金融衍生工具練習(xí)試卷5(題后含答案及解析)

金融衍生工具練習(xí)試卷5(題后含答案及解析)題型有：1.單項(xiàng)選擇題2.多項(xiàng)選擇題3.判斷題單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。1．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡,期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A．保證金B(yǎng)．期權(quán)費(fèi)C．手續(xù)費(fèi)D．傭金正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具2．下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法中,正確的是()。A．期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù),期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利B．期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利,期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)C．期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù)D．期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具3．下列關(guān)于金融期貨的交易雙方的潛在盈虧的說法中,正確的是()。A．買方的潛在盈利是無限的,賣方的潛在盈利是有限的B．買方的潛在虧損是無限的,賣方的潛在虧損是有限的C．雙方的潛在盈利和虧損都是無限的D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的正確答案：C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具4．看漲期權(quán)又稱認(rèn)購權(quán),是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A．協(xié)定價(jià)格買入B．協(xié)定價(jià)格賣出C．市場價(jià)格買入D．市場價(jià)格賣出正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具5．美式期權(quán)可以在()執(zhí)行。A．期權(quán)到期日B．期權(quán)到期日前某些營業(yè)日C．期權(quán)到期日前的任何一個(gè)營業(yè)日D．期權(quán)到期日或期權(quán)到期日前的任何一個(gè)營業(yè)日正確答案：D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具6．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為()和嵌入式衍生工具兩類。A．獨(dú)立衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具7．下列關(guān)于金融期貨的說法中,正確的是()。A．金融期貨一般在場外市場進(jìn)行交易B．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易C．金融期貨交易的內(nèi)容可由雙方協(xié)商確定D．金融期貨交易中只有合約的買方需要繳納保證金,而合約的賣方則不需繳納保證金正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具8．中國存托憑證(CDR)是指()。A．在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港證券市場上某一種證券的證券B．在境外或者香港發(fā)行的代表中國內(nèi)地證券市場上某一種證券的證券C．在境外發(fā)行的代表香港證券市場上某一種證券的證券D．在香港發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具9．作為美國存托憑證(ADR)的發(fā)行人和ADR的市場中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)的是()。A．托管銀行B．中央存托公司C．存券銀行D．保薦人正確答案：C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。10．套期保值的做法是同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立()的頭寸。A．?dāng)?shù)量相同B．?dāng)?shù)量不同C．方向相反D．方向相同正確答案：A,C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具11．可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限B．市場價(jià)格C．票面利率或股息率D．轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格正確答案：A,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具12．金融互換包括()。A．貨幣互換B．利率互換C．股權(quán)互換D．信用互換正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具13．金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別有()。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B．交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C．履約保證不同D．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具14．下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的潛在盈虧的說法中,正確的有()。A．金融期權(quán)買方的潛在盈利是無限的,潛在虧損是有限的B．金融期權(quán)買方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無限的C．金融期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的,潛在虧損是有限的D．金融期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無限的正確答案：A,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具15．按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同,金融期權(quán)可以分為()。A．歐式期權(quán)B．美式期權(quán)C．修正的歐式期權(quán)D．修正的美式期權(quán)正確答案：A,B,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具16．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)()確定。A．證監(jiān)會(huì)規(guī)定B．當(dāng)前市場利率水平C．公司債券資信等級(jí)D．發(fā)行條款正確答案：B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具17．在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行提供的服務(wù)有()。A．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D．根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國正確答案：C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具判斷題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B。18．套期保值者如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作,則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為替代風(fēng)險(xiǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具19．期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具20．套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”,即忽略交易費(fèi)用的差異,同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具21．期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場的有效性。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具22．備兌權(quán)證通常由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行,行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具23．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具24．人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi),根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行本金和利息交換的金融合約。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具25．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具26．金融期權(quán)的購買者在向出售者支付一定