醫(yī)學(xué)科學(xué)部20102011年集中審批期間不審批項(xiàng)目情況分析

醫(yī)學(xué)科學(xué)部20102011年集中審批期間不審批項(xiàng)目情況分析

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱科學(xué)和技術(shù)部）醫(yī)學(xué)科學(xué)部主要受理醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的申請(qǐng)。在2010年和2011年的集中受理期間，共收到了3122份申請(qǐng)，占總費(fèi)用的26.59%。項(xiàng)目申請(qǐng)的數(shù)量在所有科學(xué)部門中最高，不接受的項(xiàng)目的絕對(duì)數(shù)量也在科學(xué)部門的最高。為充分了解醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域申請(qǐng)項(xiàng)目不予受理的情況、特點(diǎn)和原因,本文對(duì)近兩年來集中受理期間醫(yī)學(xué)科學(xué)部不予受理項(xiàng)目的基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,希望能為項(xiàng)目申請(qǐng)人和依托單位的管理人員提供參考。1年度申請(qǐng)環(huán)境自然項(xiàng)目申請(qǐng)能力的進(jìn)展統(tǒng)計(jì)資料主要來源于醫(yī)學(xué)科學(xué)部集中受理期間的不予受理項(xiàng)目庫,部分來源于自然科學(xué)基金委計(jì)劃局公布的“年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)初審結(jié)果的通告”。通過統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)2010～2011年醫(yī)學(xué)科學(xué)部不予受理項(xiàng)目的總體情況、項(xiàng)目類別分布情況和不予受理原因分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。2結(jié)果與分析2.1在學(xué)科普通規(guī)范的規(guī)定存在著以下醫(yī)學(xué)科學(xué)部嚴(yán)格按照自然科學(xué)基金委的管理程序和要求,綜合《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》、當(dāng)年《項(xiàng)目指南》和各類項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)要求,制定學(xué)部?jī)?nèi)工作文件“申請(qǐng)項(xiàng)目初審工作要求”,對(duì)學(xué)部初審工作的依據(jù)、步驟、各類別項(xiàng)目不予受理的條件、不予受理原因的表述等做了詳細(xì)規(guī)定,凡不符合要求的申請(qǐng)不予受理。2010年集中受理期自然科學(xué)基金委共有4165項(xiàng)申請(qǐng)不予受理,其中醫(yī)學(xué)科學(xué)部有1128項(xiàng),占全委不予受理數(shù)的27.08%,占學(xué)部申請(qǐng)數(shù)的3.68%;2011年集中受理期全委有3913項(xiàng)申請(qǐng)不予受理,其中醫(yī)學(xué)科學(xué)部有1289項(xiàng),占全委不予受理數(shù)的32.94%,占學(xué)部申請(qǐng)數(shù)的3.24%。詳細(xì)情況見表1。2.2是否違規(guī)申請(qǐng)各類別項(xiàng)目對(duì)學(xué)部2010年、2011年共2417項(xiàng)不予受理項(xiàng)目的項(xiàng)目類別分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,結(jié)果見表2。從各類別不予受理的數(shù)量來看,不予受理項(xiàng)目數(shù)較多的前6位分別為面上項(xiàng)目(1252項(xiàng))、青年基金(712項(xiàng))、地區(qū)基金(194項(xiàng))、重點(diǎn)項(xiàng)目(141項(xiàng))、海外與港澳學(xué)者合作研究基金(33項(xiàng))和國(guó)際合作研究項(xiàng)目(33項(xiàng)),這與各類別項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)順序基本一致。其中不予受理項(xiàng)目數(shù)最多的是面上項(xiàng)目,為1252項(xiàng),占不予受理項(xiàng)目總數(shù)的51.80%,超過了一半,但由于面上項(xiàng)目申請(qǐng)量居各類別申請(qǐng)之首,占總申請(qǐng)數(shù)的57.76%,因此面上項(xiàng)目不予受理項(xiàng)目數(shù)占本類別申請(qǐng)數(shù)的比率并不高,為3.08%。從各類別不予受理項(xiàng)目數(shù)占本類別申請(qǐng)數(shù)的比率來看,從高到低的順序依次是重大項(xiàng)目、海外與港澳學(xué)者合作研究基金、重點(diǎn)項(xiàng)目、聯(lián)合基金、國(guó)際合作研究項(xiàng)目等,其中比率最高的是重大項(xiàng)目,這與重大項(xiàng)目采取聯(lián)合申報(bào)的模式密不可分,當(dāng)其中一個(gè)課題不合格時(shí),整個(gè)項(xiàng)目就不予受理,因此不予受理的比率最高;海外與港澳學(xué)者合作研究基金的不予受理比率為第二高,主要原因是該類別對(duì)申請(qǐng)人的資質(zhì)要求較高,其中多數(shù)情況是申請(qǐng)人的職稱未達(dá)到所在國(guó)副教授或相當(dāng)于副教授以上的職稱,也有一部分是由于缺乏必要的證明材料所致;重點(diǎn)項(xiàng)目、聯(lián)合基金、國(guó)際合作研究項(xiàng)目等的不予受理比率也較高,主要原因是沒有按照《項(xiàng)目指南》的要求填寫申請(qǐng)書及報(bào)送相關(guān)附件,包括資助亞類、附注說明、申請(qǐng)代碼等的填寫、合作協(xié)議和論文附件等的報(bào)送。2.3申請(qǐng)流程不全或不符對(duì)2010年、2011年集中受理期內(nèi)初審未通過項(xiàng)目的不予受理原因進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)其中部分項(xiàng)目因一個(gè)以上的原因不予受理,按各種原因出現(xiàn)的頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì),結(jié)果顯示2010年、2011年的1128項(xiàng)、1289項(xiàng)不予受理項(xiàng)目分別涉及不予受理原因1210次、1356次,合計(jì)2566次,將這些原因按“未按要求提交申請(qǐng)書正文或不規(guī)范”、“附件材料不全或有誤”等10種類型歸類,結(jié)果見表3,其中:“未按要求提交申請(qǐng)書正文或不規(guī)范”包括:申請(qǐng)書正文缺項(xiàng)或缺頁、申請(qǐng)書紙版和電子版不一致、申請(qǐng)書前后內(nèi)容不一致、申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)未按指南要求填寫、附注說明未按指南要求填寫、重大國(guó)際合作研究項(xiàng)目未提供英文申請(qǐng)書等情況,2010～2011年平均結(jié)果可見這類原因占不予受理原因總頻次的10.87%?！案郊牧喜蝗蛴姓`”包括:沒有博士學(xué)位的初級(jí)或中級(jí)職稱人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)未提供高級(jí)職稱專家推薦信或推薦信不符合要求、在職研究生申請(qǐng)的項(xiàng)目缺導(dǎo)師同意函、海外參加者同意函不符合要求、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目缺學(xué)術(shù)委員會(huì)意見、重點(diǎn)項(xiàng)目未按指南要求提供代表性論文首頁、海外與港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目未提供申請(qǐng)人承擔(dān)項(xiàng)目證明或未提供合作協(xié)議書或協(xié)議書內(nèi)容不全、中藥類項(xiàng)目未提供藥物處方及保密函等,這類情況較普遍,2010～2011年平均結(jié)果可見占不予受理原因總頻次的19.76%?！皩W(xué)科代碼或項(xiàng)目類別選擇錯(cuò)誤”包括:申請(qǐng)代碼選擇錯(cuò)誤、申請(qǐng)代碼和研究?jī)?nèi)容不符、聯(lián)合基金項(xiàng)目代碼選擇錯(cuò)誤等。2011年該類原因出現(xiàn)的次數(shù)(412次)占本年度不予受理原因總次數(shù)(1356次)的30.38%,是2011年不予受理原因中比率最高的,其中409次屬于申請(qǐng)代碼選擇錯(cuò)誤,占99.27%,最主要的原因是腫瘤研究項(xiàng)目未按《項(xiàng)目指南》要求選擇腫瘤學(xué)代碼。因醫(yī)學(xué)科學(xué)部從2010年起啟用新的代碼系統(tǒng),新代碼系統(tǒng)以器官系統(tǒng)為主線,從科學(xué)問題出發(fā),將基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)與臨床醫(yī)學(xué)相融合,同時(shí)將腫瘤學(xué)從各系統(tǒng)中單列出來,較以往醫(yī)學(xué)領(lǐng)域下的學(xué)科代碼有很大調(diào)整。盡管進(jìn)行了大量的宣傳工作,2011年仍有391項(xiàng)腫瘤研究申請(qǐng)項(xiàng)目選擇了非腫瘤學(xué)代碼,按照《項(xiàng)目指南》的規(guī)定,這批項(xiàng)目不予受理。不予受理原因中出現(xiàn)頻次最高的是超項(xiàng)申請(qǐng),但2011年與2010年比有顯著下降,2010年的比率是50.58%,2011年為19.47%。下降的主要原因是2011年自然科學(xué)基金委簡(jiǎn)化了限項(xiàng)規(guī)定,只要求總項(xiàng)數(shù)不超過3項(xiàng),取消了對(duì)項(xiàng)目類別的限定,而以往除了要求總數(shù)不超過3項(xiàng)外,還要求面上項(xiàng)目不能超過2項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)目類不能超過1項(xiàng)、國(guó)際合作研究類不能超過1項(xiàng)等規(guī)定,由于限項(xiàng)要求很復(fù)雜,申請(qǐng)人不易掌握,因此往年的超項(xiàng)申請(qǐng)比率很高。另外,“申請(qǐng)人申請(qǐng)資格違規(guī)”包括:在職碩士生申請(qǐng)青年基金、超齡、職稱不符合申請(qǐng)要求、沒有地區(qū)基金申請(qǐng)資格的單位申請(qǐng)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、申請(qǐng)人工作單位非依托單位但未按要求提供依托單位同意其申請(qǐng)的證明等,這類原因占不予受理原因總頻次的4.36%?！拔瓷w公章或有誤”包括:依托單位未蓋公章、合作單位公章錯(cuò)誤或未蓋等,占不予受理原因總頻次的10.05%。3依托單位對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)、管理與控制方面取得的成績(jī)?yōu)榱素瀼亍秶?guó)家自然科學(xué)基金條例》,更好地發(fā)揮依托單位在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作中的作用,規(guī)范依托單位科學(xué)基金管理工作,促進(jìn)基礎(chǔ)研究和科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng),增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力,自然科學(xué)基金委在2007年發(fā)布了“關(guān)于加強(qiáng)依托單位對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作的意見”,強(qiáng)調(diào)依托單位是科學(xué)基金管理體系的重要組成部分,在科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、保障項(xiàng)目實(shí)施條件、跟蹤項(xiàng)目實(shí)施、監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用等過程中承擔(dān)著重要責(zé)任。實(shí)際工作中,絕大多數(shù)依托單位非常重視項(xiàng)目的申請(qǐng)與管理,有的依托單位針對(duì)基金項(xiàng)目管理的不同階段制定了相應(yīng)的管理辦法,有的依托單位在申請(qǐng)項(xiàng)目的形式審核方面做得很仔細(xì),取得了卓有成效的成績(jī)。但是每年仍然有相當(dāng)多的申請(qǐng)項(xiàng)目未能通過初審,雖然比率不是很高,但絕對(duì)數(shù)仍較大。3.1信息不全面?！俄?xiàng)目指南》各部分內(nèi)容之間法律、學(xué)科當(dāng)年《項(xiàng)目指南》對(duì)前一年資助概況、本年度資助計(jì)劃、申請(qǐng)注意事項(xiàng)、各學(xué)部的特殊要求、各學(xué)科的受理范圍等都有詳細(xì)描述?？蒲泄芾砣藛T和申請(qǐng)者應(yīng)高度重視,不僅要看申請(qǐng)須知、限項(xiàng)規(guī)定、擬申報(bào)項(xiàng)目類別的有關(guān)規(guī)定,還應(yīng)該閱讀擬報(bào)送科學(xué)部和相關(guān)學(xué)科的指南內(nèi)容,因?yàn)椴煌茖W(xué)部會(huì)有不同的申請(qǐng)要求,比如需要提交的附件、申請(qǐng)書填寫特殊要求、政策傾斜等,各學(xué)科也會(huì)對(duì)本學(xué)科的受理范圍提出明確要求。由于《項(xiàng)目指南》各部分內(nèi)容之間基本不重復(fù),如果少閱讀一部分,掌握的信息不夠全面,很可能導(dǎo)致申請(qǐng)項(xiàng)目不予受理。因此建議申請(qǐng)人多注意擬申報(bào)學(xué)科的指南內(nèi)容,管理人員多注意自然科學(xué)基金委的總體要求和各科學(xué)部的指南內(nèi)容,這樣可以避免代碼申報(bào)錯(cuò)誤、類別申報(bào)錯(cuò)誤、沒有附注說明、缺附件等情況的發(fā)生。3.2個(gè)人是否有超項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)為基金管理工作帶來了很大便利,如果能充分利用,將有助于提高申請(qǐng)效率。如自然科學(xué)基金委信息中心在項(xiàng)目集中受理期免費(fèi)提供申請(qǐng)項(xiàng)目超項(xiàng)檢索服務(wù),依托單位可以利用該服務(wù)查詢本單位擬申報(bào)項(xiàng)目是否存在超項(xiàng),以便及時(shí)調(diào)整參加人員,避免不予受理。自然科學(xué)基金委的網(wǎng)頁以及各學(xué)部網(wǎng)頁上經(jīng)?？d一些與申請(qǐng)有關(guān)的通告或特別關(guān)注事項(xiàng),比如醫(yī)學(xué)科學(xué)部根據(jù)2010年腫瘤項(xiàng)目申請(qǐng)代碼選擇出現(xiàn)的問題,2011年項(xiàng)目受理前在學(xué)部網(wǎng)頁上發(fā)布“關(guān)于腫瘤相關(guān)申請(qǐng)項(xiàng)目的申報(bào)注意事項(xiàng)”,提醒申請(qǐng)人若申報(bào)的是腫瘤相關(guān)的研究項(xiàng)目,要按照《項(xiàng)目指南》的規(guī)定選擇代碼,否則將不予受理;根據(jù)電話咨詢常見的問題,醫(yī)學(xué)科學(xué)部在學(xué)部網(wǎng)頁上發(fā)布“2011年醫(yī)學(xué)科學(xué)部項(xiàng)目申請(qǐng)書填寫注意事項(xiàng)”,對(duì)申請(qǐng)書撰寫及有關(guān)附件要求等作了詳細(xì)說明。如果科研管理人員充分利用這些信息和服務(wù),超項(xiàng)、代碼選錯(cuò)等問題將大幅度減少。3.3切實(shí)加強(qiáng)科研管理部門的管理職責(zé)依托單位的科研管理人員是基金項(xiàng)目管理的重要力量,他們?cè)陧?xiàng)目申報(bào)、資助項(xiàng)目過程管理、結(jié)題驗(yàn)收等方面做了大量工作,但由于科研管理人員精力有限、有些單位管理人員變動(dòng)頻繁、新管理人員對(duì)業(yè)務(wù)不熟或重視不夠等原因,不少項(xiàng)目在形式審查中被淘汰,因此建議切實(shí)加強(qiáng)科研管理部門的管理職責(zé)。首先,科研管理人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)并全面掌握申請(qǐng)相關(guān)的政策、規(guī)定和申請(qǐng)步驟,以便為申請(qǐng)人提供高質(zhì)量的服務(wù);其次,科研管理人員應(yīng)加強(qiáng)宣傳,提醒申請(qǐng)人重視申報(bào)細(xì)節(jié),并且自查,不能等出現(xiàn)問題了才著急;第三,認(rèn)真做好申請(qǐng)書的形式審查工作,檢查手續(xù)、附件等是否齊全,避免申請(qǐng)項(xiàng)目在學(xué)部初審中不予受理。4申請(qǐng)和申請(qǐng)重、難點(diǎn)重一份基金項(xiàng)目申請(qǐng)書凝聚了申請(qǐng)人大量的時(shí)間與精力,有時(shí)因?yàn)橐粋€(gè)小小的原因不予受理,不僅影響當(dāng)前科研工作的及時(shí)開展,有的還會(huì)造成長(zhǎng)期影響。比如青年科學(xué)基金或者國(guó)家杰出青年科學(xué)基金,由于有申報(bào)年齡的限制,耽誤一年也許再也沒有機(jī)會(huì)申請(qǐng)了;如果是重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目,由于立項(xiàng)領(lǐng)域的限制,已資助的領(lǐng)域短時(shí)間內(nèi)不會(huì)再招標(biāo),研究工作就不能及時(shí)地