2017年基金從業(yè)人員資格考試私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案匯編三

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參考答案：D

[解析]單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束日起5個(gè)個(gè)工作日以內(nèi)自投資者披露基金凈值信息。第2題、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人、投資者及其相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有______。A.管理義務(wù)B.保密義務(wù)C.托管義務(wù)D.暫存義務(wù)

參考答案：B

[解析]根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人、投資者及其相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。第3題、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，可以作為合伙企業(yè)普通合伙人的是______。A.國(guó)有獨(dú)資公司B.具有完全民事行為能力的自然人C.國(guó)有企業(yè)D.社會(huì)團(tuán)體

參考答案：B

[解析]具有完全民事行為能力的自然人，可以作為合伙企業(yè)的普通合伙人。第4題、既可以作為股權(quán)投資基金的投資管理人，也可以扮演資金募集人的股權(quán)投資基金組織形式是______。A.公司型B.信托型C.有限合伙型D.以上均不是

參考答案：B

[解析]信托型可以作為股權(quán)投資基金的投資管理人，也可以扮演資金募集人。第5題、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在______個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.3C.5D.15

參考答案：A

[解析]發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第6題、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在______個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同終止。A.12B.6C.3D.1

參考答案：B

[解析]基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同終止。第7題、私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，說(shuō)明私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由私募基金管理人保存______年以上。A.5B.10C.15D.20

參考答案：B

[解析]私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存，說(shuō)明私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由私募基金管理人保存10年以上。第8題、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，資產(chǎn)不低于______萬(wàn)元的單位可認(rèn)定為合格投資者。A.5000B.3000C.1000D.2000

參考答案：C

[解析]根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定合格投資者。第9題、股權(quán)投資基金本身從______尋找可投資項(xiàng)目。A.全球范圍B.北美范圍C.亞洲范圍D.歐洲范圍

參考答案：A

[解析]股權(quán)投資基金本身從全球范圍尋找可投資項(xiàng)目。第10題、股權(quán)投資基金的主要參與者有______。Ⅰ.被投資企業(yè)Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.基金的投資者Ⅳ.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

[解析]私募股權(quán)投資基金的四大主要參與者包括被投資企業(yè)、基金管理公司、基金的投資者和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。第11題、并購(gòu)基金的特點(diǎn)包括______。Ⅰ.高收益、高風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.權(quán)益性投資方式Ⅲ.投資機(jī)構(gòu)采用有限合伙制Ⅳ.投資退出渠道多樣化A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

[解析]并購(gòu)基金的特點(diǎn)：(1)高收益、高風(fēng)險(xiǎn);(2)以募集形式募集和投資;(3)投資性投資方式;(4)投資于被低估的對(duì)象;(5)投資機(jī)構(gòu)采用有限合伙制;(6)投資退出渠道多樣化。第12題、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由______組成。Ⅰ.循環(huán)貸款Ⅱ.辛迪加貸款Ⅲ.并購(gòu)貸款Ⅳ.定期貸款A(yù).Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

[解析]銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由兩部分組成，即循環(huán)貸款和定期貸款。第13題、有限合伙型是當(dāng)今最普遍的組織架構(gòu)形式，其優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在______方面。Ⅰ.所有權(quán)與管理權(quán)分離，可更好的實(shí)現(xiàn)合理配置Ⅱ.具備高效的激勵(lì)約束機(jī)制Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)比較靈活Ⅳ.可避免雙重稅負(fù)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

[解析]有限合伙型的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在四個(gè)方面：所有權(quán)與管理權(quán)分離，可更好的實(shí)現(xiàn)合理配置;具備高效的激勵(lì)約束機(jī)制;融資結(jié)構(gòu)比較靈活;可避免雙重稅負(fù)。第14題、在國(guó)際市場(chǎng)上，股權(quán)投資基金既有以非公開(kāi)方式募集(私募)的，也有以公開(kāi)方式募集(公募)的。在我國(guó)，目前的股權(quán)投資基金以______募集。A.公告方式B.公開(kāi)方式C.非公開(kāi)方式D.證券交易所交易方式

參考答案：C

[解析]在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以非公開(kāi)方式募集。第15題、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)的表述，錯(cuò)誤的是______。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

參考答案：A

[解析]內(nèi)控總體目標(biāo)為：(1)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則;(2)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行;(3)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整;(4)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第16題、______通常以股權(quán)收購(gòu)的方式參與或取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，然后通過(guò)重組、資產(chǎn)置換等方式提升企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)水平，持有一段時(shí)間后通過(guò)溢價(jià)出售的方式取得收益。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.定增基金

參考答案：B

[解析]并購(gòu)基金通常以股權(quán)收購(gòu)的方式參與或取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，然后通過(guò)重組、資產(chǎn)置換等方式提升企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)水平，持有一段時(shí)間后通過(guò)溢價(jià)出售的方式取得收益。第17題、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)______公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視B.現(xiàn)場(chǎng)C.報(bào)紙D.網(wǎng)站

參考答案：D

[解析]根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第18題、基金公司設(shè)有______，代表投資者的利益行使職權(quán)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.管理層

參考答案：A

[解析]基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。第19題、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，基金合同約定私募不進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金______的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A.反洗錢B.風(fēng)險(xiǎn)防范C.投資者保護(hù)D.財(cái)產(chǎn)安全

參考答案：D

[解析]根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，基金合同約定私募不進(jìn)行托管的，私募基金管理人應(yīng)建立保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。第20題、創(chuàng)新有多種形式，包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等。其中，______企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。A.組織創(chuàng)新B.科技創(chuàng)新C.市場(chǎng)創(chuàng)新D.管理創(chuàng)新

參考答案：B

[解析]創(chuàng)新有多種形式，包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等。其中，由于科技創(chuàng)新具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排，科技創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。第21題、私募基金向投資者的信息披露內(nèi)容不包括______。A.基金的投資情況B.可能存在的利益沖突C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

參考答案：C

[解析]私募基金向投資者的信息披露內(nèi)容為：(1)基金合同;(2)招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件;(3)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款;(4)基金的投資情況;(5)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;(6)基金的投資收益分配情況;(7)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;(8)可能存在的利益沖突;(9)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第22題、合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由______具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。A.基金管理人B.普通合伙人C.高級(jí)管理層D.有限合伙人

參考答案：A

[解析]合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。第23題、從基金經(jīng)理的角度來(lái)看，大多數(shù)散戶投資人都不太受到歡迎，因?yàn)槠渲猩贁?shù)人不理解程序和方法而一味追求短期利益，從而影響到______的投資進(jìn)程和發(fā)揮。A.基金托管人B.投資者C.基金經(jīng)理D.有限合伙人

參考答案：C

[解析]從基金經(jīng)理的角度來(lái)看，大多數(shù)散戶投資人都不太受到歡迎，因?yàn)槠渲猩贁?shù)人不理解程序和方法而一味追求短期利益，從而影響到基金經(jīng)理的投資進(jìn)程和發(fā)揮。第24題、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散，被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)______基金管理人登記。A.檢查B.修改C.復(fù)核D.注銷

參考答案：D

[解析]經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散，被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。第25題、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的______。A.就業(yè)培訓(xùn)B.專業(yè)培訓(xùn)C.從業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

參考答案：D

[解析]《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十八條規(guī)定，私募基金從業(yè)單位人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或者認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第26題、我國(guó)深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，IPO的發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)______的股份有限公司。A.兩年以上B.四年以上C.三年以上D.五年以上

參考答案：C

[解析]發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。第27題、2006年至2010年，股權(quán)投資市場(chǎng)步入______階段，中國(guó)私募股權(quán)投資市場(chǎng)政策環(huán)境開(kāi)始進(jìn)一步完善。A.萌芽B.蓬勃發(fā)展C.成熟、健康發(fā)展D.復(fù)蘇

參考答案：C

[解析]2006年至2010年，股權(quán)投資市場(chǎng)步入成熟、健康發(fā)展階段，中國(guó)私募股權(quán)投資市場(chǎng)政策環(huán)境開(kāi)始進(jìn)一步完善。第28題、關(guān)于合伙人勞務(wù)出資規(guī)定說(shuō)法正確的是______。A.普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人也不得以勞務(wù)出資B.普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞務(wù)出資C.普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人可以勞務(wù)出資D.普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人也可以勞務(wù)出資

參考答案：B

[解析]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞務(wù)出資。這一規(guī)定明確地承認(rèn)了作為管理人的普通合伙人的智力資本的價(jià)值，體現(xiàn)了有限合伙制“有錢出錢，有力出力”的優(yōu)勢(shì)。第29題、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為_(kāi)_____。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內(nèi)部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金

參考答案：A

[解析]投資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可以分為人民幣基金和外幣基金。第30題、根據(jù)《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》規(guī)定，信托公司管理股權(quán)信托，可以收取______。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)和轉(zhuǎn)換費(fèi)B.托管費(fèi)和服務(wù)費(fèi)C.管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)

參考答案：C

[解析]根據(jù)《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》規(guī)定，信托公司管理股權(quán)信托，可以收取管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。第31題、目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向______。A.分級(jí)化B.單一化C.集中化D.多元化

參考答案：D

[解析]目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向多元化。第32題、有限合伙協(xié)議由全體合伙人簽署，約定普通合伙人和有限合伙人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。除《合伙企業(yè)法》規(guī)定的載明事項(xiàng)外，基金合伙協(xié)議中還需載明的事項(xiàng)不包括______。A.利潤(rùn)分配的結(jié)果B.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序C.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序D.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

參考答案：A

[解析]由于基金是以有限合伙形式設(shè)立的，故還需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。第33題、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展______全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.五次B.三次C.一次D.兩次

參考答案：C

[解析]私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第34題、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少______普通合伙人和有限合伙人組成。A.五個(gè)B.一個(gè)C.兩個(gè)D.三個(gè)

參考答案：B

[解析]按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有兩個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少一個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。第35題、為保證基金的投資原則策略的執(zhí)行和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，私募股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部都設(shè)立科學(xué)的______以降低決策風(fēng)險(xiǎn)。A.協(xié)商機(jī)制B.重大事項(xiàng)決策機(jī)制C.分層決策機(jī)制D.管理體系

參考答案：C

[解析]保證基金的投資原則策略的執(zhí)行和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，私募股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部都設(shè)立科學(xué)的分層決策機(jī)制以降低決策風(fēng)險(xiǎn)。第36題、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于______。A.英國(guó)B.美國(guó)C.日本D.法國(guó)

參考答案：B

[解析]有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于美國(guó)。第37題、從國(guó)際成熟市場(chǎng)來(lái)看，大多數(shù)私募股權(quán)投資基金采用______。A.有限合伙型B.普通合伙型C.信托型D.公司型

參考答案：A

[解析]大多數(shù)私募股權(quán)投資基金采用的是有限合伙型。第38題、______定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引，指導(dǎo)信息披露義務(wù)人做好信息披露相關(guān)事項(xiàng)。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：D

[解析]中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引，指導(dǎo)信息披露義務(wù)人做好信息披露相關(guān)事項(xiàng)。第39題、現(xiàn)階段，私募基金管理人不需要監(jiān)管部門審批，而是通過(guò)______辦理登記備案手續(xù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

[解析]私募管理人通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù)。第40題、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立______對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)，其設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易審查制度的要求，確保不存在利益沖突。A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)

參考答案：B

[解析]股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立投資決策委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易審查制度的要求，確保不存在利益沖突。第41題、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有______特性的投資戰(zhàn)略。A.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)C.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

參考答案：D

[解析]私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)略。第42題、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括______。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

參考答案：C

[解析]高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第43題、______本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無(wú)法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.普通合伙型D.有限合伙型

參考答案：B

[解析]契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無(wú)法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。第44題、按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)______合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。A.三分之二以上B.三分之一以上C.全體D.二分之一以上

參考答案：C

[解析]按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。第45題、并購(gòu)基金的操作以______為主。A.管理層收購(gòu)B.要約收購(gòu)C.杠桿收購(gòu)D.重組收購(gòu)

參考答案：C

[解析]并購(gòu)基金的操作以杠桿收購(gòu)為主。第46題、根據(jù)______的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.法律形式B.基金存續(xù)期C.投資理念D.基金規(guī)模

參考答案：A

[解析]根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。第47題、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)______簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.全體合伙人B.普通合伙人C.董事會(huì)D.有限合伙人

參考答案：A

[解析]根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。第48題、根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿______個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。A.2B.3C.4D.1

參考答案：B

[解析]根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。第49題、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近______沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年

參考答案：D

[解析]根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。第50題、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入______。A.誠(chéng)信檔案B.違約檔案C.自律檔案D.處罰檔案

參考答案：A

[解析]根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。第51題、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)______。A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.服務(wù)費(fèi)D.運(yùn)營(yíng)費(fèi)

參考答案：C

[解析]私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。第52題、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是______。A.基金公司投資人B.基金公司股東大會(huì)C.基金公司監(jiān)事會(huì)D.基金公司董事會(huì)

參考答案：B

[解析]公司型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)。第53題、市凈率估值方法更加適合______。A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)D.以上均不對(duì)

參考答案：C

[解析]因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值，則市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)。第54題、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。A.有限合伙人負(fù)責(zé)出資B.在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司C.普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力D.普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

參考答案：D

[解析]普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。第55題、合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有______;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。A.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.優(yōu)先回售權(quán)C.優(yōu)先貶回權(quán)D.優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)

參考答案：A

[解析]合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。第56題、下列關(guān)于合伙型私募股權(quán)投資基金的說(shuō)法，正確的是______。A.有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)B.普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)C.有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)D.以上三項(xiàng)均不對(duì)

參考答案：B

[解析]普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。第57題、從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要______固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別。A.低于B.等于C.高于D.不確定

參考答案：C

[解析]高期望收益主要體現(xiàn)為在正常的市場(chǎng)環(huán)境中，股權(quán)投資基金作為一個(gè)整體，其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)率總體上處于一個(gè)較高的水平。從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別。第58題、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告______及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.私募基金名單B.私募基金規(guī)模C.基金名稱D.私募基金份額組成

參考答案：A

[解析]基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第59題、2017年7月1日，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》施行。其中規(guī)定，普通投資者在______方面享有特別保護(hù)。Ⅰ.信息告知Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅲ.最低收益Ⅳ.適當(dāng)性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

[解析]《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條第二款規(guī)定，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。第60題、評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是______。A.相對(duì)估值法B.經(jīng)濟(jì)增加值法C.成本法D.清算價(jià)值法

參考答案：B

[解析]經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。第61題、企業(yè)在追加投資或融資過(guò)程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例，這屬于______。A.排他性條款B.保密性條款C.回購(gòu)權(quán)條款D.反攤薄條款

參考答案：D

[解析]當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利，這屬于反攤薄條款。第62題、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知______并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：D

[解析]申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第63題、私募股權(quán)投資基金的______影響著投資期的長(zhǎng)短。A.投資策略B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資標(biāo)的D.投資收益

參考答案：A

[解析]在不同的投資策略下，投資期的長(zhǎng)短不同。第64題、私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為_(kāi)_____。A.兼并收購(gòu)B.公開(kāi)上市C.回購(gòu)D.破產(chǎn)清算

參考答案：B

[解析]投資回報(bào)最高退出方式為公開(kāi)上市。第65題、______年9月20日，我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體制建設(shè)史上具有里程碑式意義的“創(chuàng)投國(guó)十條”——《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》莊嚴(yán)發(fā)布。A.2013B.2014C.2015D.2016

參考答案：D

[解析]2016年9月20日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，業(yè)內(nèi)簡(jiǎn)稱其為“創(chuàng)投國(guó)十條”。第66題、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以______為準(zhǔn)。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議

參考答案：C

[解析]根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。第67題、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)______填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。A.證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B.私募基金登記備案系統(tǒng)C.私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D.公募基金登記備案系統(tǒng)

參考答案：B

[解析]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。第68題、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的______。A.職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B.職業(yè)道德和學(xué)歷水平C.職業(yè)操守和學(xué)歷水平D.職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

參考答案：A

[解析]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。第69題、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于______的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.四十八小時(shí)B.十二小時(shí)C.八小時(shí)D.二十四小時(shí)

參考答案：D

[解析]根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。第70題、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交的材料或信息不包括______。A.高級(jí)管理人員的基本信息B.法律意見(jiàn)書(shū)C.最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

參考答案：C

[解析]基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息：(1)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(2)公司章程或者合伙協(xié)議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級(jí)管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見(jiàn)書(shū);(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。第71題、提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以______的罰款。A.兩千元以上兩萬(wàn)元以下B.五千元以上五萬(wàn)元以下C.一萬(wàn)以上十萬(wàn)元以下D.三千元以上三萬(wàn)元以下

參考答案：B

[解析]違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。第72題、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)______年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.6B.3C.7D.5

參考答案：B

[解析]投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，募集機(jī)構(gòu)預(yù)期再次向投資者推介私募基金需要重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第73題、股權(quán)資本主要由杠桿收購(gòu)基金提供，采取______的形式。A.無(wú)記名股B.記名股C.優(yōu)先股D.普通股

參考答案：D

[解析]股權(quán)資本主要由杠桿收購(gòu)基金提供，采取普通股的形式;同時(shí)也會(huì)聯(lián)合目標(biāo)公司管理層和老股東一起提供股權(quán)資本。第74題、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是______。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障

參考答案：C

[解析]創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。第75題、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是______。A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

參考答案：A

[解析]基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，而不是未公開(kāi)的。第76題、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立______相關(guān)賬戶。A.基金B(yǎng).證券C.銀行D.期貨

參考答案：B

[解析]依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。第77題、以下不屬于私募基金合同必備條款的是______。A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B.基金收益預(yù)測(cè)C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運(yùn)作方式

參考答案：B

[解析]基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);(2)基金的運(yùn)作方式;(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式;(8)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(10)基金則產(chǎn)清算方式;(11)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。第78題、目前，我國(guó)信托制基金的最大弊端是______。A.IPO退出B.并購(gòu)?fù)顺鯟.清算退出D.二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出

參考答案：A

[解析]由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金的最大弊端。第79題、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的______。A.受益人、管理人和份額持有人B.托管人、發(fā)起人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.管理人、托管人和份額持有人

參考答案：D

[解析]我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。第80題、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交______等文件。Ⅰ.登記申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.合伙協(xié)議書(shū)Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.合伙企業(yè)法人授權(quán)書(shū)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

[解析]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書(shū)、合伙協(xié)議書(shū)、合伙人身份證明等文件。第81題、私募基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是______。Ⅰ.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則Ⅱ.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行Ⅲ.保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

[解析]私募基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：(1)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則;(2)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行;(3)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整;(4)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第82題、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新______等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股東或合伙人Ⅱ.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員Ⅳ.所管理的私募基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

[解析]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。第83題、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿______但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A.半年B.一年C.一個(gè)季度D.兩年

參考答案：B

[解析]根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。第84題、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，______為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日

參考答案：B

[解析]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。第85題、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起______內(nèi)，更新其管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。A.5個(gè)工作日B.1個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.3個(gè)工作日

參考答案：A

[解析]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新其管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第86題、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留______個(gè)席位。A.5B.1C.2D.3

參考答案：B

[解析]為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留1個(gè)席位。第87題、下列選項(xiàng)中，屬于私募股權(quán)投資基金投后管理內(nèi)容的是______。A.完善公司管理制度B.建設(shè)企業(yè)制度規(guī)范C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.盡職調(diào)查

參考答案：B

[解析]投后管理內(nèi)容為：(1)完善公司治理結(jié)構(gòu);(2)建設(shè)企業(yè)制度規(guī)范。第88題、法律盡職調(diào)查的主要目的不包括______。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性C.保證目標(biāo)企業(yè)沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)D.出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的真實(shí)依據(jù)

參考答案：C

[解析]法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：(1)確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù);(2)核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;(3)充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī);(4)發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的