全面風(fēng)險(xiǎn)清單-行政綜合管理風(fēng)險(xiǎn)（2023年11月-雷澤佳編制）

全面風(fēng)險(xiǎn)清單——-行政綜合管理風(fēng)險(xiǎn)（2023年11月）序號控制目標(biāo)一級流程二級流程風(fēng)險(xiǎn)描述行政綜合管理總體目標(biāo)：為了規(guī)范行政和綜合治理行為,使單位各項(xiàng)行政和綜合管理工作有章可循、照章辦事事，促進(jìn)各項(xiàng)工作合法、公正、高效，行使行政職權(quán)，提高辦事質(zhì)量和效率,創(chuàng)造創(chuàng)建安全、文明、和諧、有序的辦公秩序，維護(hù)單位穩(wěn)定,防范機(jī)關(guān)正常運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)，保障生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行。公文處理控制目標(biāo)：推進(jìn)公文處理工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，提高公文處理工作的效率和公文質(zhì)量，確保公文處理準(zhǔn)確規(guī)范、精簡統(tǒng)一高效、準(zhǔn)確及時(shí)、安全保密。公文處理公文處理總體風(fēng)險(xiǎn)公文處理過程中，由于不嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)章制度和操作程序，導(dǎo)致公文處理的準(zhǔn)確性、規(guī)范性、時(shí)效性、安全性等方面存在隱患，或可能產(chǎn)生影響機(jī)關(guān)工作開展和工作效率：公文處理重要方面或環(huán)節(jié)嚴(yán)重不合規(guī)，上級部門或相關(guān)主管部門提出整改意見，相關(guān)單位提出嚴(yán)重質(zhì)疑，致使相關(guān)工作陷入被動或停止，嚴(yán)重?fù)p害部門聲譽(yù)和形象；公文處理一些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，有關(guān)方面提出意見建議，對工作正常開展帶來一定的不良影響，對部門聲譽(yù)和形象帶來一定的負(fù)面影響。收文辦理大局意識不夠、責(zé)任意識不強(qiáng)、業(yè)務(wù)不熟悉，收文登記不全面不準(zhǔn)確、批分不及時(shí)不準(zhǔn)確、承接不積極，延誤公文處理；未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)收辦公文，批分不及時(shí)、不準(zhǔn)確，不按批分意見承接，相互推諉；對批分有異議，未及時(shí)退回；對收文急件作平件辦理、超時(shí)辦理；承接新業(yè)務(wù)或職責(zé)范圍調(diào)整未及時(shí)告知辦公室；不及時(shí)查收公文，不按批分意見承辦公文或?qū)ε钟挟愖h未及時(shí)退回；公文辦理類型判斷不準(zhǔn)、辦理程序不規(guī)范、考慮問題不全面（如辦件作為閱件處理、急件作為平件處理、密件作為普通件處理、應(yīng)逐級報(bào)告請示的事項(xiàng)未報(bào)告請示等），導(dǎo)致公文辦理延誤、信息溝通不暢；對機(jī)要件的處理不符合規(guī)定，違反規(guī)定管理和使用涉密件，發(fā)生失泄密事件；收文登記要素不全面、不準(zhǔn)確，未及時(shí)掃描上傳，遺失公文；擅自接收轉(zhuǎn)呈領(lǐng)導(dǎo)個人的公文；若公文未經(jīng)過相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的閱批工作，可能導(dǎo)致公文處理結(jié)果不合理或公文內(nèi)要求事項(xiàng)不能及時(shí)承辦；未能根據(jù)文件要求和領(lǐng)導(dǎo)批示意見開展工作，導(dǎo)致工作方向發(fā)生偏差或工作未能及時(shí)完成；若不能及時(shí)將閱辦結(jié)束的相關(guān)公文存檔備案，可能導(dǎo)致無從查閱或查閱困難。發(fā)文辦理公文起草、初核環(huán)節(jié)出現(xiàn)延誤或質(zhì)量問題，公文清稿出現(xiàn)錯誤，公文內(nèi)容與實(shí)際情況不符，公文內(nèi)容與有關(guān)法律、法規(guī)、政策相沖突；公文起草：不符合有關(guān)規(guī)定（如未落實(shí)精簡文件規(guī)定公文起草未由正式人員作為擬稿人隨意擴(kuò)大公文適用范圍；對行文目的了解不夠清晰，不能完整體現(xiàn)發(fā)文意圖；公文內(nèi)容與有關(guān)法律、法規(guī)、政策相違背或脫節(jié)；反映問題與實(shí)際情況有出入，所提政策措施缺乏可行性和有效性；文種選擇不正確；公文格式欠規(guī)范；文字表達(dá)欠恰當(dāng)規(guī)范，出現(xiàn)錯別字、數(shù)字錯誤、引用錯誤等），影響公文的規(guī)范性、權(quán)威性、嚴(yán)肅性、有效性：公文審核：承辦單位和辦公室公文審核把關(guān)不嚴(yán)，對發(fā)文審核不嚴(yán)謹(jǐn)、不細(xì)致，（如未指定專人核稿，核稿人員責(zé)任心不強(qiáng)；公文審批、簽發(fā)程序把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致公文審批不規(guī)范、會簽不充分；行文規(guī)則和行文關(guān)系把握不準(zhǔn)確，文種選用不當(dāng)，主送抄送單位表述不規(guī)范；公文內(nèi)容不準(zhǔn)確、不規(guī)范，出現(xiàn)標(biāo)題不明確、附件發(fā)送范圍不明確等問題；公文密級密期、緩急程度、信息公開選項(xiàng)和是否規(guī)范性文件標(biāo)注不恰當(dāng)；錯用字詞、多字少字、詞語搭配不當(dāng)、數(shù)字不準(zhǔn)確、計(jì)量單位不準(zhǔn)確、標(biāo)點(diǎn)符號錯誤等），導(dǎo)致文件存在漏洞，公文質(zhì)量不高，影響部門聲譽(yù)和形象；未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)校核公文造成延誤；未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)呈核、呈簽公文造成延誤；在公文制作、運(yùn)轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)重大錯誤；公文未能依據(jù)審批權(quán)限實(shí)施層級審核工作，可能導(dǎo)致發(fā)文程序混亂，審批程序不合規(guī)等，也可能導(dǎo)致內(nèi)容不完整，不符合單位相關(guān)規(guī)定；公文簽發(fā)：公文簽發(fā)程序不規(guī)范、要求不嚴(yán)格(如未按規(guī)定請示和通報(bào)有關(guān)情況，越權(quán)簽發(fā)簽發(fā)要素(意見、姓名、完整日期)不全，影響公文生效的認(rèn)定和查考；簽發(fā)格式不規(guī)范，影響公文歸檔保存和利用；涉及其他方面職責(zé)范圍或管理權(quán)限不會簽或會簽不全；未主動做好與會簽單位的銜接，對未及時(shí)會簽的未催辦等），影響公文的有效性；公文印制：未嚴(yán)格按照公文印制要求和工序印制公文（如未嚴(yán)格按照校對、制版、印刷、裝訂等工序要求印制，影響成品文件質(zhì)量未嚴(yán)格按照時(shí)限印制完成；未嚴(yán)格遵守有關(guān)保密規(guī)定等），影響公文質(zhì)量、時(shí)效性和保密；公文核發(fā)：責(zé)任心不強(qiáng)、程序不規(guī)范等（如對成品文件的文字、格式、印刷質(zhì)量檢查不認(rèn)真成品文件分發(fā)不及時(shí)；隨意擴(kuò)大或縮小成品文件分發(fā)范圍；信件登記與內(nèi)容不符，如有密級未標(biāo)注、密級標(biāo)注不準(zhǔn)確等；機(jī)要件傳遞有特殊要求，未告知機(jī)要通信人員，如需限時(shí)送達(dá)、需指定人員簽收；機(jī)要件夾帶報(bào)刊、書籍、明信片等非機(jī)要物品；普通郵件含有密件或不宜公開的內(nèi)部文件、資料等），影響公文及時(shí)、準(zhǔn)確、安全傳遞和傳輸。公文管理（立卷、歸檔、保密、銷毀）未能及時(shí)將上報(bào)或下發(fā)的公文存檔備案，可能導(dǎo)致重要行政發(fā)文丟失，導(dǎo)致無從查閱或查閱困難；違反文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料等泄密、損毀或丟失；銷毀秘密公文未到指定場所且由二人以上監(jiān)銷，發(fā)生公文丟失、漏銷、錯銷和泄密；泄漏國家秘密、工作秘密，或者因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個人隱私，造成不良后果印章管理控制目標(biāo)：確保印章安全、有效、合理和正確使用，杜絕違法行為，防范本單位運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)單位合法權(quán)益印章管理未經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)擅自刻制的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致有人私自刻制印章，最終致使單位利益受損；對印章新增刻制需求未進(jìn)行合理有效的論證和適當(dāng)?shù)膶徟?，無法保證刻制需求的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及符合性，可能導(dǎo)致新刻制的印章無法滿足業(yè)務(wù)需要，進(jìn)而影響相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營效率；未在公安機(jī)關(guān)指定單位刻制印章的風(fēng)險(xiǎn)；印章啟用未正式通知的風(fēng)險(xiǎn)，刻制后沒有下發(fā)正式啟用文件，沒有明確印章使用范圍和使用時(shí)間。印章使用管控不嚴(yán)，未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)擅自或違規(guī)使用印章，利用印章謀求私利，致使單位利益受損；在空白介紹信、空白紙張、空白單據(jù)等空白文件上蓋公章；印章使用控制不嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)。印章管理人員對使用印章材料不嚴(yán)格審查，或在空白介紹信或空白紙張上用??；印章保管者讓印章離開自已的視線或因自己沒時(shí)間讓他人代為蓋章，在沒有監(jiān)管人的情況下允許他人攜帶印章外出。擬蓋章文件未按規(guī)定蓋章，不具法律效力；外借違法、違規(guī)用印，未按照指定期限內(nèi)完好歸還印章，增加單位因違規(guī)用印導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)；印章(電子印章)授權(quán)使用范圍不清晰、使用未經(jīng)適當(dāng)審批和詳細(xì)記錄，可能導(dǎo)致印章(電子印章)使用缺乏明確有效的指導(dǎo)依據(jù)，使得印章(電子印章)在使用過程中，因授權(quán)事項(xiàng)不明確、不合法，造成運(yùn)營無效，錯失良好投資機(jī)會，或被不法人員利用，使單位承擔(dān)法律后果，造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失；未建立印章使用臺賬、無原始證據(jù)查詢的風(fēng)險(xiǎn)。印章保管沒有責(zé)任到人可能導(dǎo)致印章濫用或遺失，從而形成對單位權(quán)益的危害；未將印章(電子印章)進(jìn)行妥善存放或保管崗位不相容職責(zé)未分離，可能導(dǎo)致印章(電子印章)遺失、損壞，甚至產(chǎn)生舞弊，進(jìn)而影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)營，造成經(jīng)濟(jì)損失；擅自攜帶印章外出的風(fēng)險(xiǎn)，印章離開保管人，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自攜帶外出；未設(shè)專人保管，印章被盜或丟失的風(fēng)險(xiǎn)；印章丟失或被盜后不及時(shí)報(bào)告，不及時(shí)報(bào)案，也不主動在報(bào)紙上發(fā)布公告聲明作廢。毀印章(電子印章)更換及銷毀流程不規(guī)范，廢止程序不合理，宣貫不到位，可能導(dǎo)致已無執(zhí)行效力的印章(電子印章)仍被使用，造成業(yè)務(wù)行為無效，進(jìn)而造成單位經(jīng)濟(jì)損失；收回和銷毀不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)：在下屬單位、部門、項(xiàng)目部被撤銷和關(guān)閉后，沒有及時(shí)收回和銷毀這些單位的印章，造成印章的流失。查印章盤點(diǎn)，難以發(fā)現(xiàn)差異，可能造成印章管理漏洞。行政會議管理控制目標(biāo)：加強(qiáng)和規(guī)范會議管理,確保會議正常進(jìn)行，改進(jìn)和轉(zhuǎn)變會風(fēng)與工作作風(fēng)，精簡節(jié)約，保證議事決策程序民主高效，提高會議質(zhì)量和效率，提升工作效能行政會議日常行政會議、辦公會議事會議議題和議程未經(jīng)過恰當(dāng)?shù)膶徍斯ぷ鳎赡軐?dǎo)致會議召開不規(guī)范不合理，準(zhǔn)備工作不充分，影響會議質(zhì)量和決議效果；對應(yīng)參加的會議未安排人員參加，或參會人員與會議內(nèi)容不符，或落實(shí)參會人員過晚；隨意變更參會人員，參會過程中不遵守會議紀(jì)律，參會意見未認(rèn)真研究或請示匯報(bào)；組織會議不符合規(guī)定、會議組織無方案或方案不細(xì)致不正確、會務(wù)組織不周密、方案確定事項(xiàng)落實(shí)不到位等；若會議記錄或簡報(bào)未能經(jīng)過相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核或簽發(fā)可能導(dǎo)致記錄或簡報(bào)內(nèi)容不符合事實(shí)等；若未能將會議過程中的相關(guān)資料及時(shí)妥善保存，可能導(dǎo)致資料不完整，沒有查詢依據(jù)；會后未及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或向相關(guān)單位通報(bào)會議情況，影響相關(guān)的后續(xù)工作。參加外部或上級單位會議未按會議通知要求報(bào)名，未全面充分準(zhǔn)備材料，會后未及時(shí)通報(bào)和報(bào)告會議情況(如未及時(shí)將會議通知批分到承辦單位，未認(rèn)真、全面、準(zhǔn)確準(zhǔn)備意見材料，會上表態(tài)引發(fā)質(zhì)疑，重大事項(xiàng)的表態(tài)口徑未事先向分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)請示，未及時(shí)向相關(guān)單位相關(guān)部門、單位領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)和報(bào)告會議情況，未按會議通知要求時(shí)限和參會人員等），影響工作開展。保密管理控制目標(biāo)：加強(qiáng)保密工作管理，提升保密工作水平，保守國家秘密，維護(hù)國家和單位安全和利益，防范發(fā)生泄密事件，杜絕發(fā)生違反《保密法》的相關(guān)行為。保密管理保管管理總體風(fēng)險(xiǎn)在日常工作中發(fā)生失泄密事件的可能和存在的潛在威脅、隱患，可能對整體工作產(chǎn)生負(fù)面影響；因內(nèi)部管理不善或外部事件，導(dǎo)致發(fā)生主動或被動失、泄密事件，對國家安全或財(cái)政政策執(zhí)行、財(cái)政業(yè)務(wù)開展造成損失；內(nèi)部管理制度、流程或技術(shù)防護(hù)手段存在漏洞，導(dǎo)致失、泄密隱患和可能，尚未采取有效措施進(jìn)行管控，但未發(fā)生失、泄密事件。保密責(zé)任落實(shí)未建立或未落實(shí)保密責(zé)任制和責(zé)任追究制度，導(dǎo)致單位保密管理帶格式的；字體顏色：紅色工作松懈，工作人員保密紀(jì)律渙散等（如未落實(shí)保密管理責(zé)任，發(fā)生失泄密事件；發(fā)生失泄密事件后未執(zhí)行責(zé)任追究制度；未落實(shí)保密管理、監(jiān)督、檢查、宣傳教育等日常保密工作事項(xiàng)；未建立單位保密工作責(zé)任制和責(zé)任追究制度；未明確單位科室保密聯(lián)絡(luò)員；未明確單位科室涉密崗位和涉密人員；涉密人員未備案；涉密人員變動備案不及時(shí)；未與涉密人員(或離崗人員)簽訂保密責(zé)任書；離崗涉密人員未進(jìn)行脫密期管理；未與臨時(shí)接觸涉密業(yè)務(wù)的工作人員簽訂保密協(xié)議；涉密人員因公或因私出國(境)未報(bào)批；涉密人員因公或因私出國(境)未開展行前保密教育），導(dǎo)致保密要害部門、部位管理保密要害部門、部位未落實(shí)管理責(zé)任，保密防護(hù)措施不完善等（如未指定保密要害部門、部位管理責(zé)任人；確定或調(diào)整保密要害部門、部位未備案；保密要害部門、部位未配備必要的保密辦公設(shè)備；保密要害部門、部位未上鎖或保密柜未上鎖；保密要害部門、部位監(jiān)控、門禁或報(bào)警器等設(shè)施失效等）。定密管理密管理不規(guī)范，確定國家秘密未履行規(guī)定的程序，導(dǎo)致國家秘密誤定、定密不準(zhǔn)確、變更解除不及時(shí)等（如未確定本單位科室定密責(zé)任人并備案；未按規(guī)定進(jìn)行密級確定、漏定國家秘密或定密不準(zhǔn)；未劃定商業(yè)秘密范圍及等級，并采取相應(yīng)的保密措施,致使單位秘密泄露，給單位權(quán)益帶來損害；變更、解除國家秘密未履行手續(xù)；定密責(zé)任人未按規(guī)定對國家秘密的確定、變更、解除進(jìn)行審核等）秘密載體管理制作、收發(fā)、傳遞、復(fù)制、保存、維修、攜帶、銷毀國家秘密載體，未履行規(guī)定程序和有關(guān)保密要求（如涉密載體未定密并作相應(yīng)標(biāo)識；收發(fā)涉密載體未履行規(guī)定手續(xù)；傳遞涉密載體未通過機(jī)要交通、機(jī)要通信等方式進(jìn)行；下班后未將涉密載體妥善存放；下班后保密柜或辦公室未上鎖；復(fù)制涉密載體或摘錄、引用、匯編涉密內(nèi)容未履行報(bào)批等手續(xù)；涉密復(fù)制件未視同原件管理；保存涉密載體不符合管理要求；擅自由外單位人員或在非定點(diǎn)單位維修涉密載體；攜帶涉密載體未履行審批手續(xù)；銷毀涉密載體未履行清點(diǎn)、登記、審批手續(xù)；未在定點(diǎn)單位銷毀涉密載體；涉密載體丟失或被竊取）。信息公開保密未對信息公開進(jìn)行保密審查（如信息公開未進(jìn)行保密審查，未履行保密審查程序?qū)е律婷苄畔⒈还_），導(dǎo)致國家秘密或內(nèi)部敏感信息被公開。涉密采購管理采購涉及國家秘密的工程、貨物和服務(wù)，未按保密要求進(jìn)行管理或履行規(guī)定程序（如采購涉及國家秘密工程、貨物或服務(wù)未確定密級；采購涉及國家秘密工程、貨物或服務(wù)未備案；未與涉密工程、貨物或服務(wù)提供單位簽訂保密協(xié)議；未對涉密工程、貨物或服務(wù)提供單位提出保密要求；涉密采購時(shí)國家秘密被公開等）。涉密采購時(shí)國家秘密被知悉范圍以外的人獲取涉密會議或涉密活動管理舉辦涉密會議或涉密活動，未按保密要求進(jìn)行管理或履行規(guī)定程對外交往或經(jīng)濟(jì)合同中未約定對方保密義務(wù)失泄密事件管理發(fā)生失泄密事件后，報(bào)告不及時(shí)或未立即采取補(bǔ)救措施（如發(fā)現(xiàn)失泄密事件未及時(shí)報(bào)告；發(fā)現(xiàn)失泄密事件未制定應(yīng)急方案并采取補(bǔ)救措施；出現(xiàn)失泄密事件后未評估相關(guān)損失并對保密管理問題進(jìn)行整改；出現(xiàn)失泄密事件后未及時(shí)督促做好損失評估和整改工作）。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)防范措施不完善，對涉密計(jì)算機(jī)未進(jìn)行有效的安全管理，涉密信息系統(tǒng)、涉密計(jì)算機(jī)使用管理不嚴(yán)格；涉密網(wǎng)絡(luò)或涉密信息系統(tǒng)存在安全漏洞，被黑客攻擊；網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備或客戶端安全管理系統(tǒng)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患或黑客入侵事件；涉密網(wǎng)絡(luò)或涉密信息系統(tǒng)存在安全漏洞，被黑客攻擊；網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備或客戶端安全管理系統(tǒng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患或黑客入侵事件；涉密網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)或客戶端安全軟件失效；涉密信息系統(tǒng)未定級；涉密信息系統(tǒng)未備案；涉密信息系統(tǒng)未按分級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)和防護(hù)；未對涉密信息系統(tǒng)開展分級保護(hù)工作；在非涉密系統(tǒng)(或計(jì)算機(jī))存儲處理涉密信息；涉密網(wǎng)絡(luò)(或涉密計(jì)算機(jī)系統(tǒng))發(fā)生失泄密事件；在非涉密系統(tǒng)(或計(jì)算機(jī))與涉密系統(tǒng)(或涉密計(jì)算機(jī))之間交叉使用移動存儲介質(zhì)；涉密系統(tǒng)(或涉密計(jì)算機(jī))未粘貼涉密標(biāo)簽；涉密計(jì)算機(jī)未安裝客戶端安全管理系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)等安全管理軟件；未指定涉密系統(tǒng)(或涉密計(jì)算機(jī))使用管理責(zé)任人；私自將非涉密設(shè)備(如非涉密計(jì)算機(jī)、手機(jī)等)接入涉密網(wǎng)絡(luò)、涉密計(jì)算機(jī)或其他涉密設(shè)備；涉密計(jì)算機(jī)申請、變更、維修、報(bào)廢未備案；報(bào)廢涉密計(jì)算機(jī)未交回硬盤；私自報(bào)廢或丟棄涉密計(jì)算機(jī)、涉密硬盤；涉密硬盤或其他涉密存儲介質(zhì)回收后未送指定機(jī)構(gòu)銷毀。未開展保密檢查或檢查不充分，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)各單位各科室保密管理存在的問題或隱患，未有效整改發(fā)現(xiàn)的問題或隱患等（如未按規(guī)定開展保密檢查工作；未向檢查中發(fā)現(xiàn)問題的單位反饋科室反饋情況；不配合開展保密檢查；瞞報(bào)、謊報(bào)有關(guān)保密管理情況；未及時(shí)整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題或隱患；未及時(shí)督促有關(guān)單位有關(guān)科室整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題或隱患等）。檔案管理控制目標(biāo)：加強(qiáng)檔案管理，規(guī)范檔案收集、整理工作，有效保護(hù)和利用檔案，提高檔案信息化建設(shè)水平，為各項(xiàng)工作提供有效服務(wù)。檔案管理檔案管理總體風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致應(yīng)歸檔文件材料未歸檔或歸檔不全，甚至造成重要文件材料遺失或政務(wù)信息工作管理控制目標(biāo)：提高政務(wù)信息工作的質(zhì)量和水平，推進(jìn)政務(wù)信息工作的制度化、規(guī)范化和程序化，充分發(fā)揮政務(wù)信息在科學(xué)決策、宣傳引導(dǎo)和工作交流的作用。政務(wù)信息工作管理在政務(wù)信息公開處理過程中，由于不嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)章制度，導(dǎo)致產(chǎn)生泄密、不當(dāng)發(fā)布敏感信息、發(fā)布后臺失控，對工作正常開展帶來一定的不良影響，甚至致使相關(guān)工作陷入被動或停止，嚴(yán)重?fù)p害單位聲譽(yù)和形象；未按法規(guī)文件要求公開政務(wù)信息公開指南、政務(wù)信息公開目錄政務(wù)信息公開工作年度報(bào)告；重大或者緊急的信息存在漏報(bào)瞞報(bào)現(xiàn)象,信息報(bào)送不及時(shí),信息審核把關(guān)不嚴(yán)。信訪工作管理控制目標(biāo)：確保信訪工作計(jì)劃科學(xué)、合理、保護(hù)信訪人的合法權(quán)益，維護(hù)信訪秩序公正、透明，維護(hù)職工隊(duì)伍穩(wěn)定，為單位發(fā)展提供一個和諧穩(wěn)定的環(huán)境。信訪工作管理信訪事件若未能經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)的審核和判斷，可能導(dǎo)致信訪工作違法違規(guī)、執(zhí)行不力，未能及時(shí)有效的交由適當(dāng)權(quán)限的部門領(lǐng)導(dǎo)批示和給出處理意見，影響單位形象和工作秩序。若不能及時(shí)將信訪事項(xiàng)資料妥善保存，可能導(dǎo)致資料不完整或無查詢依據(jù)。督查督辦工作管理控制目標(biāo)：推動和保障單位重大決策和工作部署及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的貫徹落實(shí)，不斷提高督辦工作效率和質(zhì)量，使之科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。督查督辦工作管理應(yīng)督辦的事項(xiàng)未納入督辦范圍，重要督查事項(xiàng)未立項(xiàng)登記，信息反饋不準(zhǔn)確、不完整，督查事項(xiàng)辦理不及時(shí)，未限時(shí)辦結(jié)，導(dǎo)致辦理延誤或工作誤導(dǎo)。未能盡快督辦，督辦件未按規(guī)定的時(shí)限和要求辦結(jié)，可能導(dǎo)致重大決策和工作部署的不能及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的落實(shí)，影響正常業(yè)務(wù)的開展；督辦事項(xiàng)未經(jīng)過不同層級領(lǐng)導(dǎo)的審核，可能導(dǎo)致督辦事項(xiàng)不及時(shí)，辦理不合理等；若未能及時(shí)將督辦過程中產(chǎn)生的資料妥善保管，可能導(dǎo)致資料不完整等。車輛與交通安全管理控制目標(biāo)：保障交通安全和暢通,有效保障公務(wù)活動；確保用車及時(shí)、成本可控，并防范各類交通事故發(fā)生；促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和節(jié)約型機(jī)關(guān)建設(shè)。車輛與交通安全管理（公務(wù)用車）公務(wù)接待控制目標(biāo)：提高接待管理水平，嚴(yán)格控制經(jīng)費(fèi)支出，厲行勤儉節(jié)約，反對鋪張浪費(fèi)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。公務(wù)接待未嚴(yán)格執(zhí)行接待公函和接待清單制度；一張接待公函安排2次以上公務(wù)接待；偽造接待公函或者“吃”空白公函；在公務(wù)接待中提供超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的接待服務(wù)；在公務(wù)接待中提供香煙和酒水（含個人攜帶酒水），提供魚翅、燕窩等高檔菜肴和用野生保護(hù)動物制作的菜肴等；虛列接待事項(xiàng)、虛增接待人數(shù)或者接待工作人員工作餐等，變相提高公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)；違規(guī)安排同城公務(wù)接待；在各類私人會所、“一桌餐”場所、高消費(fèi)餐飲場所、不對外經(jīng)營的民營單位內(nèi)部接待場所等違規(guī)安排公務(wù)接待；在公務(wù)接待中鋪張浪費(fèi)，超標(biāo)準(zhǔn)安排交通工具，安排旅游和與公務(wù)活動無關(guān)的參觀，組織到營業(yè)性娛樂、健身場所活動，贈送禮金、有價(jià)證券、紀(jì)念品和土特產(chǎn)品等；違反公務(wù)接待經(jīng)費(fèi)支出管理有關(guān)規(guī)定，公務(wù)接待費(fèi)用報(bào)銷不規(guī)范，接待審批單、接待公函、接待清單等要素不全；將非公務(wù)活動納入公務(wù)接待范圍；接待經(jīng)費(fèi)管理:未按規(guī)定收取接待對象住宿、伙食、交通等費(fèi)用；以差旅費(fèi)、印刷費(fèi)、宣傳費(fèi)、會議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等名目虛列、轉(zhuǎn)移、隱匿公務(wù)接待費(fèi)用開支；在接待費(fèi)中列支應(yīng)當(dāng)由接待對象承擔(dān)的差旅、會議、培訓(xùn)等費(fèi)用，以舉辦會議培訓(xùn)為名列支、轉(zhuǎn)移、隱匿接待費(fèi)開支；向下級單位及其他單位、單位、個人轉(zhuǎn)嫁接待費(fèi)用；在非稅收入中坐支接待費(fèi)用；采取多批次公務(wù)接待集中開票報(bào)賬、化整為零拆分開具公務(wù)用餐發(fā)票等方式違規(guī)處理公務(wù)接待費(fèi)用；借公務(wù)接待名義列支其他支出(如以差旅費(fèi)、印刷費(fèi)、宣傳費(fèi)、會議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等名目虛列、轉(zhuǎn)移、隱匿公務(wù)接待費(fèi)用開支。食堂管理控制目標(biāo)：為廣大員工提供衛(wèi)生整潔的就餐環(huán)境，全面提升服務(wù)質(zhì)量和食品安全保障水平，保障員工身體健康，維護(hù)員工合法權(quán)益，更好地為單位工作和職工生活服務(wù)，防止食物中毒或者其他食源性疾患事故的發(fā)生。員工食堂管理未取得餐飲服務(wù)經(jīng)營許可證，違規(guī)經(jīng)營，責(zé)任不清。工作人員未經(jīng)過健康體檢，無健康證明?？赡軙l(fā)傳染病疫情；工作人員未經(jīng)過崗前培訓(xùn)，無培訓(xùn)證。會發(fā)生操作不規(guī)范，引發(fā)食品衛(wèi)生事故；非工作人員隨便出入食品操作間。有可能會發(fā)生污染食品或引發(fā)投毒事故；工作人員工作不規(guī)范，不注意個人衛(wèi)生、蔬菜洗滌不干凈，烹飪不熟爛、炊具清洗不及時(shí)操作間蒼蠅多。會污染食品，引發(fā)食品衛(wèi)生事故；用液化氣罐的食堂未按規(guī)定定期檢驗(yàn)，使用時(shí)離火源近，導(dǎo)管老化。發(fā)生火災(zāi)或爆炸事故；用燃?xì)獾氖程糜猛晡醇皶r(shí)關(guān)閉，引發(fā)火災(zāi)或爆炸；用電線路混亂，私接亂拉，電器超負(fù)荷，電器老化損壞未及時(shí)更換修復(fù)引發(fā)火災(zāi)事故；生熟案板混用，案板不能定時(shí)消毒。交叉感染，造成食物中毒事故；冰箱生熟食品混放，交叉感染，造成食物中毒事故；食堂地面濕滑，人員滑倒摔傷；操作間消防設(shè)施不足，不能及時(shí)消滅初始火情；有壓力鍋爐的食堂。操作工未經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，未取得上崗證。違規(guī)操作，或私自改裝鍋爐引發(fā)重大安全事故；原材料存在“三無”產(chǎn)品或已經(jīng)超期變質(zhì)。引發(fā)食物中毒事故；食堂門口、庫房門口及下水道未按要求安裝擋鼠板、擋鼠網(wǎng)，原材料被老鼠啃咬，引發(fā)鼠疫。公共衛(wèi)生控制目標(biāo)：創(chuàng)造良好的公共場所衛(wèi)生條件，預(yù)防疾病和保障人體健康，為員工提供良好的衛(wèi)生環(huán)境。公共衛(wèi)生（）導(dǎo)致或可能導(dǎo)致單位內(nèi)人員健康受到損害的食物中毒、傳染病疫情等，如采購已過保質(zhì)期限、假冒偽劣、腐爛、霉變等可能對人體健康造成危害的食品；食品受到污染；種類搭配不當(dāng)或未按烹飪程序進(jìn)行操作；發(fā)生重大傳染病疫情；發(fā)生人為投毒事件。安全保衛(wèi)管理控制目標(biāo)：維護(hù)單位正常工作、生產(chǎn)秩序，預(yù)防和減少盜竊及安全事故，防范和化解安全風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)是指可能危及人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)安全的各種潛在威脅。安全保衛(wèi)管理由于多種因素，在內(nèi)部治安、防恐防暴、防火防盜、衛(wèi)生防疫等方面，可能影響機(jī)關(guān)正常安全運(yùn)轉(zhuǎn)，造成人員傷亡；建筑物等固定目標(biāo)損毀；內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)能力喪失，工作陷入癱瘓，秩序混亂，引發(fā)負(fù)面影響，損害部門聲譽(yù)和形象。內(nèi)部治安人員、車輛不按規(guī)定進(jìn)出（人員及車輛無有效證件進(jìn)出，車輛在機(jī)關(guān)院內(nèi)隨意停放）；非正常上訪（群體性上訪及鬧訪、纏訪、重訪等非正常上訪）；監(jiān)控設(shè)備未正常發(fā)揮作用；在單位內(nèi)竊取公私財(cái)物、非法侵害他人人身安全、搶奪和搶劫、縱火、投毒等。反恐怖暴力通過暴力、破壞、恐嚇等手段（如放置或投擲爆炸物，襲擊