華寶新能：關(guān)于使用部分超募資金以集中競價交易方式回購公司股份方案的回購報告書

深圳市華寶新能源股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金以集中競價交易方式回購公司股份方案的回購報告書本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)2、回購股份的用途：回購股份將用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵。若公司未能在本次股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動公告日3年內(nèi)使用完畢已回購股份，尚未使用的回購股份將予以注銷。如國家對相關(guān)政策作調(diào)整，則相關(guān)回購方案按調(diào)整后的政策實(shí)4、回購股份的資金總額：不低于人民幣5,000萬元（含不超過人民幣1億元5、回購股份的價格：不超過人民幣95.73元/股（含），該價格不高于董事會通相關(guān)股東是否存在增減持計(jì)劃：截至本公告披露日，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人及持股5%以上股東目前暫不存在增減持公司股票的計(jì)劃。上述主體如未來有增減持計(jì)劃，相關(guān)方及公司將嚴(yán)格按有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導(dǎo)致公司董事會決定終止本次回購方案的事項(xiàng)發(fā)生時，則存在本次回購方案無法順利實(shí)施或根據(jù)規(guī)則變更或終止回購方案的公司將在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機(jī)做出回購決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意深圳市華寶新能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1175號）同意注冊，華寶新能向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票24,541,666股，每股面值1元，每股發(fā)行價格為234,049,270.55元后，募集資金凈額為5,594,596,404.45元。上述募集資金已于2022年公司已將上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶中，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》擬用募集資金投入金額1擬用募集資金投入金額234截至2023年6月30日，公司募投項(xiàng)目及募集資金使用情況詳見公司于2023年8月2023年8月31日，公司召開了第二屆董事會第二十四次會議和第二屆監(jiān)事會第二十會議，審議通過了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目名稱、調(diào)整部分募投項(xiàng)目募集資金使中心建設(shè)項(xiàng)目”名稱變更為“品牌數(shù)字化建設(shè)項(xiàng)目”（最終以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的為準(zhǔn)），調(diào)整首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目“便攜儲能產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”“品牌數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”（更名后為“品牌數(shù)字化建設(shè)項(xiàng)目”）募集資金使用計(jì)劃明細(xì)。具體內(nèi)容詳見公司于2023年9月2日在巨潮資訊網(wǎng)（）披露公司于2023年10月26日收到公司董事長、總經(jīng)理孫中偉先生《關(guān)于提議使用超募資金回購公司股份的函》，孫中偉先生提議公司使用部分超募資金通過交易所交易系統(tǒng)以集中競價交易方式回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）2023年11月1日，公司召開了第二屆董事會第二十六次會議和第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。根據(jù)律法規(guī)以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次回購股份方案經(jīng)三分之二以上董事出席上述提議時間、程序和董事會審議時間、程序均符合《深圳證券交易所上市公基于對公司未來發(fā)展的信心和對公司價值的認(rèn)可，為有效增強(qiáng)投資者信心，同司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)狀況，公司擬使用部分首次公開發(fā)行人民幣普通股?。鶕?jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號——回購股份》相關(guān)規(guī)定，擬回購的價格不超過人民幣95.73元/股（含），該價格不高于董事會通過股如公司在回購期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、配股、股票拆細(xì)或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國證監(jiān)會及深圳證券交易所以公司目前總股本12,480萬股為基礎(chǔ)，按照本次回購金額下限人民幣5,000萬元2、上述變動情況暫未考慮其他因素影響，以上測算數(shù)據(jù)僅供參考，具體回購股份數(shù)量券法》《關(guān)于支持上市公司回購股份的意見》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)值的高度認(rèn)可，同時可以進(jìn)一步健全公司長效激勵機(jī)制，的投資價值，有利于增強(qiáng)投資者對公司未來發(fā)展前景的信務(wù)、研發(fā)和未來發(fā)展等產(chǎn)生重大不利影響，公司有能力要的，也是可行的，符合公司和全體股東的利益。因此公司于2023年10月26日收到公司董事長、總經(jīng)理孫中偉先生《關(guān)于提議使用超募資金回購公司股份的函》，其提議回購的原因和目的是基于對公司未來心和對公司價值的認(rèn)可，為有效增強(qiáng)投資者信心，同時，為建立健全公司長效激勵機(jī)制，充分調(diào)動員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個人利益緊密結(jié)合在一起，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況及（十四）回購股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排本次回購股份擬用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵，公司未來將根據(jù)實(shí)際情況對回購用途進(jìn)行調(diào)整。公司如未能在本次股份回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動公告后3年內(nèi)轉(zhuǎn)畢已回購股份，則未轉(zhuǎn)讓的剩余回購股份將全部予以注銷，公司屆時將根本次回購不會影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營，不會導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的情況。如果后續(xù)發(fā)生股份注銷情形，公司將依照《公司法》等有關(guān)規(guī)定通知債權(quán)人，充分為保證本次回購股份事項(xiàng)的順利實(shí)施，根據(jù)《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會授權(quán)公司管理層在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，按照最大限度維護(hù)公司及股東利益的原則，全權(quán)辦理本次回購股份相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但體情況，制定及調(diào)整本次回購的具體實(shí)施方案，包括但不限于回購時機(jī)、回購價格、購股份的所有必要的文件、合同、協(xié)議等；根據(jù)實(shí)際回購情況，對《公司章程》以及其他可能涉及變動的資料及文件條款進(jìn)行修改；辦理《公司章程》修改及工商變法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定必須由董事會重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司管理層對本次回購股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；依據(jù)適用的法律法規(guī)、規(guī)范性2023年11月1日，公司第二屆董事會第二十六次會議和第二屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。根據(jù)《上市公司及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次回購股份方案經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會具體內(nèi)容詳見公司于2023年11月2日在巨潮資訊網(wǎng)（）公司于2023年11月3日披露了公司董事會公告回購股份決議的前2023年11月1日）登記在冊的前十名股東和前十名無限售條件股東的名稱、持股數(shù)量和持股比例情況，具體內(nèi)容詳見在巨潮資訊網(wǎng)（）披露的公司將在實(shí)施回購期間及時履行信息披露義務(wù)，并在定期報告中披露回購進(jìn)展2、回購股份占公司總股本的比例每增加1%，將在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立了股（一）如本次回購期限內(nèi)，公司股票價格持續(xù)超出回購方案披露的回購價格上（二）如發(fā)生對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，或公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他