華寶新能：關(guān)于使用部分超募資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的回購(gòu)報(bào)告書

深圳市華寶新能源股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的回購(gòu)報(bào)告書本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)2、回購(gòu)股份的用途：回購(gòu)股份將用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)。若公司未能在本次股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告日3年內(nèi)使用完畢已回購(gòu)股份，尚未使用的回購(gòu)股份將予以注銷。如國(guó)家對(duì)相關(guān)政策作調(diào)整，則相關(guān)回購(gòu)方案按調(diào)整后的政策實(shí)4、回購(gòu)股份的資金總額：不低于人民幣5,000萬(wàn)元（含不超過人民幣1億元5、回購(gòu)股份的價(jià)格：不超過人民幣95.73元/股（含），該價(jià)格不高于董事會(huì)通相關(guān)股東是否存在增減持計(jì)劃：截至本公告披露日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人及持股5%以上股東目前暫不存在增減持公司股票的計(jì)劃。上述主體如未來(lái)有增減持計(jì)劃，相關(guān)方及公司將嚴(yán)格按有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會(huì)決定終止本次回購(gòu)方案的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，則存在本次回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市華寶新能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1175號(hào)）同意注冊(cè)，華寶新能向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票24,541,666股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格為234,049,270.55元后，募集資金凈額為5,594,596,404.45元。上述募集資金已于2022年公司已將上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶中，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》擬用募集資金投入金額1擬用募集資金投入金額234截至2023年6月30日，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用情況詳見公司于2023年8月2023年8月31日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十會(huì)議，審議通過了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目名稱、調(diào)整部分募投項(xiàng)目募集資金使中心建設(shè)項(xiàng)目”名稱變更為“品牌數(shù)字化建設(shè)項(xiàng)目”（最終以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的為準(zhǔn)），調(diào)整首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目“便攜儲(chǔ)能產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”“品牌數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”（更名后為“品牌數(shù)字化建設(shè)項(xiàng)目”）募集資金使用計(jì)劃明細(xì)。具體內(nèi)容詳見公司于2023年9月2日在巨潮資訊網(wǎng)（）披露公司于2023年10月26日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理孫中偉先生《關(guān)于提議使用超募資金回購(gòu)公司股份的函》，孫中偉先生提議公司使用部分超募資金通過交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）2023年11月1日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。根據(jù)律法規(guī)以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案經(jīng)三分之二以上董事出席上述提議時(shí)間、程序和董事會(huì)審議時(shí)間、程序均符合《深圳證券交易所上市公基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為有效增強(qiáng)投資者信心，同司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況，公司擬使用部分首次公開發(fā)行人民幣普通股?。鶕?jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》相關(guān)規(guī)定，擬回購(gòu)的價(jià)格不超過人民幣95.73元/股（含），該價(jià)格不高于董事會(huì)通過股如公司在回購(gòu)期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、配股、股票拆細(xì)或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所以公司目前總股本12,480萬(wàn)股為基礎(chǔ)，按照本次回購(gòu)金額下限人民幣5,000萬(wàn)元2、上述變動(dòng)情況暫未考慮其他因素影響，以上測(cè)算數(shù)據(jù)僅供參考，具體回購(gòu)股份數(shù)量券法》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)值的高度認(rèn)可，同時(shí)可以進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，的投資價(jià)值，有利于增強(qiáng)投資者對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信務(wù)、研發(fā)和未來(lái)發(fā)展等產(chǎn)生重大不利影響，公司有能力要的，也是可行的，符合公司和全體股東的利益。因此公司于2023年10月26日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理孫中偉先生《關(guān)于提議使用超募資金回購(gòu)公司股份的函》，其提議回購(gòu)的原因和目的是基于對(duì)公司未來(lái)心和對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為有效增強(qiáng)投資者信心，同時(shí)，為建立健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)情況及（十四）回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排本次回購(gòu)股份擬用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)，公司未來(lái)將根據(jù)實(shí)際情況對(duì)回購(gòu)用途進(jìn)行調(diào)整。公司如未能在本次股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后3年內(nèi)轉(zhuǎn)畢已回購(gòu)股份，則未轉(zhuǎn)讓的剩余回購(gòu)股份將全部予以注銷，公司屆時(shí)將根本次回購(gòu)不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的情況。如果后續(xù)發(fā)生股份注銷情形，公司將依照《公司法》等有關(guān)規(guī)定通知債權(quán)人，充分為保證本次回購(gòu)股份事項(xiàng)的順利實(shí)施，根據(jù)《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，按照最大限度維護(hù)公司及股東利益的原則，全權(quán)辦理本次回購(gòu)股份相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但體情況，制定及調(diào)整本次回購(gòu)的具體實(shí)施方案，包括但不限于回購(gòu)時(shí)機(jī)、回購(gòu)價(jià)格、購(gòu)股份的所有必要的文件、合同、協(xié)議等；根據(jù)實(shí)際回購(gòu)情況，對(duì)《公司章程》以及其他可能涉及變動(dòng)的資料及文件條款進(jìn)行修改；辦理《公司章程》修改及工商變法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定必須由董事會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司管理層對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；依據(jù)適用的法律法規(guī)、規(guī)范性2023年11月1日，公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。根據(jù)《上市公司及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會(huì)具體內(nèi)容詳見公司于2023年11月2日在巨潮資訊網(wǎng)（）公司于2023年11月3日披露了公司董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的前2023年11月1日）登記在冊(cè)的前十名股東和前十名無(wú)限售條件股東的名稱、持股數(shù)量和持股比例情況，具體內(nèi)容詳見在巨潮資訊網(wǎng)（）披露的公司將在實(shí)施回購(gòu)期間及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并在定期報(bào)告中披露回購(gòu)進(jìn)展2、回購(gòu)股份占公司總股本的比例每增加1%，將在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立了股（一）如本次回購(gòu)期限內(nèi)，公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案披露的回購(gòu)價(jià)格上（二）如發(fā)生對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他