軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理研究

軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理研究

0．我國(guó)軟件外包存在的問(wèn)題目前，軟件外包在全球軟件行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)是軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的革命性變化，推動(dòng)了軟件行業(yè)新模式的形成。對(duì)于任何致力于發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)的國(guó)家，這是一次不容錯(cuò)過(guò)的機(jī)遇。面對(duì)日益加劇的軟件外包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，探索適合我國(guó)軟件外包發(fā)展道路已成為業(yè)界的當(dāng)務(wù)之急。軟件外包是一項(xiàng)合作關(guān)系復(fù)雜，創(chuàng)新性、唯一性、不確定性程度高，投資數(shù)額大，科技含量高，受多種因素制約并受發(fā)包方嚴(yán)格要求的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。越來(lái)越多的的軟件企業(yè)認(rèn)識(shí)到，如果在軟件外包項(xiàng)目中不實(shí)施真正的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，使之成為項(xiàng)目管理的一個(gè)常規(guī)方面，就無(wú)異于“商業(yè)自殺行為”。日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)，更加挑剔的顧客、技術(shù)開(kāi)發(fā)和其它變革速度的加快、商業(yè)機(jī)會(huì)的復(fù)雜性和新奇性日益增加，都對(duì)管理的不確定性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的成功提出了更高的要求。1軟件外包項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理并沒(méi)有將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用于軟件外包全過(guò)程的活動(dòng)之中，而只在有限的過(guò)程中進(jìn)行孤立的風(fēng)險(xiǎn)管理，如時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理等。越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐告訴我們，軟件外包風(fēng)險(xiǎn)管理要從全過(guò)程和整體的角度考慮，視具體情況，采用個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)或整體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)組合的觀念對(duì)軟件外包項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合管理。與一般的軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（即有的開(kāi)發(fā)工作只在同一地點(diǎn)進(jìn)行）相比，軟件外包項(xiàng)目通常涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上主體（發(fā)包方、承包方或監(jiān)理方），主體各方可能分屬不同的區(qū)域或國(guó)家，面對(duì)不同的語(yǔ)言、政治制度和文化環(huán)境，除了面臨軟件項(xiàng)目通常可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)（如工期拖延、預(yù)算超支、質(zhì)量不高等）之外，還會(huì)遇到許多軟件外包項(xiàng)目特有的比一般軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目大得多的風(fēng)險(xiǎn)（如外匯波動(dòng)、合同缺陷、溝通不暢等）。因此，對(duì)軟件外包項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，如何針對(duì)這種跨組織、跨地域特點(diǎn)的項(xiàng)目組織形式和團(tuán)隊(duì)工作狀態(tài)，建立全面、系統(tǒng)的協(xié)同工作機(jī)制和有效的項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以識(shí)別出全過(guò)程中來(lái)自外包主體各方的風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)出各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和危害程度，選擇出合理的綜合應(yīng)對(duì)策略，在各方協(xié)同工作機(jī)制的作用下將軟件外包風(fēng)險(xiǎn)降至最低，是軟件外包是否成功的重要課題。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)軟件外包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法已做過(guò)很多研究。但多數(shù)是按照項(xiàng)目不同的階段或不同的管理屬性對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，對(duì)項(xiàng)目階段之間、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，特別是導(dǎo)致軟件外包項(xiàng)目不成功的綜合風(fēng)險(xiǎn)框架未能進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究。針對(duì)傳統(tǒng)軟件外包項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中缺乏系統(tǒng)性和戰(zhàn)略性的問(wèn)題，本文提出軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的思想，運(yùn)用系統(tǒng)工程的ISM方法，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程而不是項(xiàng)目管理某個(gè)階段或某個(gè)屬性的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和判斷，并建立軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型，通過(guò)模型分析，對(duì)軟件外包項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理提出一些有益的建議。2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)ism軟件外包全過(guò)程由許多不同階段組成，各階段都伴隨著許多風(fēng)險(xiǎn)，各風(fēng)險(xiǎn)要素之間互相聯(lián)系、互相儲(chǔ)存，構(gòu)成一個(gè)具有多層次、多聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在已開(kāi)發(fā)的眾多結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)中，解釋結(jié)構(gòu)模型（interpretivestructuralmodeling,ISM）是目前應(yīng)用最為廣泛的結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)之一。ISM是美國(guó)J.華費(fèi)爾教授作為分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的一種方法而開(kāi)發(fā)的。其特點(diǎn)是把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)（要素），利用人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，以及電子計(jì)算機(jī)的幫助，最終將系統(tǒng)構(gòu)造成一個(gè)多級(jí)遞階的模型結(jié)構(gòu)。特別適用于變量眾多、關(guān)系復(fù)雜而結(jié)構(gòu)不清晰的系統(tǒng)分析中。如：Jharkhariaetal.應(yīng)用ISM進(jìn)行信息技術(shù)對(duì)供應(yīng)鏈的影響因素分析，常玉等應(yīng)用ISM分析高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，章文杰等應(yīng)用ISM進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分析。但還沒(méi)有看到用ISM進(jìn)行軟件外包風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分析的研究。ISM的建模步驟如下：(1)組織實(shí)施ISM專(zhuān)家群；(2)設(shè)定問(wèn)題并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別；(3)根據(jù)因素明細(xì)表作構(gòu)思模型，并建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣；(4)對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行級(jí)間劃分并建立重排序的可達(dá)矩陣；(5)建立結(jié)構(gòu)模型和解釋結(jié)構(gòu)模型。2.1外包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單首先組織行業(yè)內(nèi)12位專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組，其中包括軟件外包項(xiàng)目管理專(zhuān)家5人、軟件開(kāi)發(fā)及管理人員5人、方法技術(shù)專(zhuān)家2人，專(zhuān)家來(lái)自軟件企業(yè)、咨詢公司、高校IT研究所，以及高校信息管理專(zhuān)業(yè)的博士生。根據(jù)所設(shè)定的問(wèn)題：軟件外包項(xiàng)目不成功的原因，設(shè)計(jì)第1份問(wèn)卷，問(wèn)卷中列出24項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素清單，其中包括文獻(xiàn)中的6項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。然后實(shí)行背對(duì)背的匿名工作方式，請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行分析和回答，經(jīng)過(guò)數(shù)次迭代，專(zhuān)家小組成員的意見(jiàn)逐步集中，將最后一輪調(diào)查得到的成員意見(jiàn)總結(jié)成專(zhuān)家級(jí)意見(jiàn)，最終得到軟件外包項(xiàng)目不成功要考慮的17項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因素清單（見(jiàn)表1）。2.2鄰接矩陣分析設(shè)計(jì)第2份問(wèn)卷，由專(zhuān)家對(duì)表1中的風(fēng)險(xiǎn)因素之間的兩兩因果關(guān)系作進(jìn)一步分析，經(jīng)過(guò)多次迭代和統(tǒng)計(jì)分析，因果關(guān)系也由原來(lái)的50對(duì)減少到最后的39對(duì)，從而得到軟件外包項(xiàng)目不成功的風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)思模型，如圖1所示。由構(gòu)思模型可得到鄰接矩陣A=[aij]17×17，鄰接矩陣主要描述各因素兩兩之間的關(guān)系。因S4與S14、S4與S17之間是互為因果關(guān)系，而且S4的影響能力較強(qiáng)，故在矩陣分析中只考慮S4對(duì)S14和S17的影響關(guān)系，暫忽略S14和S17對(duì)S4的影響關(guān)系。可達(dá)矩陣表示不同因素之間所有存在的直接和間接的影響關(guān)系，運(yùn)用布爾代數(shù)運(yùn)算規(guī)則對(duì)鄰接矩陣A進(jìn)行運(yùn)算，其計(jì)算方法為：若A1≠A2≠K≠Ar-1=Ar,r≤n-1，則可達(dá)矩陣R=Ar-1=(A+I)r-1。其中I為單位矩陣；n為矩陣階數(shù)。經(jīng)計(jì)算可知，A2=A3,R=A2=(A+I)2，表明各風(fēng)險(xiǎn)因素之間最長(zhǎng)的通路不超過(guò)2。2.3內(nèi)容分析層級(jí)級(jí)間劃分就是將不同風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為不同層次，目的是為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和管理提供一個(gè)具有良好的層次、因果關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)框架。(1）有關(guān)概念?？蛇_(dá)集：受因素Si影響的因素集合為因素Si的可達(dá)集。用R(Si)表示，由可達(dá)矩陣中第Si行中所有矩陣因素為1的列所對(duì)應(yīng)的因素組成。前因集：影響Si的因素集合為因素Si的前因集。用A(Si)表示，由可達(dá)矩陣中第Si列中所有矩陣因素為1的行列對(duì)應(yīng)的因素組成。最高級(jí)因素：指除了影響自身外，不能影響其它因素的所有因素組成的集合。最高級(jí)因素的可達(dá)集中只包含其自身的因素集，前因集中除包含自身因素外，還包括受該因素影響的下級(jí)因素。若R(Si)=R(Si)∩A(Si)，這里i=j，則R(Si)即為最高級(jí)因素集。(2）尋找各級(jí)最高級(jí)因素集。根據(jù)可達(dá)矩陣R列出每個(gè)因素的R(Si)、A(Si)和R(Si)=R(Si)∩A(Si)，找出第1級(jí)最高級(jí)因素集后，從可達(dá)矩陣中劃去所有最高級(jí)因素所在的行和列；再?gòu)挠嘞碌目蛇_(dá)矩陣中尋找第2級(jí)最高級(jí)因素集；依此類(lèi)推，可找出每一級(jí)所包含的最高級(jí)因素集。第1級(jí)的可達(dá)集和前因集如表2所示，該集只有R(S0)=R(S0)∩A(S0)，故第1級(jí)的最高級(jí)因素集L1={S0}。劃去可達(dá)矩陣中S0所對(duì)應(yīng)的行和列，得到第2級(jí)的可達(dá)集和前因集。同理可得第2級(jí)的最高級(jí)因素集L2={S1,S6,S7,S12}；第3級(jí)的最高因素集L3={S2,S8,S9,S10,S11,S13,S14,S15,S17}；最底層的因素集L4={S3,S4,S5,S16}。(3）建立重排序的可達(dá)矩陣R′。根據(jù)級(jí)間劃分的結(jié)果可建立重排序的可達(dá)矩陣R′（見(jiàn)式（1））。從式（1）看出重排序的可達(dá)矩陣R′是一個(gè)下三角矩陣，按照最高級(jí)層次級(jí)別以及各級(jí)別中每個(gè)因素可達(dá)集的因素?cái)?shù)量從上到下、由少到多依次排列。2.4雙向弓線模型根據(jù)重排序的可達(dá)矩陣R′，可建立結(jié)構(gòu)模型，如圖2所示。從圖2中看出，該模型是一個(gè)4級(jí)遞階有向?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)模型，自下而上的箭線表明低一層因素影響高一層因素。其中，因S4與S14、S4與S17之間是相互影響關(guān)系，故在圖中用雙向箭線表示。根據(jù)結(jié)構(gòu)模型，可建立解釋結(jié)構(gòu)模型，見(jiàn)3。3“過(guò)高期望”制約因素對(duì)圖3所示的解釋結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)，軟件外包項(xiàng)目不成功的原因由一個(gè)4級(jí)遞階層次結(jié)構(gòu)的因素體質(zhì)組成。具體分析如下：(3）需求分析不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致需求不斷變更、成員結(jié)構(gòu)缺陷、發(fā)包方超越現(xiàn)實(shí)的過(guò)高期望，乃至軟件開(kāi)發(fā)達(dá)不到要求、售后技術(shù)服務(wù)不得力、團(tuán)隊(duì)行為不適應(yīng)、外包決策失誤等多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，是需要重點(diǎn)監(jiān)控的早期因素。(4）軟件開(kāi)發(fā)達(dá)不到要求主要由于里程碑監(jiān)控不力、資金支持不足、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確、需求不斷變更、承包方選擇失誤以及發(fā)包方超越現(xiàn)實(shí)的過(guò)高期望等原因所造成的，更深層次的原因在于缺乏發(fā)包方支持、合同不完善、外包主體之間缺乏溝通和需求分析不準(zhǔn)確。(5）需求不斷變更與需求分析不準(zhǔn)確互為因果關(guān)系，需求不斷變更造成了需求分析難以準(zhǔn)確，而需求分析不準(zhǔn)確同樣也會(huì)造成需求不斷變更；發(fā)包方超越現(xiàn)實(shí)的過(guò)高期望與需求分析不準(zhǔn)確的關(guān)系也是如此。4承包方與發(fā)包方的風(fēng)險(xiǎn)防范通過(guò)對(duì)軟件外包項(xiàng)目不成功的解釋結(jié)構(gòu)模型所進(jìn)行的分析，我們認(rèn)為在進(jìn)行軟件外包項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注重以下幾個(gè)方面問(wèn)題：(1）對(duì)承包方的選擇問(wèn)題。承包方在軟件外包項(xiàng)目中主要承擔(dān)軟件開(kāi)發(fā)工作，直接影響軟件產(chǎn)品的質(zhì)量和軟件外包項(xiàng)目的成敗，必須在承包方選擇與評(píng)價(jià)、技術(shù)和管理水平、成員結(jié)構(gòu)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、背景力量、售后技術(shù)服務(wù)力量等方面嚴(yán)格進(jìn)行把關(guān)，以避免由于承包方選擇失誤所帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。(2）發(fā)包方的管理和監(jiān)控問(wèn)題。發(fā)包方在軟件外包項(xiàng)目中的主要任務(wù)是管理和監(jiān)控，發(fā)包方的支持對(duì)項(xiàng)目成功至關(guān)重要，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、項(xiàng)目階段和里程碑監(jiān)控、資金支持、建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方面加強(qiáng)管理，才能確保項(xiàng)目沿著滿足用戶需求的方向運(yùn)行與發(fā)展。(3）外包主體的溝通協(xié)作問(wèn)題。發(fā)包方、承包方和監(jiān)理方之間是發(fā)包、承包和監(jiān)理的關(guān)系，也是相互協(xié)作共同完成軟件外包任務(wù)的關(guān)系，只有相互之間建立有效的溝通機(jī)制，才能避免在項(xiàng)目和產(chǎn)品的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)項(xiàng)目與產(chǎn)品的期望、需求分析與變更、成品結(jié)構(gòu)設(shè)置等方面可能出現(xiàn)的分歧與失誤。5影響軟件外包項(xiàng)目成功與否的因素軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理是從傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展而來(lái)的，它是使軟件外包項(xiàng)目各方應(yīng)對(duì)不確定性的新的風(fēng)險(xiǎn)管理研究與實(shí)踐方向，是軟件外包風(fēng)險(xiǎn)管理的新理念，是服務(wù)于軟件企業(yè)戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。我國(guó)的軟件企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐方面與世界先進(jìn)企業(yè)有一定差距，不同的軟件企業(yè)在進(jìn)行軟件外包管理實(shí)踐中都應(yīng)當(dāng)尋求適合于自己學(xué)習(xí)借鑒的先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造出適合自己企業(yè)的軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理方法，希望本文提出的軟件外包全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型能對(duì)企業(yè)的軟件外包風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐有指導(dǎo)作用。在運(yùn)用ISM方法進(jìn)行實(shí)證分析的過(guò)程中，都會(huì)受到專(zhuān)家群結(jié)構(gòu)、樣本數(shù)量、問(wèn)卷設(shè)計(jì)，以及迭代次數(shù)的限制和影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素集的確定、各因素之間關(guān)系的判斷等，都參與了決策者和專(zhuān)家的主觀意見(jiàn)，評(píng)價(jià)結(jié)果帶有一定程度的主觀性。在進(jìn)行軟件外包風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)需要根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)、涉及的領(lǐng)域、項(xiàng)目的規(guī)模以及產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度對(duì)所用模型和方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。(1）最底層有缺乏發(fā)包方支持、合同不完善、外包主體之間缺乏溝通和需求分析不準(zhǔn)確4個(gè)主要的風(fēng)險(xiǎn)因素