《建設(shè)工程施工合同示范文本》中合同價(jià)格條款的修訂建議

《建設(shè)工程施工合同示范文本》中合同價(jià)格條款的修訂建議

1999年12月24日，國家建設(shè)部和國家工商行政管理局發(fā)布了《示范文本》（以下簡稱“示范文本”）。隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)特別是法律體系的進(jìn)一步完善,工程建設(shè)和建筑業(yè)有了較大發(fā)展,建筑市場進(jìn)一步對外開放,我國的承發(fā)包模式和工程管理進(jìn)一步與國際慣例接軌,因此《示范文本》中的若干條款已不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要,急需進(jìn)行修訂。施工合同中的價(jià)格條款是業(yè)主和施工企業(yè)責(zé)權(quán)利分配的最終體現(xiàn),也是合同履行中最易產(chǎn)生糾紛的內(nèi)容。本文以《示范文本》施行以來國內(nèi)的建設(shè)法規(guī)變化為背景,在吸收國際工程合同管理的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,分析了合同適用范圍、計(jì)價(jià)方式對合同價(jià)格條款的整體影響,并對合同價(jià)格定義、支付、調(diào)整等條款提出了具體修訂建議。1修訂條約的原則1.1合同目的實(shí)現(xiàn)的前提《示范文本》必須遵守相關(guān)法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,這是施工合同受法律保護(hù)、具備法律約束力的前提,也是合同目的得以實(shí)現(xiàn)的基本保障。同時(shí),由于在具體工程項(xiàng)目中存在合同至上原則,《示范文本》也應(yīng)注意到工程建設(shè)的復(fù)雜性,就現(xiàn)行法規(guī)之間對同一問題規(guī)定的矛盾之處,給出既符合立法精神又解決實(shí)務(wù)問題的可操作方案。1.2國內(nèi)外工程合同管理的經(jīng)驗(yàn)和做法《示范文本》的修訂要能反映工程交易的現(xiàn)實(shí)情況,必須充分注意工程建設(shè)的國際慣例和國內(nèi)現(xiàn)狀。FIDIC合同條件是目前應(yīng)用比較廣泛的國際工程合同,凝結(jié)了國際先進(jìn)工程和合同管理經(jīng)驗(yàn)。另一方面,自從《示范文本》1999年頒布以來,國內(nèi)合同管理也積累了不少成熟經(jīng)驗(yàn),例如,2005年1月1日起施行的最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》等?！妒痉段谋尽沸薷臅r(shí)應(yīng)注意從工程建設(shè)的國際慣例和國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)吸收精華。1.3合同條款的修訂是實(shí)現(xiàn)合同各方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理的基本保障隨著工程項(xiàng)目規(guī)模的不斷擴(kuò)大和復(fù)雜性的增加,施工合同條款也變得內(nèi)容繁多,為了促進(jìn)工程交易和保證公平,《示范文本》修訂必須做到內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)構(gòu)科學(xué),合同條款的前后一致呼應(yīng)和連貫,是實(shí)現(xiàn)合同各方責(zé)權(quán)利分擔(dān)合理的基本保障。1.4合同的靜態(tài)功能實(shí)現(xiàn)合同可操作性是合同條款得以有效利用,完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證。提高《示范文本》的可操作性,不僅體現(xiàn)在對合同適用范圍、計(jì)價(jià)方式、價(jià)格定義等靜態(tài)的基礎(chǔ)要素予以明確,而且對于合同價(jià)款支付、價(jià)格調(diào)整等動(dòng)態(tài)的權(quán)利義務(wù)作出細(xì)致規(guī)定,以減少合同履行過程中的含糊內(nèi)容以及誤解、糾紛等。在討論具體的《示范文本》條款的修改之前,必須首先明確兩個(gè)全局性的問題,一是《示范文本》的適用范圍,二是《示范文本》的計(jì)價(jià)類型。2承發(fā)包模式和其他一份合同條件,合同各方責(zé)權(quán)利的分配是否公平,合同的價(jià)格定義、調(diào)整條款是否可操作,首要的決定因素是明確合同適用范圍。合同適用范圍主要從兩個(gè)方面考慮,一是合同是適用政府投資工程還是非政府投資工程,二是合同適用的承發(fā)包模式怎樣。對于政府投資工程與非政府投資工程,兩者的根本目標(biāo)不一致,前者以公共資金的合理分配、高效使用為目標(biāo),后者以社會(huì)資金實(shí)現(xiàn)最大利潤為目標(biāo),兩者對合同責(zé)權(quán)利的分配和相應(yīng)條款的要求是截然不同的。例如,根據(jù)建設(shè)部令第107號(hào)和2004年全國人大對《建筑法》提出的修訂要求,政府投資工程應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家制定的計(jì)價(jià)方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,采用施工圖預(yù)算的方法,而非政府投資工程一般是市場化定價(jià),采用工程量清單的方法。兩類工程計(jì)價(jià)方法的區(qū)別反映在合同價(jià)格定義、價(jià)款支付、價(jià)格調(diào)整等相應(yīng)條款上,合同各方的責(zé)權(quán)利分配是有所區(qū)別的。按照國際慣例,不同的承發(fā)包模式?jīng)Q定不同的適用合同條件,例如,在FIDIC合同條件系列中,平行承發(fā)包模式對應(yīng)《施工合同條件》,總承包交鑰匙模式對應(yīng)《設(shè)計(jì)采購施工EPC/交鑰匙工程合同條件》等。而《示范文本》1999年頒布時(shí)沒有明確的適用承發(fā)包模式,實(shí)務(wù)中主要適用于傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)—招標(biāo)—施工模式。針對我國不斷涌現(xiàn)的新型承發(fā)包模式,例如,設(shè)計(jì)—建造模式(D&B)、施工管理模式(CM)、建造—經(jīng)營—移交模式(BOT)等,試圖用《示范文本》包攬一切工程項(xiàng)目的做法是不可取的。3包死原料測算合同的合同條款通常,合同管理中以不同的計(jì)價(jià)方式劃分合同類型,例如,總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同等。不同的計(jì)價(jià)方式對合同中價(jià)格定義、價(jià)款支付、價(jià)格調(diào)整的影響是通盤的。例如,FIDIC合同條件是單價(jià)合同,簽訂合同時(shí)的總價(jià)僅僅是估計(jì)工程量基礎(chǔ)上的虛數(shù),而實(shí)際的合同價(jià)格必須通過工程量的計(jì)量重新核算,這就產(chǎn)生了工程量計(jì)量的相應(yīng)條款,即按月計(jì)量支付的價(jià)款支付方式;而我國技術(shù)成熟的建設(shè)工程,一般采用包死總價(jià)的計(jì)價(jià)方式,即總價(jià)合同,施工過程中只對圖紙變更、現(xiàn)場條件變更的部分重新計(jì)算工程量調(diào)整合同價(jià)款,對于其他工程量沒有必要逐月重新核算,因而實(shí)務(wù)中大量采用按階段支付方式,確定若干個(gè)形象進(jìn)度點(diǎn)支付合同價(jià)款?！妒痉段谋尽泛雎粤擞?jì)價(jià)方式、價(jià)格定義、價(jià)款支付、價(jià)格調(diào)整等條款間的聯(lián)系,嚴(yán)重降低了《示范文本》的公平合理性和可操作性。例如,《示范文本》沒有明確適用的計(jì)價(jià)類型是總價(jià)合同、單價(jià)合同還是成本加酬金合同,卻在通用條款第25款“工程量的確認(rèn)”中采用了單價(jià)合同按月計(jì)量支付的方式,這樣產(chǎn)生的問題是,從單價(jià)合同的角度看,第25款關(guān)于工程量計(jì)量的前提條件、操作流程、各方責(zé)任等的規(guī)定過于簡化,不具備可操作性;而對實(shí)務(wù)中大量采用的包死總價(jià)按階段支付的方式,又沒有相應(yīng)條款予以約束,從而造成了《示范文本》實(shí)用性較低的尷尬局面。合同的適用范圍、計(jì)價(jià)方式是確定合同各方權(quán)利義務(wù)和具體合同條款的前提,忽略這兩個(gè)方面,孤立的討論局部的合同條款修訂是沒有現(xiàn)實(shí)意義的。《示范文本》的修訂是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,不能期望用一種合同條件來涵蓋所有適用范圍、計(jì)價(jià)方式?？紤]到《示范文本》頒發(fā)以來,工程實(shí)踐中的一般情況和國內(nèi)工程技術(shù)管理人員對國際慣例的熟悉程度,本文對《示范文本》的修訂限制在非政府投資、設(shè)計(jì)—招標(biāo)—施工模式下的估計(jì)工程量單價(jià)合同。4從《示范文本》的規(guī)定看其費(fèi)用分擔(dān)的范圍按照《示范文本》第2.1款的規(guī)定,由投標(biāo)書、合同條款、技術(shù)文件、工程量清單、報(bào)價(jià)單等共同構(gòu)成合同,即形成完整的承包范圍,而合同承包范圍的價(jià)格表現(xiàn)就是合同的價(jià)格定義。合同的價(jià)格定義應(yīng)與上述合同文件相互銜接,不得存在重復(fù)矛盾之處?！妒痉段谋尽分朴啎r(shí),在合同價(jià)格確定的方法上,我國實(shí)行的是傳統(tǒng)概預(yù)算定額制度,即《示范文本》中承發(fā)包雙方的工作、合同價(jià)格內(nèi)容等規(guī)定主要與傳統(tǒng)概預(yù)算定額制度中的費(fèi)用定額相適應(yīng)。而現(xiàn)階段,非政府投資工程一般采用工程量清單計(jì)價(jià),清單計(jì)價(jià)的費(fèi)用格局遵循《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB50500—2003)(以下簡稱《計(jì)價(jià)規(guī)范》)的規(guī)定。這樣就在《示范文本》規(guī)定的合同價(jià)格定義與《計(jì)價(jià)規(guī)范》規(guī)定的費(fèi)用承包范圍之間產(chǎn)生了重復(fù)矛盾。例如,《示范文本》通用條款第9.1(5)款規(guī)定,由承包人負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù),由“發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用”。這意味著施工合同協(xié)議書中所確定的合同價(jià)格并不包括環(huán)境保護(hù)費(fèi),這筆費(fèi)用是在施工階段按實(shí)支付的。但是,在《計(jì)價(jià)規(guī)范》中“環(huán)境保護(hù)費(fèi)”已明確列入措施項(xiàng)目清單中。關(guān)于此項(xiàng)費(fèi)用,《示范文本》就沒有必要再重復(fù)費(fèi)用分擔(dān)問題,只需明確責(zé)任劃分。筆者建議,刪除第9.1(5)款關(guān)于費(fèi)用分擔(dān)的規(guī)定,將其改為:承包人應(yīng)遵守環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)和規(guī)章,并應(yīng)按合同規(guī)定采取必要措施保護(hù)工地及其附近的環(huán)境,免受因其施工引起的污染、噪聲和其他因素所造成的環(huán)境破壞和人員傷害及財(cái)產(chǎn)損失。示范文本中類似的條款歸納如表1。5關(guān)于從合同計(jì)量的角度確定國際工程合同關(guān)于常用的投標(biāo)方法合同價(jià)款支付是聯(lián)系發(fā)包人和承包人經(jīng)濟(jì)利益的核心環(huán)節(jié),也是發(fā)包人控制工程質(zhì)量、進(jìn)度的基本手段,在估計(jì)工程量單價(jià)合同前提下,合同價(jià)款支付的重點(diǎn)是審核工程量。《示范文本》第25款“工程量的確認(rèn)”中主要是對工程量計(jì)量的流程規(guī)定,缺少工程量計(jì)量的范圍、方法的約定。建設(shè)工程施工合同糾紛中,合同各方就工程量問題產(chǎn)生爭議的占有相當(dāng)大的比例。例如,承包人實(shí)際完成的工程量與發(fā)包人提供的工程量清單中的工程量不一致,以哪一個(gè)工程量作為結(jié)算依據(jù)。此類糾紛產(chǎn)生的原因是合同各方對工程量計(jì)量的范圍沒有達(dá)成共識(shí)。FIDIC99第12.1款規(guī)定測量工程量的依據(jù)包括圖紙、現(xiàn)場記錄等,這實(shí)質(zhì)上限定了工程量計(jì)量的范圍是施工圖紙以內(nèi)經(jīng)過工程師質(zhì)量檢驗(yàn)合格的工程。建議《示范文本》增加如下條款:“本合同《工程量清單》中開列的工程量是合同的估算工程量,不是承包人為履行合同應(yīng)當(dāng)完成的和用于結(jié)算的工程量。結(jié)算的工程量應(yīng)是承包人實(shí)際完成的并按合同有關(guān)計(jì)量規(guī)定計(jì)量的質(zhì)量合格的工程量?！标P(guān)于工程量的計(jì)量方法,在工程量清單計(jì)價(jià)方式下,主要有分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目和措施項(xiàng)目兩類。分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目的計(jì)量在《計(jì)價(jià)規(guī)范》中有明確的“工程量計(jì)算規(guī)則”,一般不會(huì)產(chǎn)生爭議;而措施項(xiàng)目是以“項(xiàng)”為計(jì)量單位總額報(bào)價(jià)的,則如何對每項(xiàng)措施項(xiàng)目總價(jià)進(jìn)行拆分,實(shí)現(xiàn)措施項(xiàng)目隨工程進(jìn)展的計(jì)量,是國際工程合同研究的重點(diǎn)。建議《示范文本》增加如下條款:“承包人應(yīng)將本合同《工程量清單》中的措施項(xiàng)目進(jìn)行分解,并在簽訂協(xié)議書后的28d內(nèi)將該項(xiàng)目的分解表提交工程師審批。分解表應(yīng)標(biāo)明措施項(xiàng)目的總價(jià)拆分和每月需支付的金額?！?管理價(jià)格的設(shè)定工程建設(shè)的復(fù)雜性決定了合同價(jià)格的調(diào)整因素是多種多樣的,有物價(jià)波動(dòng)、工程變更、工程量變化、單價(jià)變化等,一份完備的合同條件應(yīng)就不同的調(diào)整原因分專題規(guī)定處理原則、方法、流程等,不可能將所有的調(diào)整原因在一條中規(guī)定清楚,而《示范文本》第23.3款卻試圖將所有的調(diào)整原因集中在一條規(guī)定,這樣不僅容易產(chǎn)生誤解(“可調(diào)價(jià)格合同”調(diào)整的是物價(jià)水平還是合同價(jià)格)甚至概念性錯(cuò)誤,也不可能對各種調(diào)整情況做出詳細(xì)、完整的規(guī)定。因此建議《示范文本》分專題規(guī)定物價(jià)波動(dòng)、工程變更、工程量變化和相應(yīng)的單價(jià)變化引起的合同價(jià)格調(diào)整的處理流程、價(jià)格計(jì)算方法等。需要特別強(qiáng)調(diào)的是,目前理論和實(shí)務(wù)中存在這樣的誤區(qū),認(rèn)為固定單價(jià)合同在物價(jià)波動(dòng)時(shí)不需要調(diào)整合同價(jià)格,而固定總價(jià)合同總價(jià)無論何種情況均不需要調(diào)整合同價(jià)格。實(shí)質(zhì)上,固定單價(jià)合同的“固定”是有對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)范圍的,只要物價(jià)波動(dòng)超出約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍,固定單價(jià)并非絕對不可調(diào)整;同樣,固定總價(jià)合同的“固定”是相對于確定的合同承包范圍和施工條件而言的,只要合同承包范圍或施