非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料格式要求及示范文本

非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料格式要求及示范文本行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料應(yīng)同時(shí)向銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送電子文檔和紙質(zhì)材料。（一）電子文檔報(bào)送內(nèi)容及格式要求登錄銀保監(jiān)會(huì)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”大廳填寫許可申請(qǐng)并上傳電子材料。（系統(tǒng)上線前通過電子政務(wù)傳輸系統(tǒng)接收）。（二）紙質(zhì)材料應(yīng)符合的格式要求1.申請(qǐng)材料正本一份。2.申請(qǐng)材料的紙張應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。3.申請(qǐng)材料均須用中文書寫，且字體不小于五號(hào)。如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。4.申請(qǐng)材料應(yīng)采用活頁裝訂，且各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。5.申請(qǐng)材料均應(yīng)加蓋公章，超過1頁的應(yīng)加蓋騎縫章，復(fù)印件應(yīng)蓋“與原件相符”章。6.申請(qǐng)書抬頭應(yīng)根據(jù)行政許可決定權(quán)限書寫“中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”或“中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)XXX監(jiān)管局”或“中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)XXX監(jiān)管分局”。7.申請(qǐng)材料應(yīng)注明申請(qǐng)人的聯(lián)系人姓名、辦公電話、傳真電話、手機(jī)號(hào)碼、機(jī)構(gòu)通訊地址和郵編、電子郵箱等。XX公司XX發(fā)〔XXXX〕X號(hào) 簽發(fā)人：XXXX公司關(guān)于XX的請(qǐng)示中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)XX監(jiān)管局/中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)XX監(jiān)管分局）：（注：本示范文本適用于非銀行金融機(jī)構(gòu)（分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)。標(biāo)題僅供參考，請(qǐng)根據(jù)申請(qǐng)材料要求和具體情況撰寫請(qǐng)示內(nèi)容）一、基本情況及申請(qǐng)事項(xiàng)……二、……三、……四、……附件：1.……2.……3.……（申請(qǐng)人公章）年 月 日主題詞：XX 請(qǐng)示抄 送：XX……聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：XX公司XX辦公室 年 月 日境外非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表處申請(qǐng)表一、申請(qǐng)者概況(BackgroundoftheApplicant)機(jī)構(gòu)名稱(Applicant’sregisteredname)注冊(cè)地、注冊(cè)時(shí)間(Dateandplaceofregistration)申請(qǐng)前3年末主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬美元）Keyfiguresbytheendofthelast3years(inUSD10,000)指標(biāo) 年份折算匯率（EXrate,/USD）總資產(chǎn)（Totalassets）稅后利潤（After-taxprofit）資本總額（Equity）董事長和總經(jīng)理姓名（FullnameofthechairmanandCEO）主要股東（Top10shareholders）二、代表機(jī)構(gòu)情況（generalsituationofappliedoffice）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)中、外文名稱（Fullnameofoffice）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)所在城市（Cityofoffice）代表機(jī)構(gòu)工作范圍（Appliedactivities）首席代表姓名（詳細(xì)材料附后）Fullnameofappointedchiefrepresentative(detailedmaterialsattached)首席代表簽字Signatureofappointedchiefrepresentative日期（date）：代表處其他成員（Otherstaffofappliedoffice）姓名（Name）職務(wù)：（Title）其他（Otherremarks,ifnecessary）填表說明（Notes）：本表所稱代表處指境外非銀行金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立并從事咨詢、聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查等非經(jīng)營性活動(dòng)的派出機(jī)構(gòu)。The“Office”referredinthisFormistheoutletofaforeignnon-bankfinancialinstitution,itisestablishedinthePeople’sRepublicofChinaandinvolvesinonlynon-operationalactivities,suchasconsultation,liaison,marketresearchandetc.申請(qǐng)者應(yīng)按照客觀、誠實(shí)、準(zhǔn)確的原則認(rèn)真填寫各項(xiàng)內(nèi)容，并對(duì)所填各項(xiàng)內(nèi)容負(fù)責(zé)。Everyapplicantshouldcompletetheformobjectively,honestly,accuratelyandbefullyresponsibleforthecontentfilledintheform.申請(qǐng)表各項(xiàng)應(yīng)全部用中、英文對(duì)照填寫。AllthecontentshouldbefilledinbothChineseandEnglish.首席代表詳細(xì)資料包括由董事長或總經(jīng)理簽署的授權(quán)書；首席代表簡(jiǎn)歷；首席代表身份證明；首席代表學(xué)歷證明；首席代表無不良記錄聲明等材料。Detailedmaterialsneededtogetapprovalforappointedchiefrepresentativeinclude:——powerofattorneytothechiefrepresentativesignedbythechairmanorCEOoftheApplicant.——resumeofappointedchiefrepresentative.——copyofidentificationcertificateofappointedchiefrepresentative.——certifiedcopyofdiploma.——certificationofnounfavorablerecord.非銀行金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表姓名（中國公民按身份證，外國公民按護(hù)照填寫）性別出生日期國籍民族身份證號(hào)碼政治面貌貼照片處護(hù)照(含港澳臺(tái)通行證)號(hào)碼是否擁有外國永久居留權(quán)（如是須填寫具體國家或地區(qū)）出生地從事金融工作時(shí)間從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作時(shí)間最高學(xué)歷及學(xué)位畢業(yè)院校及專業(yè)專業(yè)技術(shù)職稱/資格現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)（包括兼職）擬免職務(wù)擬任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)主要經(jīng)驗(yàn)、技能、專業(yè)特長主要工作、研究成果學(xué)習(xí)及培訓(xùn)簡(jiǎn)歷工作簡(jiǎn)歷獎(jiǎng)懲記錄家庭主要成員及重要社會(huì)關(guān)系關(guān)系姓名年齡任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)是否移居國外或擁有外國永久居留權(quán)本人已閱知了任職資格條件的有關(guān)規(guī)定，如實(shí)填寫了任職資格申請(qǐng)表中的上述信息，并鄭重聲明：本人不存在不符合《中國銀保監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定的任職資格條件的任何情形。同時(shí)，本人承諾：核準(zhǔn)任職資格后將誠信、盡責(zé)履職，遵守監(jiān)管規(guī)定，服從銀保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。簽名：日期（年/月/日）擬任人家庭住址及聯(lián)系電話申請(qǐng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系電話中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制填表說明:政治面貌、是否擁有外國永久居留權(quán)欄目由中國公民填寫。最高學(xué)歷及學(xué)位、專業(yè)技術(shù)職稱/資格欄目應(yīng)與申請(qǐng)材料中提供的學(xué)歷、學(xué)位及職稱/資格證書復(fù)印件一致。學(xué)習(xí)及培訓(xùn)簡(jiǎn)歷，學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從最早接受高等教育的經(jīng)歷開始填寫（包括脫產(chǎn)及在職接受的大專、本科、研究生等學(xué)習(xí)），培訓(xùn)簡(jiǎn)歷是指較為正式的、授予相應(yīng)證書或書面證明的培訓(xùn)經(jīng)歷。工作簡(jiǎn)歷的時(shí)間應(yīng)連續(xù)填寫，如中間有未工作的時(shí)段，應(yīng)填寫“未工作”或“無工作”。家庭主要成員及重要社會(huì)關(guān)系包括父母、配偶、子女和兄弟姐妹。表格中不應(yīng)留有空白內(nèi)容，沒有內(nèi)容的欄目應(yīng)填“無”。代為履職人員情況表按照本表格式填報(bào)，“擬任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)”填寫代為履職的職務(wù)。非銀行金融機(jī)構(gòu)股東承諾書（模板）本公司擬成為（擬增持）XX非銀機(jī)構(gòu)股東（股權(quán)），（擬）持股比例為?，F(xiàn)作出如下鄭重承諾:一、股東行為（一）本公司嚴(yán)格照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程行使出資人權(quán)利，履行出資人義務(wù)，不濫用股東權(quán)利，不干預(yù)XX非銀機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營事務(wù)，不向XX非銀機(jī)構(gòu)施加不當(dāng)?shù)闹笜?biāo)壓力，不干預(yù)XX非銀機(jī)構(gòu)董事會(huì)、高級(jí)管理層享有的決策權(quán)和管理權(quán)，不越過董事會(huì)和高級(jí)管理層直接干預(yù)或影響XX非銀機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，或以其他方式損害XX非銀機(jī)構(gòu)以及其他股東的合法權(quán)益。（二）本公司遵守法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)生變化時(shí)及時(shí)告知XX非銀機(jī)構(gòu)。不與XX非銀機(jī)構(gòu)進(jìn)行違規(guī)、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,不謀求優(yōu)于其他股東、非關(guān)聯(lián)方同類交易條件的關(guān)聯(lián)交易，不利用對(duì)XX非銀機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的影響力獲取不正當(dāng)利益。（三）本公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，防止風(fēng)險(xiǎn)在本公司、XX非銀機(jī)構(gòu)以及本公司其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間傳染和轉(zhuǎn)移。（四）本公司對(duì)與XX非銀機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員和高級(jí)管理人員的交叉任職進(jìn)行有效管理，防范利益沖突。（五）本公司除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的特殊情形外，自取得XX非銀機(jī)構(gòu)股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。本公司在法律法規(guī)許可條件下轉(zhuǎn)讓所持有的XX非銀機(jī)構(gòu)股權(quán)，將告知受讓方需符合法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）（六）本公司遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向非銀機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)信息，充分披露相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。（七）擬設(shè)財(cái)務(wù)公司的企業(yè)集團(tuán)還應(yīng)承諾將按照監(jiān)管部門要求報(bào)送自身經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)材料。（八）作為金融租賃公司主要股東的還應(yīng)承諾不將所持有的金融租賃公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。二、資本補(bǔ)充和風(fēng)險(xiǎn)救助（非主要股東及貨幣經(jīng)紀(jì)公司股東不需要提供本項(xiàng)承諾）（一）本公司在必要時(shí)向XX非銀機(jī)構(gòu)補(bǔ)充資本，并通過XX非銀機(jī)構(gòu)每年向中國銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資本補(bǔ)充能力。如無資本補(bǔ)充能力，不阻礙其他投資人以公允價(jià)格入股XX非銀機(jī)構(gòu)。（二）本公司在XX非銀機(jī)構(gòu)出現(xiàn)流動(dòng)性問題時(shí)不撤資，并盡可能提供流動(dòng)性支持。（三）本公司支持XX非銀機(jī)構(gòu)董事會(huì)制定的恢復(fù)和處置計(jì)劃并履行必要義務(wù)。（四）XX非銀機(jī)構(gòu)因重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大違法違規(guī)行為被中國銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)采取風(fēng)險(xiǎn)處置或接管等措施的，本公司將積極配合中國銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。三、失信承擔(dān)后果如違反《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》等監(jiān)管規(guī)定，本公司自愿接受中國銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可能采取的責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制或禁止XX非銀機(jī)構(gòu)與本公司開展關(guān)聯(lián)交易，限制本公司持有XX非銀機(jī)構(gòu)股權(quán)的限額、股權(quán)質(zhì)押比例，限制本公司的股東會(huì)召開請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等股東權(quán)利等監(jiān)管措施，承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。公司蓋章或法定代表人簽名（法人股東）：年月日非銀行金融機(jī)構(gòu)股東聲明書（模板）本公司擬成為（擬增持）XX非銀機(jī)構(gòu)股東（股權(quán)），（擬）持股比例為?，F(xiàn)作出如下鄭重聲明:本公司有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠信記錄、納稅記錄和財(cái)務(wù)狀況,符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。本公司入股XX非銀機(jī)構(gòu)的目的是。本公司近2年無重大違法違規(guī)行為。本公司非涉黑涉惡組織。本公司及控股股東、實(shí)際控制人、最終受益人無故意或重大過失犯罪記錄。五、本公司及控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人等各方關(guān)系清晰透明。六、本公司按照法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定履行出資義務(wù)。入股XX非銀機(jī)構(gòu)的資金為自有資金，且資金來源合法，不存在以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股的情形，不存在委托他人或接受他人委托持有XX非銀機(jī)構(gòu)股權(quán)的情形。七、本公司及控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作為主要股東入股非銀行金融機(jī)構(gòu)（含本次出資）的家數(shù)未超過2家，其中對(duì)同一類型非銀行金融機(jī)構(gòu)控股未超過1家或參股未超過2家。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）。八、本公司不存在以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產(chǎn)品持有XX非銀機(jī)構(gòu)股份的行為，也不存在通過其他方式控制XX非銀機(jī)構(gòu)股份或表決權(quán)的行為。九、本公司及控股股東、實(shí)際控制人無以下情形：（一）公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制存在明顯缺陷；（二）關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多，股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易異常；（三）核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；（四）現(xiàn)金流量波動(dòng)受經(jīng)濟(jì)景氣影響較大；（五）資產(chǎn)負(fù)債率、財(cái)務(wù)杠桿率高于