醫(yī)院下一步內(nèi)部控制工作計劃

醫(yī)院下一步內(nèi)部控制工作計劃根據(jù)工程局公司及公司領(lǐng)導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進展對接，幫忙指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關(guān)制度建立、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要留意的風險點，切實提高公司抗風險力量和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足進展扎實根底。

一、內(nèi)部工作進展狀況

依據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標準》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部掌握《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2023]41號對公司內(nèi)控建立、實施和公司領(lǐng)導的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的進展狀況，公司于2023年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導小組和組織機構(gòu)為確保公司內(nèi)部掌握體系建立有組織、有規(guī)劃、扎實有效地進展，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導小組，負責對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務和責任。成立內(nèi)部掌握標準工程工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;其次步：依據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，依據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開頭進展流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內(nèi)控專員進展培訓

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)學問公司于2023年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參與內(nèi)控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進展了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。

(四)依據(jù)工作方案制定內(nèi)部掌握標準具體工作規(guī)劃，明確工作內(nèi)容和目標依據(jù)工作方案要求細心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建立共分為以下三個階段實施：

第一階段工程規(guī)劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導小組負責組織內(nèi)控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參與內(nèi)控學問培訓。

其次階段內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部掌握關(guān)鍵業(yè)務流程進展梳理，了解公司治理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部掌握文檔(流程

圖、流程描述、輸出文檔)，識別關(guān)鍵業(yè)務掌握，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。

第三階段內(nèi)部掌握檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)治理（實踐），編制風險掌握矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部掌握執(zhí)行有效性;依據(jù)設計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推動中。

二、下一步內(nèi)控實施工作規(guī)劃

第一、連續(xù)根據(jù)內(nèi)部掌握實施工作方案穩(wěn)步推動，按規(guī)劃目標完成內(nèi)部掌握體系建立、整改與測評、工程（總結(jié)）與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順當進展，保證內(nèi)控治理工作機制得以長效運行。

其次、深入貫徹實施公司內(nèi)部掌握體系，公司將制定完善的公司相關(guān)內(nèi)部掌握治理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司進展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司治理水平，夯實公司進展根底，為可持續(xù)進展供應強有力支持。

第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參加。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部掌握標準體系要求，更新治理理念、把握內(nèi)控方法，在全公司形成

“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、標準、高效的內(nèi)部掌握治理機制。

三、內(nèi)部掌握實施體會

依據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些根本（閱歷），主要有以下方面：

(一)正確熟悉內(nèi)部掌握標準實施的重要意義，明確內(nèi)部掌握建立工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險治理為導向的企業(yè)內(nèi)部掌握標準，全面提升企業(yè)治理水平，更有效的實現(xiàn)公司的進展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司進展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)進展。因此，標準的內(nèi)部掌握實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)進展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部掌握標準，建立健全以風險治理為導向的公司內(nèi)部掌握體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部掌握標準的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司治理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)進展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化標準經(jīng)營提升治理的需要，也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)視保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建立的工作目標，以標準治理、防范風險為目標，從建立健全內(nèi)部掌握制度入手，依據(jù)內(nèi)部掌握標準的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部掌握程序并加以完善，著力標準業(yè)務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內(nèi)部掌握體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)進展。

(二)治理層高度重視、全員積極參加。公司成立內(nèi)部掌握標準實施工作領(lǐng)導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進展指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務部門為制度建立主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機制;內(nèi)控標準實施工作小組詳細負責對內(nèi)部掌握設計、運行的監(jiān)視檢查，并跟蹤改良狀況，反應相關(guān)信息;各部門、各建立部負責職責范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務風險管控流程的梳理，治理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部掌握自我評價以及內(nèi)部掌握缺陷的整改等。

(三)廣泛學習內(nèi)部掌握標準，積極開展業(yè)務培訓，營造學內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氣氛;2023年5月公司高管、職能部門、建立部及各業(yè)務部門的業(yè)務人員先后參與了公司召開的內(nèi)控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建立部配備了內(nèi)部掌握標準權(quán)威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新治理理念，培育內(nèi)控文化，把握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氣氛。

篇二：醫(yī)院下一步內(nèi)部掌握工作規(guī)劃

內(nèi)控工作規(guī)劃

1.工作整體目標：

完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風險防范意識，增加風險應對力量，建立健全風險防控的長效機制。

2.主要工作：

(1)制定公司《內(nèi)部掌握治理手冊》，完善公司內(nèi)掌握度體系;

(2)進一步梳理公司風險治理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責和權(quán)限，逐步建立公司全面風險防控體系。

(3)加大內(nèi)部掌握的宣傳培訓