)現并整改違規(guī)問題。（五）產品質量。品質管控中心、區(qū)域公司應當完善質量體系，加強工程建設過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質量關，提供優(yōu)質產品和服務。（六）人事管理。公司將切實維護勞動者合法權益，人力資源中心應當建立健全管理人員選拔任用制度，在選舉和依法任免管理人員過程中，重點關注任職條件、審核選拔程序等領域的合規(guī)審查。（七）財務稅收。財務管理中心應建立健全財務內部控制體系，嚴格遵守財務規(guī)章制度、規(guī)范，嚴格執(zhí)行財務事項操作和審批流程。堅持依法納稅，嚴格遵守稅收法律政策。（八）知識產權。行政中心應及時申請注冊商標等知識產權成果，規(guī)范實施許可和轉讓，及時制止外部侵權行為，加強對商業(yè)秘密和商標的保護，依法規(guī)范使用他人知識產權，防止侵權行為。（九）商業(yè)伙伴。成本管理中心應逐步建立客戶關系數據庫，加強客戶數據的收集、處理與分析，對重要商業(yè)伙伴組織開展合規(guī)盡職調查，根據調查結果相應采取商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款等措施，促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)，推動構建平等、規(guī)范、健康的商業(yè)伙伴關系。（十）信息安全。各單位應強化信息安全保護的有效性和執(zhí)行性，采取全面可行的保護措施，防止重大商業(yè)信息與內幕信息泄露，尊重業(yè)務伙伴和客戶的隱私信息，依法合規(guī)規(guī)范收集、存儲、使用等個人信息處理行為。（十一）禮品與商務接待。禁止任何單位和個人超規(guī)格、超標準接受或者送出禮品以及超標準接受或者組織商務宴請，維護正常的商業(yè)關系與市場秩序。（十二）其他需要重點關注的領域。第十五條公司加強對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。（二）經營決策環(huán)節(jié)。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項和程序的合規(guī)論證把關，保障決策依法合規(guī)。（三）生產運營環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，確保生產經營過程中照章辦事、按章操作。（四）其他需要重點關注的環(huán)節(jié)。第十六條公司和各子公司應加強對以下重點人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。各級管理人員應當切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經營管理活動，認真履行承擔的合規(guī)管理職責。（二）重要風險崗位人員。公司有針對性加大合規(guī)培訓力度，使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務涉及的各項規(guī)定。（三）其他需要重點關注的人員。第四章合規(guī)管理運行第十七條合規(guī)管理牽頭部門應當健全合規(guī)管理制度，各職能部門針對重點領域制定專項合規(guī)管理辦法，并根據法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關合規(guī)要求轉化為內部規(guī)章制度。第十八條合規(guī)管理牽頭部門負責建立健全合規(guī)審查機制，擬提請決策的事項應首先提交相關職能部門審核，審核部門應在其管理職責范圍內進行合規(guī)審查，提出明確的意見，不得發(fā)表“無意見”“已閱”“按規(guī)定辦理”等無實質性內容的合規(guī)審查意見，也不得僅揭示問題而無結論性審查意見。法律合規(guī)中心在各職能部門會簽完畢后，提請經營決策前，應對相關職能部門的意見予以復核，未經合規(guī)審查或審查不通過的事項不得實施或提請公司決策。第十九條公司各職能部門、各子公司應當建立合規(guī)風險識別預警機制，全面系統(tǒng)梳理本職能領域內的經營管理活動中存在的合規(guī)風險，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險及時發(fā)布預警。第二十條公司各職能部門、各子公司應當建立合規(guī)風險應對機制，針對發(fā)現的風險制定預案，采取有效措施，及時應對處置。對于重大合規(guī)風險事件，公司合規(guī)委員會統(tǒng)籌領導，由發(fā)生合規(guī)風險事件的單位牽頭，相關部門協(xié)同配合，最大限度化解風險、降低損失。第二十一條公司應建立違規(guī)舉報和調查問責機制，暢通舉報渠道，保障企業(yè)員工有權利和途徑舉報違法違規(guī)行為。違規(guī)舉報調查與紀檢監(jiān)察部門舉報調查相結合，根據側重點不同進行分工協(xié)作。違規(guī)舉報的調查問責具體流程和方式參照公司違規(guī)責任追究及員工違規(guī)違紀相關制度執(zhí)行。經調查核實，確有違規(guī)行為的，依法進行相應處理，涉及違法犯罪的，移交司法機關處理。第五章合規(guī)管理保障第二十二條公司各級管理人員應當充分發(fā)揮“關鍵少數”作用，把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署法治國企建設全局工作的重要內容，對工作中的重點難點問題，親自部署、親自研究、親自協(xié)調、親自督辦。第二十三條公司應將合規(guī)管理情況納入各單位年度考核范圍，人力資源中心應將合規(guī)考核(評價)結果作為管理人員任用、員工考核、評先選優(yōu)等工作的重要依據。第二十四條合規(guī)管理牽頭部門的設置、合規(guī)管理負責人及合規(guī)管理部門負責人的調整須征求集團公司合規(guī)管理牽頭部門的意見。第二十五條公司應持續(xù)推進建立專業(yè)化、高素質的合規(guī)管理隊伍，各單位應當根據業(yè)務規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素配備兼職合規(guī)專員，持續(xù)加強業(yè)務培訓，提升隊伍能力水平。第二十六條運營中心應當強化合規(guī)管理信息化建設，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關信息。運營中心可以運用大數據等工具，加強對經營管理行為依法合規(guī)情況的實時在線監(jiān)控和風險分析，實現信息集成與共享。第二十七條合規(guī)管理牽頭部門應加大合規(guī)培訓、法制宣傳教育力度，促進員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標和要求。第二十八條公司應積極培育合規(guī)文化，合規(guī)管理牽頭部門通過簽訂合規(guī)承諾書等方式，強化全員安全、質量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規(guī)，誠實守信的價值觀，筑牢合規(guī)經營的思想基礎。第二十九條公司發(fā)生、發(fā)現較大及重大合規(guī)風險事件，應當及時向集團公司分管領導報告，并同時報告集團公司合規(guī)管理牽頭部門。第六章合規(guī)管理責任第三十條違反本辦法，未履行或未正確履行合規(guī)管理職責，給公司造成經濟損失或者其他負面影響的人員，公司將根據情節(jié)輕重，給予相應組織處分或紀律處分。存在前款行為且認定為主觀故意的，公司按照損失金額的全部或一定比例追究其賠償責任，行為認定為過失的，按照損失金額的一定比例追究其賠償責任。第三十一條相關人員違反本辦法規(guī)定，行為違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，根據相關規(guī)定移送紀檢監(jiān)察機構處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。第三十二條因合規(guī)管理原因受到國家監(jiān)管部門或公司處罰處分的，相關責任人員在處罰處分的影響期內不得提拔和晉升，不得參與評先評優(yōu)。第七章附則第三十三條本辦法由公司法律合規(guī)中心負責解釋。第三十四條本辦法經公司董事會審議通過，自發(fā)布之日起施行。第一章總則第一條第二條第三條合規(guī)是公司、所屬單位及其員工對所有適用的合規(guī)規(guī)范的遵守。本辦法所稱合規(guī)規(guī)范主要包括法律法規(guī)、黨內法規(guī)、監(jiān)管要求、商業(yè)慣例、行業(yè)準則、道德規(guī)范等外部合規(guī)要求和內部規(guī)章制度。第四條公司及所屬單位應持續(xù)完善和有效實施合規(guī)管理體系，打造合規(guī)管理全員工程，強化合規(guī)風險全過程防控，努力實現人人合規(guī)、事事合規(guī)。第五條公司及所屬單位應積極培育合規(guī)文化，樹立合規(guī)價值觀，堅持合規(guī)底線不可逾越，不斷提升廣大員工的合規(guī)意識和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的良好文化氛圍。第六條全體員工應熟知并嚴格遵守履職相關的合規(guī)規(guī)范，禁止違規(guī)為企業(yè)或個人謀取利益。公司及所屬單位各級領導干部應率先垂范，帶頭學規(guī)知規(guī)守規(guī)，全面落實各項合規(guī)管理要求，確保企業(yè)合規(guī)經營。第七條合規(guī)管理堅持以下原則：（一）預防為主，懲防并舉。立足關口前移、事先預防和過程控制，建立健全管理機制，最大限度防范合規(guī)風險。加大違規(guī)問責力度，通過懲戒手段和形成高壓態(tài)勢，達到警示和預防的目的。（二）覆蓋全面、突出重點。把合規(guī)風險防控要求全面嵌入企業(yè)生產經營管理各領域，落實到各業(yè)務環(huán)節(jié)、各管理層級、各工作崗位。根據外部環(huán)境變化，明確合規(guī)管理重點領域，通過抓重點，帶動和促進全面合規(guī)。（三）管業(yè)務必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務主管部門應盡職責，必須切實做好合規(guī)風險防控，將合規(guī)管理與業(yè)務開展同安排同檢查同考核，確保各項業(yè)務合規(guī)運行。第二章合規(guī)管理職責第八條公司及所屬單位主要領導是合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理負總責，履行以下主要職責：（一）倡導和建立合規(guī)經營的價值導向和文化氛圍；（二）組織完善企業(yè)規(guī)章制度，確保各項工作有章可循、有規(guī)可依；（三）建（四）組織推動合規(guī)管理，協(xié)調解決合規(guī)管理重大問題，為推進合規(guī)管理提供保障、創(chuàng)造條件；（五）督促班子其他成員依照合規(guī)規(guī)范履行職責，規(guī)范工作行為，做到守法合規(guī)。公司及所屬單位領導班子其他成員按照分工協(xié)助主要領導組織推進合規(guī)管理工作，對分管業(yè)務領域合規(guī)管理承擔領導責任。第九條公司及所屬單位法律部門是合規(guī)管理綜合部門，負責合規(guī)管理組織、籌劃和協(xié)調，履行以下主要職責：（一）制訂合規(guī)管理制度并組織貫徹落實；（二）組織開展公司層面合規(guī)風險評估與預警；（三）參與公司重大事項的合規(guī)論證審查；（四）組織開展全員合規(guī)培訓，協(xié)助業(yè)務主管部門、人事部門開展相關合規(guī)培訓；（五）組織開展合規(guī)考核與評價；（六）向公司管理層報告合規(guī)管理工作情況；（七）組織合規(guī)管理信息平臺的維護；（八）指導督促所屬單位合規(guī)管理工作。第十條公司及所屬單位業(yè)務主管部門是本業(yè)務領域合規(guī)主管部門，承擔本業(yè)務領域合規(guī)管理責任，履行以下主要職責：（一）組織開展本業(yè)務領域合規(guī)風險評估和合規(guī)隱患排查，發(fā)布合規(guī)預警，制定并落實防控措施；（二）依照本業(yè)務領域相關的外部合規(guī)要求建（三）根據內部規(guī)章制度組織開展本業(yè)務領域合規(guī)培訓和監(jiān)督檢查；（四）組織開展本部門員工的合規(guī)評價；（五）組織開展本業(yè)務領域相關事項的合規(guī)論證和審查；（六）負責相關商業(yè)伙伴的合規(guī)管理；（七）按職責分工組織或參與相關違規(guī)問題調查；（八）組織本業(yè)務領域合規(guī)管理情況的監(jiān)督檢查，對違規(guī)問題進行整改。第十一條公司及所屬單位審計、紀檢監(jiān)察、內控和信訪部門負責合規(guī)管理監(jiān)督檢查，分別履行以下職責：審計部門負責對經營管理合規(guī)性和合規(guī)管理的有效性進行審計。紀檢監(jiān)察部門負責對其職責范圍內的違規(guī)問題進行調查和責任追究。內控部門負責指導合規(guī)風險評估，組織開展內控測試。信訪部門負責受理涉及違規(guī)的信訪事項，按照職責進行處理和轉辦，對信訪事項進行督辦。第十二條公司及所屬單位應根據管理實際配備專兼職合規(guī)管理人員，滿足合規(guī)管理工作需要。公司機關各部門應明確合規(guī)聯(lián)絡員，負責本部門合規(guī)管理工作具體事項的辦理和協(xié)調。第十三條公司及所屬單位應建立合規(guī)管理綜合部門與業(yè)務主管部門、監(jiān)督檢查部門溝通協(xié)作機制，形成各部門分工負責、協(xié)同聯(lián)動、齊抓共管的管理合力。第三章預防與控制第一節(jié)合規(guī)風險評估與預警第十四條公司及所屬單位業(yè)務主管部門應組織梳理本業(yè)務領域適用的合規(guī)規(guī)范，形成合規(guī)規(guī)范清單，并根據變化及時更新。合規(guī)規(guī)范清單應明確生產經營所在國、地區(qū)本業(yè)務領域適用的法律法規(guī)、監(jiān)管要求等外部合規(guī)要求中的禁止性、強制性規(guī)范，同時應明確本業(yè)務領域的管理文件、程序文件和操作手冊等內部規(guī)章制度。第十五條公司及所屬單位業(yè)務主管部門應結合業(yè)務管理實際，組織識別合規(guī)風險，對各類風險發(fā)生的可能性及其影響程度進行分析和評估。合規(guī)風險識別評估參照公司全面風險管理有關制度和標準實施，可與全面風險識別評估工作一并進行。第十六條公司及所屬單位業(yè)務主管部門對本業(yè)務領域具有典型性、普遍性或后果較嚴重的合規(guī)風險應在一定范圍內發(fā)布警示。合規(guī)管理綜合部門應對可能影響公司整體的重大合規(guī)風險發(fā)布警示。第十七條公司及所屬單位業(yè)務主管部門應根據風險識別評估及預警情況，制定合規(guī)風險防范措施，并落實到具體業(yè)務環(huán)節(jié)和工作崗位。第十八條公司及所屬單位業(yè)務主管部門應組織排查合規(guī)風險隱患，落實治理措施、責任單位及負責人，及時治理隱患。第二節(jié)合規(guī)制度建設第十九條公司、所屬單位及其員工嚴格遵守集團公司統(tǒng)一制定發(fā)布的《誠信合規(guī)手冊》。公司及所屬單位應將手冊紙質版或電子版配發(fā)給全體員工。全體員工應認真學習和嚴格遵守手冊規(guī)定。第二十條公司及所屬單位業(yè)務主管部門應及時將生產經營所在國家、地區(qū)本業(yè)務領域相關的外部合規(guī)規(guī)范轉化為內部規(guī)章制度，并根據外部環(huán)境變化和管理實際及時修訂完善。制修訂規(guī)章制度應嚴格按照規(guī)章制度管理規(guī)定履行相關程序。第二十一條公司及所屬單位發(fā)布的各項規(guī)章制度，業(yè)務主管部門應組織宣貫培訓，并對執(zhí)行情況進行檢查。第三節(jié)合規(guī)培訓第二十二條公司及所屬單位應通過多種方式和途徑開展合規(guī)培訓。所有員工均應接受合規(guī)培訓，掌握應知的合規(guī)知識，熟悉崗位合規(guī)規(guī)范和風險防控要求。公司鼓勵參股公司及商業(yè)伙伴員工參加公司合規(guī)培訓，熟悉公司合規(guī)要求。第二十三條公司及所屬單位應將員工行為準則等合規(guī)知識納入新員工入職培訓內容，新員工入職合規(guī)培訓不合格的不得上崗。第二十四條公司及所屬單位應將合規(guī)管理體系和領導干部合規(guī)管理責任等合規(guī)知識納入領導干部培訓內容，各級領導干部應定期參加領導干部合規(guī)培訓。領導干部應采取適當方式對直接管理的人員進行上下級合規(guī)培訓，強調本單位/部門業(yè)務的合規(guī)風險和崗位合規(guī)管理要求。第二十五條公司及所屬單位根據合規(guī)風險評估結果確定一段時期內的合規(guī)管理重點領域，重點領域業(yè)務主管部門應對本業(yè)務領域的人員進行關鍵崗位合規(guī)培訓，內容涵蓋合規(guī)風險狀況、管控措施和管理要求。第二十六條公司及所屬單位合規(guī)管理綜合部門應對全體員工開展每年不少于1次的全員合規(guī)培訓，內容涵蓋合規(guī)基礎知識、基本要求和基本行為規(guī)范。公司及所屬單位合規(guī)管理綜合部門應對專兼職合規(guī)管理人員和合規(guī)聯(lián)絡員進行合規(guī)管理人員培訓，內容涵蓋合規(guī)管理技能、合規(guī)管理信息平臺操作和最新工作要求。公司和所屬單位人事部門應將各類合規(guī)培訓納入統(tǒng)一培訓計劃，協(xié)同合規(guī)管理綜合部門組織、協(xié)調、提供培訓資源，實施合規(guī)培訓計劃，保存合規(guī)培訓記錄并納入員工合規(guī)評價結果。第二十七條除通過合規(guī)管理信息平臺自動形成培訓記錄外，其他培訓由培訓組織部門或被培訓人將培訓內容和時間等記載到合規(guī)管理信息平臺。第四節(jié)合規(guī)論證與審查第二十八條公司及所屬單位業(yè)務主管部門對涉及合規(guī)風險的業(yè)務事項，應對其合法性和規(guī)范性組織論證。依據相關制度規(guī)定須提交有關部門歸口進行專項審查的，應按照規(guī)定提交審查。未經論證審查，不得提交決策或實施。第二十九條公司及所屬單位制修訂規(guī)章制度，起草部門應對規(guī)章制度內容是否符合法律法規(guī)和上位制度進行充分論證，廣泛征求意見，并在審議前提交制度管理部門組織進行審查。制度管理部門發(fā)現現有規(guī)章制度不符合法律法規(guī)和上位制度規(guī)定的，應組織業(yè)務主管部門進行修訂。第五節(jié)商業(yè)伙伴合規(guī)管理第三十條公司及所屬單位選用商業(yè)伙伴，應將合規(guī)表現作為資質審查或盡職調查的重點內容之一，對于存在不良合規(guī)表現可能導致較大合規(guī)風險的，不得選用或采取相應的風險防控措施。商業(yè)伙伴相關管理部門應建立商業(yè)伙伴不良合規(guī)表現信息共享機制，保證所屬單位可以通過一定渠道及時了解相關信息。本辦法所稱商業(yè)伙伴包括供應商、承包商、分包商、代理商、分銷商以及合資合作方和客戶等。第三十一條公司及所屬單位應通過組織座談討論、培訓等活動，與商業(yè)伙伴進行充分溝通，將公司合規(guī)理念和要求傳達給商業(yè)伙伴。第三十二條公司及所屬單位與商業(yè)伙伴簽訂合同，應通過協(xié)商將合規(guī)要求明確到合同條款中。第三十三條公司及所屬單位相關業(yè)務部門開展商業(yè)伙伴評價應將合規(guī)作為重要評價內容之一。發(fā)現商業(yè)伙伴存在違規(guī)行為的，按照相關規(guī)定和合同約定進行處理。第六節(jié)合規(guī)考核與評價第三十四條公司及所屬單位應按照集團公司及公司業(yè)績考核有關規(guī)定將依法合規(guī)經營納入業(yè)績考核。第三十五條公司及所屬單位應對合規(guī)管理重點領域的關鍵崗位人員每年進行一次合規(guī)評價。合規(guī)評價主要內容為：（一）學習和掌握合規(guī)知識、合規(guī)規(guī)范和合規(guī)風險防控要求情況；（二）遵守合規(guī)規(guī)范情況；（三）落實合規(guī)管理制度情況；（四）報告和制止違規(guī)問題情況；（五）違規(guī)問題整改情況。對領導干部的合規(guī)評價除前款規(guī)定的內容外，還應將其履行合規(guī)管理職責、組織推進合規(guī)管理工作情況作為評價內容。第三十六條合規(guī)評價由員工所在單位組織。員工首先開展自我評價，根據自我評價和日常表現情況，上下級之間進行相互評價。第三十七條員工合規(guī)評價結果應作為職務任免、評先選優(yōu)和獎勵懲處的參考依據之一。第七節(jié)合規(guī)報告與記錄第三十八條發(fā)現違規(guī)問題，員工有義務向上級領導或有關部門報告。有關部門應對違規(guī)問題進行分析和整改。第三十九條所屬單位因違規(guī)問題導致發(fā)生違規(guī)事件的，業(yè)務主管部門應向本單位合規(guī)管理綜合部門通報，并按業(yè)務制度規(guī)定向公司相關業(yè)務主管部門報告。發(fā)生以下重大違規(guī)事件的，所屬單位合規(guī)管理綜合部門應在事件發(fā)生后5個工作日內向公司合規(guī)管理綜合部門報告：（一）被國家機關處罰金額超過五十萬元人民幣的；（二）被吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證的；（三）被省部級及以上監(jiān)管機構立案調查的；（四）可能引起重大訴訟的；（五）其他可能對公司產生重大影響的事件。第四十條所屬單位應于每年12月底前形成本年度本單位合規(guī)報告，提交公司合規(guī)管理綜合部門。合規(guī)報告主要包括以下內容：（一）合規(guī)管理各項工作開展情況，包括合規(guī)規(guī)范識別、合規(guī)風險評估預警、合規(guī)隱患排查、合規(guī)制度建設、合規(guī)培訓、合規(guī)論證審查、商業(yè)伙伴合規(guī)管理以及合規(guī)考核評價等情況；（二）違規(guī)問題及