制藥企業(yè)對(duì)CSO公司法律及合規(guī)盡調(diào)清單

制藥企業(yè)對(duì)CSO公司法律及合規(guī)盡職調(diào)查清單,

（為協(xié)助***評(píng)估與貴公司潛在的合約銷售服務(wù)（CSO）項(xiàng)目，敬請(qǐng)貴公司回答本盡職調(diào)查清單中的問題，并提供相關(guān)文件和材料。在評(píng)估過貴公司提供的信息后，***機(jī)構(gòu)有可能會(huì)提出進(jìn)一步的問題或請(qǐng)求。衷心感謝貴公司的配合。）,

盡調(diào)項(xiàng)目組人員分工,

"項(xiàng)目組長(zhǎng)：

項(xiàng)目組員：",

調(diào)查清單完成進(jìn)度,

清單項(xiàng)目,備注

一、公司基本信息,

1.

請(qǐng)?zhí)峁┵F公司當(dāng)前有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。,

2.

請(qǐng)?zhí)峁┵F公司董事及主要管理人員（例如：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)）的名單。,

二、行業(yè)經(jīng)驗(yàn),

1.

貴公司在為其他醫(yī)藥公司提供藥品推廣服務(wù)的領(lǐng)域有多少年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)？,

2.

在不違反貴公司保密義務(wù)的前提下，請(qǐng)?zhí)峁┵F公司當(dāng)前或曾經(jīng)為其他醫(yī)藥公司提供藥品推廣服務(wù)的相關(guān)信息，包括：,

2.1.

其他醫(yī)藥公司的名稱；,

2.2.

藥品的名稱；,

2.3.

推廣服務(wù)的起始日期；,

2.4.

推廣服務(wù)的終止日期。,

3.

請(qǐng)描述貴公司銷售推廣團(tuán)隊(duì)的人數(shù)規(guī)模、組織架構(gòu)、相關(guān)人員的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、所覆蓋的區(qū)域等信息。,

4.

如果***公司要求貴公司為****的CSO業(yè)務(wù)建立一支專門的銷售推廣團(tuán)隊(duì)，貴公司是否有可能實(shí)現(xiàn)這一要求？如果是，請(qǐng)描述該團(tuán)隊(duì)的關(guān)鍵成員信息及其主要工作經(jīng)歷。,

三、公司合規(guī)體系,

1.

請(qǐng)?zhí)峁┵F公司在合規(guī)管理方面的公司政策、流程或制度，包括但不限于：,

1.1.

反腐敗及反賄賂；,

1.2.

給予醫(yī)生、政府官員的餐飲、禮品及其他招待；,

1.3.

聘請(qǐng)醫(yī)生、政府官員提供服務(wù)；,

1.4.

邀請(qǐng)醫(yī)生、政府官員參加公司自辦會(huì)議；,

1.5.

贊助醫(yī)生、政府官員參加第三方會(huì)議；,

1.6.

商業(yè)贊助及慈善捐贈(zèng)；,

1.7.

針對(duì)第三方（例如：供應(yīng)商）的反賄賂、反腐敗盡職調(diào)查；,

1.8.

公司內(nèi)部調(diào)查及員工紀(jì)律處分。,

2.

貴公司是否為員工（尤其是銷售推廣人員）提供反賄賂、反腐敗合規(guī)培訓(xùn)（例如：中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、美國(guó)《海外反腐敗法》）？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述培訓(xùn)的頻率（例如：僅入職時(shí)一次或一年一次）及方式（例如：網(wǎng)上培訓(xùn)或面對(duì)面培訓(xùn)），并提供培訓(xùn)材料的樣本。,

3.

貴公司是否設(shè)立專門的合規(guī)部？如果是，請(qǐng)描述合規(guī)部負(fù)責(zé)人的主要工作經(jīng)歷，以及合規(guī)部的人數(shù)規(guī)模。,

四、財(cái)務(wù)信息,

1.貴公司是否有關(guān)于會(huì)計(jì)憑證和記錄保存的公司政策？如果是，公司政策要求會(huì)計(jì)憑證和記錄保存多久？請(qǐng)?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹?fù)印件。,

2.

貴公司是否有關(guān)于付款流程的公司政策，例如：付款申請(qǐng)人和審批人的職責(zé)劃分、審批權(quán)限的設(shè)置、付款要求的支持性文件？如果是，請(qǐng)?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹?fù)印件。,

3.

貴公司是否允許公司內(nèi)部部門或員工留存?zhèn)溆媒?？如果是，貴公司是否有關(guān)于備用金的公司政策？如果有，請(qǐng)?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹?fù)印件。,

4.

貴公司是否向員工提供預(yù)借款？如果是，貴公司是否有關(guān)于預(yù)借款的公司政策（例如：如何申請(qǐng)預(yù)借款、借款期限要求、預(yù)借款沖銷時(shí)所需的支持性文件）？如果有，請(qǐng)?zhí)峁┮环菰摰裙菊叩膹?fù)印件。,

5.

請(qǐng)?zhí)峁?017年1月1日以來有關(guān)記錄以下費(fèi)用的科目的財(cái)務(wù)明細(xì)賬：,

5.1.

給予醫(yī)生、政府官員的餐飲、禮品及其他招待的費(fèi)用；,

5.2.

員工差旅費(fèi)用；,

5.3.

市場(chǎng)營(yíng)銷和推廣活動(dòng)（例如：學(xué)術(shù)推廣會(huì)議）費(fèi)用；,

5.4.

捐贈(zèng)及贊助費(fèi)用；,

5.5.

向醫(yī)生、政府官員或其他第三方支付的服務(wù)費(fèi)，例如：講課費(fèi)、咨詢費(fèi)等；,

5.6.

為申請(qǐng)政府審批或證照而產(chǎn)生的費(fèi)用；,

5.7.

備用金（若有）；,

5.8.

員工預(yù)借款（若有）。,

6.

如果****求貴公司單獨(dú)設(shè)立一個(gè)（或一系列）會(huì)計(jì)科目，專門記錄有關(guān)因******CSO業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的費(fèi)用，貴公司是否有可能實(shí)現(xiàn)這一要求？如果能，請(qǐng)具體描述將如何設(shè)立該科目，以及相關(guān)費(fèi)用將如何記錄。,

五、政府調(diào)查及訴訟,

1.

自2015年1月1日以來，貴公司是否經(jīng)歷過任何政府調(diào)查、行政處罰或刑事程序，包括任何已完結(jié)的、正在進(jìn)行中的或可能發(fā)生的調(diào)查、處罰或程序，并且包括各種類型的調(diào)查、處罰或程序，例如：反賄賂、稅務(wù)、政府審計(jì)等？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述具體情況及處理結(jié)果。,

2.

自2015年1月1日以來，貴公司的任何股東、董事、主要管理人員或員工是否經(jīng)歷過任何政府調(diào)查、行政處罰或刑事程序，包括任何已完結(jié)的、正在進(jìn)行中的或可能發(fā)生的調(diào)查、處罰或程序，并且包括各種類型的調(diào)查、處罰或程序，例如：反賄賂、稅務(wù)、政府審計(jì)等？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述具體情況及處理結(jié)果。,

3.

自2015年1月1日以來，貴公司是否經(jīng)歷過任何訴訟或仲裁？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述具體情況及處理結(jié)果。,

六、與政府官員的關(guān)系,

1.

貴公司是否當(dāng)前或計(jì)劃聘用（現(xiàn)任或前任的）政府官員或其親屬作為公司的員工、顧問、分包商或提供其他服務(wù)？如果是，請(qǐng)描述該等人員的姓名及其服務(wù)內(nèi)容。,

2.

貴公司在開展業(yè)務(wù)的過程中，是否需要依靠其和任何政府部門或（現(xiàn)任或前任的）政府官員的關(guān)系？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述該等關(guān)系的性質(zhì)，以及相關(guān)的政府部門或政府官員的身份和作用。,

3.

貴公司的董事或高級(jí)管理人員的家屬是否擔(dān)任對(duì)貴公司或其業(yè)務(wù)有監(jiān)管或?qū)徟鷻?quán)限的政府官員？如果是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述具體情況，包括家屬關(guān)系的性質(zhì)、相關(guān)政府官員的身份和作用。,

七、第三方,

1.

貴公司是否計(jì)劃為****的CSO業(yè)務(wù)聘用任何分包商、代理、顧問或其他第三方？如果是，請(qǐng)描述該等第三方的名稱、地址及其服務(wù)內(nèi)容，并請(qǐng)回答如下問題：,

1.1.

請(qǐng)描述貴公司選擇第三方的流程，包括相關(guān)的盡職調(diào)查流程，例如：對(duì)第三方服務(wù)資質(zhì)、合法合規(guī)性、財(cái)務(wù)管控情況的盡職調(diào)查。,

1.2.

請(qǐng)描述貴公司如何與第三方訂立合同的流程。,

1.3.

貴公司是否會(huì)審閱或管控該第三方為履行合同而開展的具體活動(dòng)以及產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用？如果是，請(qǐng)具體描述貴公司如何審閱或管控。,

1.4.

貴公司在與第三方的合同中是否會(huì)加入合規(guī)條款（例如：反賄賂、反腐敗承諾，審計(jì)權(quán)，未經(jīng)貴公司同意不得另行使用其他第三方等）？如果是，當(dāng)?shù)谌竭`反合規(guī)條款時(shí)，貴公司有哪些合同救濟(jì)措施（例如：立即終止合同，要求賠償?shù)龋?

1.5.

貴公司是否曾對(duì)第三方開展過審計(jì)？如果是，請(qǐng)描述相關(guān)具體情況。,