2022-2023年合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)方案

2022-2023年合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)方案為深入貫徹習(xí)近平法治思想和黨的二十大精神，全力落實(shí)集團(tuán)公司〃堅(jiān)持依法合規(guī)治企〃興企方略，進(jìn)一步引導(dǎo)廣大員工增強(qiáng)合規(guī)自覺(jué)性和合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造依規(guī)辦事、合規(guī)從業(yè)的良好氛圍,按照公司合規(guī)管理工作部署，企管法規(guī)部、群團(tuán)工作部聯(lián)合舉辦首屆〃合規(guī)杯〃知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，方案如下：一、 活動(dòng)主題強(qiáng)合規(guī)控風(fēng)險(xiǎn)助力二次創(chuàng)業(yè)二、 競(jìng)賽活動(dòng)目標(biāo)持續(xù)提升全行員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)履職水平和制度執(zhí)行力，提升部門(mén)和支行負(fù)責(zé)人的管理水平，坐實(shí)主體責(zé)任，充分發(fā)揮第一、二道防線(xiàn)的作用，守住合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)，推動(dòng)分行內(nèi)控合規(guī)管理工作“更嚴(yán)、更細(xì)、更實(shí)”，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，為分行“二次創(chuàng)業(yè)”加油助力。三、 活動(dòng)時(shí)間2022年X月X日一2022年X月X日四、 參賽范圍分行各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部及各支行五、 競(jìng)賽活動(dòng)內(nèi)容本次內(nèi)控合規(guī)競(jìng)賽活動(dòng)包括五項(xiàng)內(nèi)容:培訓(xùn)學(xué)習(xí)權(quán)重25%、25分，制度執(zhí)行權(quán)重35%、35分，日常工作配合權(quán)重20%、20分，合規(guī)文化宣貫權(quán)重20%、20分，此外設(shè)加分項(xiàng)10分，競(jìng)賽活動(dòng)記分采取百分制，百分外加分項(xiàng)15分，詳見(jiàn)記分表（附件：分行2022年度內(nèi)控合規(guī)競(jìng)賽活動(dòng)記分表）。具體競(jìng)賽活動(dòng)內(nèi)容如下：（一）培訓(xùn)學(xué)習(xí)（25分）培訓(xùn)學(xué)習(xí)（10分）分行年初制定了培訓(xùn)計(jì)劃，各部門(mén)應(yīng)積極組織業(yè)務(wù)條線(xiàn)培訓(xùn),并按月展開(kāi)合規(guī)案防相關(guān)制度、案例及警示教育培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。未按月展開(kāi)學(xué)習(xí)的，少一次扣1分，最高扣5分；培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容少一項(xiàng)的扣1分，最高扣5分。警示教育（5分）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部組織的警示教育活動(dòng)，各部門(mén)和支行應(yīng)全員參加（特殊情況不能參加的除外），根據(jù)參培率（參加人員人數(shù)/應(yīng)參加人員人數(shù)）折算得分，如參培率95%,得分=5X95%=4.75分。各項(xiàng)答題活動(dòng)（10分）監(jiān)管機(jī)構(gòu)、總分行要求展開(kāi)的的答題活動(dòng)，各部門(mén)和支行應(yīng)組織相關(guān)人員在要求時(shí)限內(nèi)答題，并按時(shí)報(bào)送答題成績(jī)。遲報(bào)一次扣一分，最高扣5分；答題人員參與率得分計(jì)算方法同警示教育參培率。（二）制度執(zhí)行（35分）合規(guī)檢查計(jì)劃（15分）（1） 合規(guī)檢查報(bào)送（10分）年初根據(jù)各部門(mén)報(bào)送的檢查計(jì)劃制定了的分行合規(guī)檢查計(jì)劃，各部門(mén)應(yīng)按計(jì)劃時(shí)間展開(kāi)檢查。無(wú)故未按計(jì)劃時(shí)間展開(kāi)檢查項(xiàng)目的，一項(xiàng)扣一分，最髙扣5分。各部門(mén)按照《庫(kù)爾勒分行關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)檢查工作的通知》的要求報(bào)送檢查資料，未按要求報(bào)送的，一項(xiàng)扣一分，最高扣5分。（2） 計(jì)劃外各項(xiàng)檢查資料報(bào)送（5分）非計(jì)劃內(nèi)的各項(xiàng)檢查項(xiàng)目應(yīng)在檢查后即時(shí)報(bào)送檢查資料。監(jiān)管、總分行有要求的按其要求資料報(bào)送，無(wú)要求的按照《庫(kù)爾勒分行關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)檢查工作的通知》報(bào)送檢查資料。各項(xiàng)檢查問(wèn)題（10分）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部門(mén)和支行，按照問(wèn)題個(gè)數(shù)，一個(gè)問(wèn)題扣一分，最高扣10分。存有問(wèn)題是否即時(shí)落實(shí)整改（10分）各部門(mén)和支行對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的存有問(wèn)題應(yīng)即時(shí)完成整改并將整改資料實(shí)行收集報(bào)送，未即時(shí)落實(shí)整改、未報(bào)送整改資料的，一個(gè)問(wèn)題扣一分，最高扣10分。（三） 日常工作配合（20分）專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)送情況（10分）對(duì)年初制定計(jì)劃或者常規(guī)工作，各部門(mén)和支行應(yīng)在要求時(shí)限內(nèi)報(bào)送，如需報(bào)送報(bào)告的，應(yīng)按照要求報(bào)送相關(guān)內(nèi)容。未按要求時(shí)限報(bào)送的，一次扣1分，最髙扣5分；未按要求內(nèi)容報(bào)送的，一次扣1分，最高扣5分。臨時(shí)性工作報(bào)送情況（10分）對(duì)監(jiān)管、總分行臨時(shí)安排的相關(guān)工作，各部門(mén)和支行應(yīng)在要求時(shí)限內(nèi)展開(kāi)并報(bào)送，如需報(bào)送報(bào)告的，應(yīng)按照要求報(bào)送相關(guān)內(nèi)容。未按要求時(shí)限報(bào)送的，一次扣1分，最高扣5分；未按要求內(nèi)容報(bào)送的，一次扣1分，最高扣5分。（四） 合規(guī)文化宣貫（20分）1.宣傳活動(dòng)（10分）各部門(mén)和支行應(yīng)積極展開(kāi)各項(xiàng)宣傳活動(dòng)，按要求報(bào)送學(xué)習(xí)和宣傳活動(dòng)展開(kāi)情況的資料。未按要求展開(kāi)學(xué)習(xí)和宣傳活動(dòng)的，一次扣1分，最高扣5分；未按要求報(bào)送學(xué)習(xí)和宣傳活動(dòng)資料的，一次扣1分，最高扣5分。合規(guī)作品征集（10分）各部門(mén)和支行應(yīng)積極參與分行合規(guī)作品征集活動(dòng)，宣貫合規(guī)文化，提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。在征集時(shí)間內(nèi)按要求數(shù)量和質(zhì)量報(bào)送的，得10分；超出報(bào)送數(shù)量，質(zhì)量符合要求的在加分項(xiàng)記分；未報(bào)送的不得分。（五）加分項(xiàng)（15分）1.風(fēng)險(xiǎn)防控（5分）各部門(mén)和支行發(fā)現(xiàn)并堵截風(fēng)險(xiǎn)事件的，即時(shí)將相關(guān)情況報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的，一次加1分，最高加5分；通過(guò)其他渠道獲取信息的，減半加分。合理化建議（5分）各部門(mén)和支行提出有利于內(nèi)控合規(guī)管理的合理化建議，被分行認(rèn)可采納實(shí)施的，1條加1分，最高加5分。合規(guī)文化作品（5分）積極響應(yīng)合規(guī)文化宣貫，踴躍報(bào)送合規(guī)作品，宣傳及作品亮點(diǎn)突出，鼓勵(lì)原創(chuàng)，對(duì)超出報(bào)送最低數(shù)量的，一件作品加1分,最高加5分。六、獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置內(nèi)控合規(guī)競(jìng)賽活動(dòng)設(shè)置團(tuán)體獎(jiǎng)和個(gè)人獎(jiǎng)各三