特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引

-6-特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引為進(jìn)一步明確特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，制定本指引。一、本指引適用范圍特殊單位客戶開戶適用本指引。特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。特殊單位客戶開戶除應(yīng)遵循《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》和本指引要求外，還應(yīng)遵循各期貨交易所有關(guān)特殊單位客戶開戶的其他規(guī)定和要求。期貨市場做市商（以下簡稱做市商）開戶比照特殊單位客戶管理。二、特殊單位客戶開戶的實(shí)名制要求（一）特殊單位客戶的有效身份證明文件為加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照。合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）的有效身份證明文件為特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知單。特殊單位客戶提交的統(tǒng)一社會信用代碼或者特殊機(jī)構(gòu)代碼信息應(yīng)與相關(guān)證件記載內(nèi)容一致。（二）特殊單位客戶提交的開戶材料中記載的名稱、分戶管理資產(chǎn)名稱、證件號碼和編號、銀行賬戶等應(yīng)與相關(guān)證件和文件記載內(nèi)容一致。（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶名稱與特殊單位客戶名稱一致。（四）特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和其期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。三、審核和檢查要求（一）期貨公司進(jìn)行如下審核和檢查：1.對特殊單位客戶進(jìn)行實(shí)名制全面審核，并對特殊單位客戶提交開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性進(jìn)行審核；2.期貨公司應(yīng)充分了解特殊單位客戶的行業(yè)主管部門對其投資期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，并對特殊單位客戶的準(zhǔn)入資格、投資范圍等進(jìn)行審核。（二）中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中國期貨監(jiān)控）進(jìn)行如下審核和檢查：1.對期貨公司提交的《特殊單位客戶交易編碼申請表》填報信息內(nèi)容完整性、格式正確性進(jìn)行檢查；2.對特殊單位客戶統(tǒng)一社會信用代碼信息與全國組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進(jìn)行復(fù)核；3.對期貨公司風(fēng)險管理子公司合作套保業(yè)務(wù)中個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性，以及單位客戶名稱和統(tǒng)一社會信用代碼號碼與全國組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進(jìn)行復(fù)核；4.根據(jù)期貨交易所審批情況，對期貨交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)開展做市業(yè)務(wù)的開戶資格進(jìn)行復(fù)核。（三）各期貨交易所進(jìn)行如下檢查：1.對特殊單位客戶是否符合本指引“二、特殊單位客戶開戶的實(shí)名制要求”中（二）、（四）項(xiàng)要求進(jìn)行檢查；2.對特殊單位客戶提交的特殊機(jī)構(gòu)代碼信息與相關(guān)證件記載內(nèi)容的一致性進(jìn)行檢查；3.對特殊單位客戶分戶管理資產(chǎn)是否遵守一戶一碼原則進(jìn)行檢查。四、期貨交易所對各類分戶管理資產(chǎn)發(fā)放交易編碼、進(jìn)行一戶一碼管理的依據(jù)（一）證券公司1.證券公司自營：以公司名義申請開立交易編碼的為經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號，已經(jīng)換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證的為統(tǒng)一社會信用代碼；以其從事自營業(yè)務(wù)的部門或者團(tuán)隊(duì)名義申請開立交易編碼的為經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號及其部門/團(tuán)隊(duì)編號，已經(jīng)換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證的為統(tǒng)一社會信用代碼及其部門/團(tuán)隊(duì)編號；證券公司只能以其中一種身份開立證券自營賬戶，不得同時以公司名義和部門或者團(tuán)隊(duì)名義開戶。證券公司以部門或者團(tuán)隊(duì)開戶，申請中金所交易編碼前需先與中金所面談。2.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃：資產(chǎn)管理計劃的銀行托管賬號。以管理人中管理人（以下簡稱MOM）產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為MOM產(chǎn)品的銀行托管賬號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。3.證券公司單一資產(chǎn)管理計劃：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。4.證券公司證券投資基金：證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號），如存在一個文件同時涉及多個產(chǎn)品的情況，則在文號后增加字段（以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值），作為交易編碼發(fā)放依據(jù)。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。（二）基金公司1.基金公司證券投資基金：證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號），如存在一個文件同時涉及多個產(chǎn)品的情況，則在文號后增加字段（以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值），作為交易編碼發(fā)放依據(jù)。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。2.基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計劃：資產(chǎn)管理計劃的銀行托管賬號。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為MOM產(chǎn)品的銀行托管賬號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。（三）信托公司信托公司信托產(chǎn)品：信托產(chǎn)品合同編號。期貨交易所應(yīng)對期貨公司填報的“信托產(chǎn)品合同編號”與信托產(chǎn)品合同的一致性進(jìn)行復(fù)核，并據(jù)此分配交易編碼。（四）保險公司1.保險機(jī)構(gòu)資產(chǎn)組合：資產(chǎn)組合的銀行托管賬號。2.保險機(jī)構(gòu)證券投資基金：證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號），如存在一個文件同時涉及多個產(chǎn)品的情況，則在文號后增加字段（以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值），作為交易編碼發(fā)放依據(jù)。（五）合格境外投資者合格境外投資者：指定用作期貨交易的人民幣專用存款賬戶賬號。需按照自有資金、具體客戶或者具體基金產(chǎn)品、客戶資金分別申請交易編碼，且每類交易編碼僅能使用唯一一個人民幣專用存款賬戶賬號進(jìn)行開戶。（六）私募基金管理機(jī)構(gòu)私募基金產(chǎn)品：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的私募投資基金備案證明文件中的產(chǎn)品備案編碼。（七）期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司私募資產(chǎn)管理計劃：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼。（八）期貨公司風(fēng)險管理子公司1.合作套保業(yè)務(wù)：期貨公司風(fēng)險管理子公司的統(tǒng)一社會信用代碼和與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展合作套保業(yè)務(wù)的個人的身份證號碼，單位的統(tǒng)一社會信用代碼。2.場外衍生品業(yè)務(wù)：（1）“保險+期貨”業(yè)務(wù)：期貨公司風(fēng)險管理子公司的統(tǒng)一社會信用代碼和期貨交易所分配的項(xiàng)目編碼；（2）與商業(yè)銀行開展的場外衍生品業(yè)務(wù)：期貨公司風(fēng)險管理子公司的統(tǒng)一社會信用代碼和與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行的統(tǒng)一社會信用代碼。（九）做市機(jī)構(gòu)做市機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一社會信用代碼和做市業(yè)務(wù)附加碼。（十）基本養(yǎng)老保險基金全國社會保障基金理事會出具的確認(rèn)函中載明的“投資組合身份證明號碼”。（十一）企業(yè)年金、職業(yè)年金1.養(yǎng)老金產(chǎn)品：投資管理人的統(tǒng)一社會信用代碼和人力資源社會保障部養(yǎng)老金產(chǎn)品備案確認(rèn)函中的養(yǎng)老金產(chǎn)品登記號；2.證券投資組合：投資管理人的統(tǒng)一社會信用代碼、人力資源社會保障部門企業(yè)年金、職業(yè)年金計劃登記號和證券投資組合代碼。(十二)商業(yè)銀行商業(yè)銀行：商業(yè)銀行的統(tǒng)一社會信用代碼。五、交易編碼申請流程（一）基本流程期貨公司為特殊單位客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)填報《特殊單位客戶交易編碼申請表》（附件1）信息并同步上傳影像資料（附件2）。相關(guān)流程同《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》“三、交易編碼申請流程”。（二）影像資料的要求及傳遞期貨公司為特殊單位客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)按照附件2的內(nèi)容和格式要求同步上傳特殊單位客戶的影像資料，上傳方式與《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》中一般單位客戶影像資料上傳方式相同。上傳影像資料時，多個或多頁同類型影像資料應(yīng)當(dāng)合并保存在同一PDF影像資料文件中。六、特殊單位客戶資料修改特殊單位客戶資料發(fā)生變更的，期貨公司應(yīng)及時進(jìn)行資料修改。（一）客戶關(guān)鍵信息的修改特殊單位客戶的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、特殊機(jī)構(gòu)代碼、附加碼等關(guān)鍵信息發(fā)生變更時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”方式向中國期貨監(jiān)控提交申請資料，具體包括《客戶關(guān)鍵信息變更申請表》（見《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》附件4）及相關(guān)變更證明材料。后續(xù)辦理流程與一般單位客戶關(guān)鍵信息變更的有關(guān)要求相同。關(guān)鍵信息變更導(dǎo)致一戶一碼管理依據(jù)發(fā)生變更的各類客戶申請開戶時，若客戶已經(jīng)開立有期貨賬戶，則客戶應(yīng)先將其已開立的賬戶資料更新為最新信息，再以現(xiàn)有新身份信息申請開立新賬戶。證券公司開展自營業(yè)務(wù)已經(jīng)以公司名義開立交易編碼的，如需更改為以部門或團(tuán)隊(duì)分別申請交易編碼，應(yīng)對原交易編碼下的客戶信息進(jìn)行變更，按照以部門或團(tuán)隊(duì)名義申請交易編碼的要求變更相關(guān)信息。以MOM產(chǎn)品名義開立的賬戶擬變更為MOM產(chǎn)品某資產(chǎn)單元賬戶的，應(yīng)先將原MOM產(chǎn)品賬戶信息變更為該資產(chǎn)單元信息，該資產(chǎn)單元才可申請開立新賬戶。已開立證券自營賬戶的證券公司所持證件由《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》換為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，應(yīng)先通過關(guān)鍵信息修改將原賬戶信息變更為由《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載的信息，才可以最新的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》申請開立新賬戶。（二）客戶一般信息的修改期貨公司對特殊單位客戶關(guān)鍵信息之外的客戶資料進(jìn)行修改，其處理流程與一般單位客戶一般信息修改的流程相同。特殊單位客戶的賬戶規(guī)模、基金經(jīng)理、投資顧問、份額持有人、分戶管理資產(chǎn)的存續(xù)期等信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)及時修改相關(guān)信息。七、特殊單位客戶賬戶休眠和交易編碼注銷特殊單位客戶產(chǎn)品未到期但滿足休眠條件的，期貨公司應(yīng)按要求對客戶賬戶進(jìn)行常態(tài)化休眠處理。特殊單位客戶作為開戶依據(jù)的相關(guān)證照失效、被注銷、被收回，或者作為分碼依據(jù)的銀行賬戶關(guān)閉，以及相關(guān)開戶主體資格（如做市商資格）喪失的，應(yīng)及時注銷交易編碼。如果分戶管理資產(chǎn)存在存續(xù)期，在存續(xù)期結(jié)束后，期貨公司應(yīng)及時注銷有關(guān)交易編碼。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理特殊單位客戶交易編碼的注銷，其注銷流程與一般單位客戶注銷流程相同。附件：1.《特殊單位客戶交易編碼申請表》（各類特殊單位客戶通用）1-1.填表說明2.特殊單位客戶影像資料要求2-1.證券公司部門/團(tuán)隊(duì)申報表2-2.承諾函（適用于證券公司、基金公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)、期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司）2-3.承諾函（適用于保險機(jī)構(gòu)）2-4.承諾函（適用于期貨公司風(fēng)險管理子公司）2-5.承諾函（適用于做市機(jī)構(gòu)）2-6.承諾函(適用于基本養(yǎng)老保險基金投資管理機(jī)構(gòu))2-7.承諾函（適用于企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)）2-8.承諾函（適用于商業(yè)銀行）

附件1：特殊單位客戶交易編碼申請表申請日期：期貨公司名稱申請交易編碼□上期所□鄭商所□大商所中金所□交易□套?！跆桌跄茉粗行奶厥鈫挝豢蛻粜畔⑻厥鈫挝豢蛻裘Q特殊單位客戶英文全稱法定代表人姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼統(tǒng)一社會信用代碼附加碼許可證編號單位性質(zhì)注冊資本（幣種）注冊地址郵政編碼經(jīng)營范圍聯(lián)系地址特殊單位客戶及其分戶管理資產(chǎn)類型（投資者類型）□證券公司□自營□集合資產(chǎn)管理計劃□單一資產(chǎn)管理計劃□證券投資基金□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財債券基金除外）□基金公司□證券投資基金□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財債券基金除外）□私募資產(chǎn)管理計劃□單一資產(chǎn)管理計劃□集合資產(chǎn)管理計劃□信托公司□信托公司單一信托產(chǎn)品□信托公司集合信托產(chǎn)品□保險公司□保險資產(chǎn)組合□證券投資基金□封閉式基金□開放式基金（不包括ETF）□保本基金□ETF□債券基金（短期理財債券基金除外）□合格境外機(jī)構(gòu)投資者□人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者□私募基金管理機(jī)構(gòu)□私募證券投資基金□私募股權(quán)投資基金□私募創(chuàng)業(yè)投資基金□私募商品基金□其他□期貨公司□私募資產(chǎn)管理計劃□單一資產(chǎn)管理計劃□集合資產(chǎn)管理計劃□期貨公司資產(chǎn)管理子公司□私募資產(chǎn)管理計劃□單一資產(chǎn)管理計劃□集合資產(chǎn)管理計劃□期貨公司風(fēng)險管理子公司□合作套?！鯃鐾庋苌窐I(yè)務(wù)□“保險+期貨”業(yè)務(wù)□與商業(yè)銀行開展的場外衍生品業(yè)務(wù)□做市機(jī)構(gòu)□基本養(yǎng)老保險基金□企業(yè)年金、職業(yè)年金基金□養(yǎng)老金產(chǎn)品□證券投資組合□銀行□商業(yè)銀行分戶管理資產(chǎn)名稱分戶管理資產(chǎn)注冊地址MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元□是□否賬戶規(guī)模（單位萬元）內(nèi)部資金賬號交易編碼對應(yīng)名稱托管銀行托管銀行賬號期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司私募資產(chǎn)管理計劃類型□期貨類□綜合類期貨結(jié)算賬戶信息賬戶戶名銀行賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點(diǎn)分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶投資品種投資比例存續(xù)期分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼基金經(jīng)理及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址投資顧問及聯(lián)系方式名稱聯(lián)系電話證件類型證件號碼聯(lián)系地址份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為自然人或一般單位，可填多個）姓名或名稱國家及地區(qū)證件類型證件號碼持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為產(chǎn)品，可填多個）產(chǎn)品管理機(jī)構(gòu)名稱國家及地區(qū)統(tǒng)一社會信用代碼或公司成立證明文件號碼產(chǎn)品名稱產(chǎn)品注冊地產(chǎn)品編碼產(chǎn)品規(guī)模（單位萬元）持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）注：份額持有人為產(chǎn)品的，應(yīng)按照上述信息要求繼續(xù)填寫該產(chǎn)品的份額25%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或一般單位為止開戶代理人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址指定下單人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址資金調(diào)撥人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址結(jié)算單確認(rèn)人姓名證件類型證件號碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址開戶營業(yè)部營業(yè)部代碼托（保）管人信息（若無此內(nèi)容則無需填寫）托（保）管人名稱客戶蓋章期貨公司（蓋章）注：上海期貨交易所簡稱為“上期所”，鄭州商品交易所簡稱為“鄭商所”，大連商品交易所簡稱為“大商所”，中國金融期貨交易所簡稱為“中金所”，上海國際能源交易中心簡稱為“能源中心”。

附件1-1：填表說明期貨公司為特殊單位客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《特殊單位客戶交易編碼申請表》的內(nèi)容，通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交申請，并同步上傳影像材料。申請表具體填寫要求如下：1.特殊單位客戶名稱：特殊單位客戶機(jī)構(gòu)全稱，與該客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照上的單位名稱一致。MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元開戶填寫MOM產(chǎn)品管理人全稱。保險公司委托保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與衍生品交易的，填寫保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的全稱。合格境外投資者按照實(shí)際情況填寫全稱?；攫B(yǎng)老保險基金、年金基金填寫投資管理人全稱。2.特殊單位客戶英文全稱：每個單詞的首字母需大寫。3.法定代表人（1）姓名：與該客戶營業(yè)執(zhí)照記載一致。（2）聯(lián)系電話：應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。（3）證件類型：中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺灣居民來往大陸通行證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳永久性居民身份證、外國人永久居留證、港澳臺居民居住證、駕照、當(dāng)?shù)丶{稅證件、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、當(dāng)?shù)厣矸葑C、其他證件。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。（4）證件號碼：與證件記載一致。4.統(tǒng)一社會信用代碼：與該客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照記載一致。合格境外投資者填寫特殊機(jī)構(gòu)代碼。特殊機(jī)構(gòu)代碼根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)<國際收支統(tǒng)計申報中特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼業(yè)務(wù)操作規(guī)程>的通知》（匯發(fā)[2003]131號）”填寫。5.附加碼以下填寫內(nèi)容涉及字符的，均填寫英文半角字符，“-”為英文半角短橫線。證券公司：（1）證券公司自營：以公司名義申請開立交易編碼的，為字母“S”加“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號”中字母及數(shù)字部分，例如：SXZ29131000；以其從事自營業(yè)務(wù)的部門或者團(tuán)隊(duì)名義申請開立交易編碼的，為字母“S”加“證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號-部門/團(tuán)隊(duì)編號”。其中，“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號”提取字母及數(shù)字部分，“部門/團(tuán)隊(duì)編號”按升序從1開始（部門/團(tuán)隊(duì)編號說明見附件2-1），例如：SXZ29131000-1。已經(jīng)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，應(yīng)將上述“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號”部分替換為統(tǒng)一社會信用代碼。（2）證券公司集合資產(chǎn)管理計劃：字母“S”加資產(chǎn)管理計劃的銀行托管賬號，例如：S810000000000029。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為字母“S”加MOM產(chǎn)品的銀行托管賬號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：S810000000000029MOM913100001000200001。（3）證券公司單一資產(chǎn)管理計劃：字母“S”加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼,例如：SSJK001。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為字母“S”加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：SSJK001MOM913100001000200001。（4）證券公司證券投資基金：字母“S”加“證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號）”中數(shù)字部分；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。例如：S20110456-1。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為字母“S”加“證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號）”中數(shù)字部分和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：S20110456-1MOM913100001000200001?；鸸荆海?）基金公司證券投資基金：字母“F”加“證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號）”中數(shù)字部分；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。例如：F20110456-1。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為字母“F”加“證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號）”中數(shù)字部分和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：F20110456-1MOM913100001000200001。（2）基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計劃：字母“F”加資產(chǎn)管理計劃的銀行托管賬號，例如：F8100000000029。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，為字母“F”加MOM產(chǎn)品的銀行托管賬號和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：F810000000000029MOM913100001000200001。信托公司：字母“T”加信托產(chǎn)品合同編號，例如：T20110832。保險公司：（1）保險機(jī)構(gòu)資產(chǎn)組合：字母“I”加資產(chǎn)組合的銀行托管賬號，例如：I81750111111132754。（2）保險機(jī)構(gòu)證券投資基金：字母“I”加“證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函文號（證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函〔20**〕**號）”中數(shù)字部分；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。例如：I20110456-1。合格境外投資者：合格境外機(jī)構(gòu)投資者以字母“Q”開頭，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以字母“R”開頭，附加碼為字母“Q”或者“R”加指定用作期貨交易的人民幣專用存款賬戶賬號，例如：R81-600001040009716。且按照自有資金、具體客戶或者具體基金產(chǎn)品、客戶資金分別申請交易編碼，每類交易編碼僅能使用唯一一個人民幣專用存款賬戶賬號作為附加碼。私募基金管理機(jī)構(gòu)：字母“P”加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的私募投資基金產(chǎn)品備案編碼，例如：PS01304。期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司：私募資產(chǎn)管理計劃：期貨公司私募資產(chǎn)管理計劃以“QH”開頭，期貨公司資產(chǎn)管理子公司私募資產(chǎn)管理計劃以“QZ”開頭，附加碼為字母“QH”或者“QZ”加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼，例如期貨公司私募資產(chǎn)管理計劃申請交易編碼，附加碼為：QHSEL768。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，附加碼為字母“QH”或者“QZ”加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件中的產(chǎn)品編碼和該資產(chǎn)單元投資顧問的有效身份證明文件號碼，且中間用“MOM”分隔，例如：QZSEL768MOM913100001000200001。期貨公司風(fēng)險管理子公司：（1）合作套保業(yè)務(wù)：字母“A”加與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展合作套保業(yè)務(wù)的個人的身份證號碼、單位的統(tǒng)一社會信用代碼，例如：A913100001000200002。（2）場外衍生品業(yè)務(wù)：“保險+期貨”業(yè)務(wù)：字母“A”加期貨交易所分配的項(xiàng)目編碼；與商業(yè)銀行開展的場外衍生品業(yè)務(wù)：字母“A”加與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行的統(tǒng)一社會信用代碼，例如：A913101155631000001。做市機(jī)構(gòu)：（1）期權(quán)做市機(jī)構(gòu)：字母“ZS”加數(shù)字“1”，即填寫“ZS1”。（2）期貨做市機(jī)構(gòu)：字母“ZS”加數(shù)字“2”，即填寫“ZS2”?；攫B(yǎng)老保險基金：字母“YL”加全國社會保障基金理事會出具的確認(rèn)函中載明的“投資組合身份證明號碼”中的字母和數(shù)字部分，例如：YL001016。企業(yè)年金、職業(yè)年金基金：（1）養(yǎng)老金產(chǎn)品：字母“NJ”加人力資源社會保障部養(yǎng)老金產(chǎn)品備案確認(rèn)函中的12位養(yǎng)老金產(chǎn)品登記號，例如：NJ100000000123；（2）證券投資組合：字母“NJ”加人力資源社會保障部門企業(yè)年金、職業(yè)年金的12位計劃登記號和8位證券投資組合代碼，12位計劃登記號和8位證券投資組合代碼用“-”分隔，例如：NJ100000000123-10000000。商業(yè)銀行：字母“B”加商業(yè)銀行的統(tǒng)一社會信用代碼,例如：B913100000938000001。6.許可證編號：僅限合格境外投資者填寫。填寫證券投資業(yè)務(wù)許可證編號。持有《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，填寫該證件記載的境外機(jī)構(gòu)編號。7.單位性質(zhì)：該項(xiàng)目為選項(xiàng)式，可選項(xiàng)與《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》中一般單位客戶單位性質(zhì)的可選項(xiàng)相同。8.注冊資本（幣種）：與該客戶營業(yè)執(zhí)照上的注冊資本一致，單位精確到元。合格境外投資者按照實(shí)際填寫。9.郵政編碼：有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。合格境外投資者按實(shí)際情況填寫，如無可不填寫。10.注冊地址：注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。合格境外投資者按實(shí)際情況填寫。11.經(jīng)營范圍：與該客戶營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。合格境外投資者按實(shí)際情況填寫，可多選。12.聯(lián)系地址：填寫要求同“注冊地址”。合格境外投資者按實(shí)際情況填寫。13.分戶管理資產(chǎn)名稱以下填寫內(nèi)容涉及字符的，均填寫英文半角字符。證券公司：（1）證券公司自營：以公司名義申請開立交易編碼的填寫“無”；以其從事自營業(yè)務(wù)的部門或者團(tuán)隊(duì)名義申請開立交易編碼的填寫部門/團(tuán)隊(duì)全稱。（2）證券公司集合資產(chǎn)管理計劃：集合資產(chǎn)管理計劃全稱,以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫。（3）證券公司單一資產(chǎn)管理計劃：單一資產(chǎn)管理計劃全稱,以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫。（4）證券公司證券投資基金：證券投資基金全稱，以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫?；鸸荆海?）基金公司證券投資基金：證券投資基金全稱，以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫。（2）基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計劃：資產(chǎn)管理計劃全稱，以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫。信托公司：信托產(chǎn)品全稱。保險公司：（1）保險機(jī)構(gòu)資產(chǎn)組合：資產(chǎn)組合名稱。（2）保險機(jī)構(gòu)證券投資基金：證券投資基金全稱。合格境外投資者：合格境外投資者以自有資金申請交易編碼的，填寫“自有資金”，合格境外投資者為具體客戶的資金或者具體基金申請交易編碼的，填寫客戶姓名（全稱）或者基金全稱，合格境外投資者確有必要使用“客戶資金”作為期貨賬戶名稱的，填寫“客戶資金”。私募基金管理機(jī)構(gòu)：私募基金產(chǎn)品全稱。期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司：私募資產(chǎn)管理計劃全稱，以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照“MOM產(chǎn)品全稱（資產(chǎn)單元全稱）”格式填寫。期貨公司風(fēng)險管理子公司：（1）合作套保業(yè)務(wù)：與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展合作套保業(yè)務(wù)的個人的姓名或者單位的全稱。（2）場外衍生品業(yè)務(wù)：“保險+期貨”業(yè)務(wù)：期貨交易所分配的項(xiàng)目名稱；與商業(yè)銀行開展的場外衍生品業(yè)務(wù)：與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行的全稱。做市機(jī)構(gòu)：統(tǒng)一填寫“無”?；攫B(yǎng)老保險基金：投資組合名稱。企業(yè)年金、職業(yè)年金基金：（1）養(yǎng)老金產(chǎn)品：養(yǎng)老金產(chǎn)品名稱；（2）證券投資組合：年金計劃名稱-證券投資組合名稱。商業(yè)銀行：統(tǒng)一填寫“無”。14.分戶管理資產(chǎn)注冊地址：僅限合格境外投資者為具體基金申請交易編碼時填寫，根據(jù)實(shí)際情況填寫具體基金的注冊地址。15.MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元：僅限MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請交易編碼時勾選，勾選“是”或者“否”。16.賬戶規(guī)模（單位萬元）：據(jù)實(shí)填寫，賬戶規(guī)模發(fā)生變化的，應(yīng)及時更新信息。17.內(nèi)部資金賬號：期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。18.交易編碼對應(yīng)名稱（期貨賬戶名稱）以下填寫內(nèi)容涉及字符的，均填寫英文半角字符，“-”為英文半角短橫線。（1）證券公司自營：以公司名義申請開立交易編碼的填寫“證券公司全稱-證券自營”；以其從事自營業(yè)務(wù)的部門或者團(tuán)隊(duì)名義申請開立交易編碼的填寫“證券公司全稱-證券自營-部門/團(tuán)隊(duì)名稱”。（2）證券公司單一資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司及其子公司單一資產(chǎn)管理計劃和期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司單一資產(chǎn)管理計劃：委托（即份額持有人）為個人或者一般單位的為“特殊單位客戶全稱-委托人姓名或名稱-分戶管理資產(chǎn)名稱”。委托人為產(chǎn)品的為“特殊單位客戶全稱-委托人的管理機(jī)構(gòu)全稱-委托人的產(chǎn)品全稱-分戶管理資產(chǎn)名稱”。（3）合格境外投資者：合格境外投資者為自有資金申請交易編碼的，填寫“合格境外投資者全稱-自有資金”；合格境外投資者為具體客戶的資金或者具體基金申請交易編碼的，填寫“合格境外投資者全稱-具體客戶姓名或者全稱”或者“合格境外投資者全稱-具體基金全稱”，使用“客戶資金”申請交易編碼的，填寫“合格境外投資者全稱-客戶資金”。（4）期權(quán)做市機(jī)構(gòu)：“期權(quán)做市商-機(jī)構(gòu)全稱”。期貨做市機(jī)構(gòu)：“期貨做市商-機(jī)構(gòu)全稱”。（5）商業(yè)銀行：商業(yè)銀行全稱。（6）除上述（1）、（2）、（3）、（4）、（5）之外的特殊單位客戶：特殊單位客戶全稱-托（保）管人全稱-分戶管理資產(chǎn)名稱。其中，信托公司填寫保管人全稱，其他類型客戶填寫托管人全稱，如無托（保）管人，“托（保）管人全稱”可不填寫。19.托管銀行和托管銀行賬號：如有需填寫。20.期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司私募資產(chǎn)管理計劃類型：“期貨類”指委托資產(chǎn)僅投資于期貨類品種的資產(chǎn)管理計劃；“綜合類”指委托資產(chǎn)投資范圍包含除期貨外的其他投資品種的資產(chǎn)管理計劃。21.期貨結(jié)算賬戶信息期貨結(jié)算賬戶指客戶開立在期貨保證金存管銀行的、用于向期貨公司保證金賬戶出入金或者辦理委托資產(chǎn)匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶。開戶銀行需選擇期貨保證金存管銀行，開戶行網(wǎng)點(diǎn)填寫開戶的支行即可。22.分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶：滬、深兩市股東卡主賬戶編號，如有需填寫。23.投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。24.投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。25.存續(xù)期：如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期起止年月日。26.分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理、投資顧問、開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人及聯(lián)系方式分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人：填寫相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,合格境外投資者填寫督查員。開戶代理人證件類型為中華人民共和國居民身份證，姓名應(yīng)與身份證姓名一致，證件號碼為公民身份證號碼，與有效身份證上的18位身份證號碼一致。投資顧問證件類型為加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)成立證明文件。其他信息填寫要求均同“法定代表人”。涉及聯(lián)系地址的，按實(shí)際情況填寫。如無基金經(jīng)理或者投資顧問，則各項(xiàng)目填寫“無”。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，投資顧問信息必填。27.份額25%（含）以上的持有人信息除證券公司自營、期貨公司風(fēng)險管理子公司的場外衍生品業(yè)務(wù)、做市機(jī)構(gòu)、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金、商業(yè)銀行外，其他類型客戶均需填寫份額25%（含）以上的持有人信息。持有份額金額按實(shí)際幣種填寫。份額25%（含）以上的持有人為個人時，證件類型同“法定代表人”；為一般單位時，證件類型為營業(yè)執(zhí)照或者公司成立證明文件。份額25%（含）以上的持有人為產(chǎn)品時，應(yīng)按照申請表中信息要求繼續(xù)填寫該產(chǎn)品的份額25%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或一般單位為止。其中，產(chǎn)品的產(chǎn)品編碼填寫產(chǎn)品行業(yè)主管部門的審批或者備案編碼。以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，按照MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元規(guī)模等比例縮小填寫份額25%（含）以上的持有人信息，如某MOM產(chǎn)品規(guī)模2000萬元，持有人A、B持有份額占比分別為40%、60%，持有金額800萬元、1200萬元，該MOM產(chǎn)品其中一個資產(chǎn)單元規(guī)模500萬元，則該資產(chǎn)單元的份額持有人填寫A、B，持有份額占比分別為40%、60%，持有金額200萬元、300萬元。若持有人A、B為產(chǎn)品且有份額25%（含）以上的持有人，則按照正常實(shí)際情況繼續(xù)填寫相應(yīng)信息。28.開戶營業(yè)部和營業(yè)部代碼：申請中金所交易編碼時填寫。29.托（保）管人信息托（保）管人名稱：信托公司填寫保管人全稱，其他特殊單位客戶如有托管人則按實(shí)際情況填寫托管人全稱。

附件2：特殊單位客戶影像資料要求為確保特殊單位客戶影像資料格式的統(tǒng)一，便于長期歸檔保存和事后檢索，期貨公司須按照規(guī)定的格式要求，采集客戶影像資料并以電子數(shù)據(jù)方式保存。一、需要采集的影像資料（一）證券公司除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋證券公司公章。1.證券公司自營（1）證券公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（2）中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證掃描件；（3）證券公司為其從事自營業(yè)務(wù)的部門或者團(tuán)隊(duì)申請交易編碼的，除上述材料外，還應(yīng)提交《證券公司部門/團(tuán)隊(duì)申報表》（格式見附件2-1）以及部門/團(tuán)隊(duì)設(shè)置的證明材料。證明材料的內(nèi)容包括但不限于：部門/團(tuán)隊(duì)名稱、部門/團(tuán)隊(duì)設(shè)立時間、部門/團(tuán)隊(duì)人員情況等相關(guān)信息；（4）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。2.證券單一資產(chǎn)管理計劃和集合資產(chǎn)管理計劃（1）證券公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（2）中國證監(jiān)會同意證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證明文件掃描件；（3）證券公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-2）；（4）對于單一資產(chǎn)管理計劃，提供證券公司和客戶簽訂的單一資產(chǎn)管理計劃合同掃描件，對于集合資產(chǎn)管理計劃，提供集合資產(chǎn)管理計劃合同樣本掃描件；（5）對于單一資產(chǎn)管理計劃，委托人為個人或者一般單位的，提供個人或者一般單位的有效身份證明文件掃描件，委托人為依法設(shè)立的產(chǎn)品的，提供相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對委托方產(chǎn)品出具的產(chǎn)品審批、備案證明文件掃描件，或者簽署的委托方產(chǎn)品合同掃描件，或者委托方產(chǎn)品銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件（加蓋證券公司公章，委托人為機(jī)構(gòu)投資者的還需加蓋委托人公章）；（6）對于集合資產(chǎn)管理計劃，提供集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件；（7）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件的掃描件；（8）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）；（9）以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，還需提交MOM產(chǎn)品管理人與該資產(chǎn)單元投資顧問簽訂的投資顧問協(xié)議和該資產(chǎn)單元投資顧問加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。3.證券公司證券投資基金（1）公司董事會、或者董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)、或者高級管理層批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件掃描件；（2）證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案確認(rèn)函掃描件；（3）中國證監(jiān)會同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件掃描件；（4）證券投資基金基金合同樣本掃描件；（5）公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（6）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）；（7）以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，還需提交MOM產(chǎn)品管理人與該資產(chǎn)單元投資顧問簽訂的投資顧問協(xié)議和該資產(chǎn)單元投資顧問加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。（二）基金公司1.基金公司證券投資基金除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋基金管理公司公章。（1）-（7）同“證券公司證券投資基金”影像資料（1）-（7）。2.基金管理公司及其子公司私募資產(chǎn)管理計劃除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋基金管理公司或其子公司公章。（1）基金管理公司或基金管理公司子公司董事會、或者董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)、或者高級管理層批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件掃描件；（2）中國證監(jiān)會出具的該基金管理公司或基金管理公司子公司取得私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件掃描件；（3）基金管理公司或基金管理公司子公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（4）對于單一資產(chǎn)管理計劃，提供基金管理公司或基金管理公司子公司和客戶簽訂的單一資產(chǎn)管理計劃合同掃描件，對于集合資產(chǎn)管理計劃，提供集合資產(chǎn)管理計劃合同樣本掃描件；（5）對于單一資產(chǎn)管理計劃，委托人為個人或者一般單位的，提供個人或者一般單位的有效身份證明文件掃描件，委托人為依法設(shè)立的產(chǎn)品的，提供相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對委托方產(chǎn)品出具的產(chǎn)品審批、備案證明文件掃描件，或者簽署的委托方產(chǎn)品合同掃描件，或者委托方產(chǎn)品銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件（加蓋基金管理公司或基金管理公司子公司公章，委托人為機(jī)構(gòu)投資者的還需加蓋委托人公章）；（6）私募資產(chǎn)管理計劃的托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件；（7）基金公司或其子公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-2）；（8）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件掃描件；（9）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）；（10）以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，還需提交MOM產(chǎn)品管理人與該資產(chǎn)單元投資顧問簽訂的投資顧問協(xié)議和該資產(chǎn)單元投資顧問加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。（三）信托公司除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋信托公司公章。信托公司信托產(chǎn)品（1）信托公司董事會、或者董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)、高級管理層同意開展期貨業(yè)務(wù)的決議文件掃描件；（2）中國銀保監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于期貨交易業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件掃描件；（3）信托公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（4）對于單一信托產(chǎn)品，提供信托公司和客戶簽訂的產(chǎn)品合同掃描件，對于集合信托產(chǎn)品，提供信托產(chǎn)品合同樣本掃描件；（5）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（四）保險公司除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋保險機(jī)構(gòu)公章。1.保險機(jī)構(gòu)資產(chǎn)組合（1）保險機(jī)構(gòu)董事會、或者董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)、高級管理層同意開展期貨交易的決議文件掃描件；（2）帶有保監(jiān)會確認(rèn)編號的保險機(jī)構(gòu)參與期貨交易報告表掃描件，或者保險機(jī)構(gòu)衍生品運(yùn)用管理能力建設(shè)自評估情況（首次披露）的系統(tǒng)截圖，或者期貨交易所要求的其他文件;（3）保險公司或者保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（4）保險公司或者保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)出具的開戶承諾函掃描件（詳見附件2-3）;（5）保險公司與保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議掃描件（保險公司作為保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)客戶申請交易編碼時提交）或者保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品合同掃描件；（6）托管銀行開具的銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件；（7）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）；（8）期貨交易所要求的其他材料。2.保險機(jī)構(gòu)證券投資基金（1）-（6）同“證券公司證券投資基金”影像資料（1）-（6）。（五）合格境外投資者（1）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證掃描件；（2）國家外匯管理局頒發(fā)的特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知單掃描件；（3）托管人出具的關(guān)于“指定用作期貨交易的人民幣專用存款賬戶”的證明，需包括開戶行及網(wǎng)點(diǎn)、銀行賬戶戶名、賬戶號碼和賬戶用途；（4）合格境外投資者對托管人的授權(quán)委托書掃描件（如合格境外投資者自行簽署相關(guān)文件，可不提供）；（5）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（六）私募基金管理機(jī)構(gòu)除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋私募基金管理機(jī)構(gòu)公司公章。私募基金產(chǎn)品（1）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的私募投資基金管理人登記證明文件掃描件；（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的私募投資基金備案證明文件掃描件；（3）對于單一私募基金產(chǎn)品，提供私募基金管理機(jī)構(gòu)與客戶簽訂的基金合同掃描件，對于集合私募基金產(chǎn)品，提供集合私募基金產(chǎn)品合同樣本掃描件；（4）私募基金管理機(jī)構(gòu)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（5）私募基金管理機(jī)構(gòu)出具的承諾函掃描件（詳見附件2-2）；（6）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（七）期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司公章。期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司私募資產(chǎn)管理計劃（1）中國證監(jiān)會頒發(fā)的核準(zhǔn)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)掃描件或者中國期貨業(yè)協(xié)會出具的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記通知的掃描件或者期貨公司資產(chǎn)管理子公司設(shè)立予以登記的通知掃描件；（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的資產(chǎn)管理計劃備案證明文件掃描件；（3）對于單一資產(chǎn)管理計劃，提供期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司與客戶簽訂的單一資產(chǎn)管理計劃合同掃描件，對于集合資產(chǎn)管理計劃，提供集合資產(chǎn)管理計劃合同樣本掃描件；（4）期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（5）對于單一資產(chǎn)管理計劃，委托人為個人或者一般單位的，提供個人或者一般單位的有效身份證明文件掃描件，委托人為依法設(shè)立的產(chǎn)品的，提供相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對委托方產(chǎn)品出具的產(chǎn)品審批、備案證明文件掃描件，或者簽署的委托方產(chǎn)品合同掃描件，或者委托方產(chǎn)品銀行托管賬戶開戶回執(zhí)掃描件（加蓋期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司公章，委托人為機(jī)構(gòu)投資者的還需加蓋委托人公章）；（6）期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-2）；（7）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）；（8）以MOM產(chǎn)品資產(chǎn)單元申請開立交易編碼的，還需提交MOM產(chǎn)品管理人與該資產(chǎn)單元投資顧問簽訂的投資顧問協(xié)議和該資產(chǎn)單元投資顧問加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。（八）期貨公司風(fēng)險管理子公司除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋期貨公司風(fēng)險管理子公司公章。合作套保業(yè)務(wù)（1）中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理子公司予以備案的通知掃描件；（2）期貨公司風(fēng)險管理子公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（3）期貨公司風(fēng)險管理子公司和客戶簽訂的合作套保業(yè)務(wù)合同掃描件；（4）與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展合作套保業(yè)務(wù)的個人或者單位的有效身份證明文件掃描件（加蓋期貨公司風(fēng)險管理子公司公章，單位投資者還需加蓋機(jī)構(gòu)公章）；（5）期貨公司風(fēng)險管理子公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-4）；（6）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。場外衍生品業(yè)務(wù)1.“保險+期貨”業(yè)務(wù)（1）中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理子公司場外衍生品業(yè)務(wù)（定價服務(wù)）予以備案的通知掃描件；（2）期貨公司風(fēng)險管理子公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（3）期貨公司風(fēng)險管理子公司與合作單位簽訂的衍生品交易主協(xié)議的掃描件；（4）與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的單位加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件（需加蓋期貨公司風(fēng)險管理子公司和與其開展場外衍生品業(yè)務(wù)單位的公章）；（5）期貨交易所出具的包含有項(xiàng)目編碼和項(xiàng)目名稱信息的文件掃描件；（6）各參與主體有關(guān)此項(xiàng)目的所有相關(guān)協(xié)議掃描件；（7）期貨公司風(fēng)險管理子公司的母公司（期貨公司）出具的項(xiàng)目說明掃描件。說明的內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目全稱、各參與主體全稱、期貨公司與期貨公司風(fēng)險管理子公司的母子關(guān)系的說明、項(xiàng)目時間（如項(xiàng)目審批時間、項(xiàng)目立項(xiàng)時間、項(xiàng)目備案時間等，至少填寫其中一項(xiàng)）、項(xiàng)目運(yùn)行起止時間、所涉及的交易品種、項(xiàng)目地區(qū)、有無補(bǔ)貼方及補(bǔ)貼方全稱（需加蓋期貨公司公章）；（8）期貨公司風(fēng)險管理子公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-4）；（9）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。2.與商業(yè)銀行開展的場外衍生品業(yè)務(wù)（1）中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于期貨公司風(fēng)險管理子公司場外衍生品業(yè)務(wù)（定價服務(wù)）予以備案的通知掃描件；（2）期貨公司風(fēng)險管理子公司加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（3）商業(yè)銀行與期貨公司風(fēng)險管理子公司簽訂的主協(xié)議掃描件；（4）與期貨公司風(fēng)險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件（需加蓋期貨公司風(fēng)險管理子公司和商業(yè)銀行公章）；（5）銀保監(jiān)會同意商業(yè)銀行開展衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的批復(fù)掃描件；（6）期貨公司風(fēng)險管理子公司出具的承諾函掃描件（詳見附件2-4）；（7）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（九）做市機(jī)構(gòu)除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋做市機(jī)構(gòu)公章。（1）機(jī)構(gòu)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（2）做市機(jī)構(gòu)與期貨交易所簽訂的做市商協(xié)議掃描件；（3）做市機(jī)構(gòu)出具的承諾函掃描件（詳見附件2-5）；（4）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（十）基本養(yǎng)老保險基金（1）投資管理機(jī)構(gòu)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件（加蓋投資管理機(jī)構(gòu)公章）；（2）全國社會保障基金理事會與投資管理機(jī)構(gòu)簽訂的投資管理合同掃描件（加蓋投資管理機(jī)構(gòu)公章）；（3）全國社會保障基金理事會確認(rèn)函掃描件；（4）托管人對開戶代理人的授權(quán)委托書（加蓋托管人公章或部門章）；（5）投資管理機(jī)構(gòu)出具的承諾函（詳見附件2-6）（加蓋投資管理機(jī)構(gòu)公章）；（6）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（十一）企業(yè)年金、職業(yè)年金基金1.養(yǎng)老金產(chǎn)品（1）投資管理人加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件（加蓋投資管理人公章）；（2）人力資源與社會保障部出具的養(yǎng)老金產(chǎn)品確認(rèn)函掃描件（需包含養(yǎng)老金產(chǎn)品登記號、年金基金管理人名稱、年金基金托管人名稱）；（3）投資管理人出具的承諾函（附件2-7）（加蓋投資管理人公章）；（4）授權(quán)開戶代理人的授權(quán)委托書；（5）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。2.證券投資組合（1）投資管理人加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件（加蓋投資管理人公章）；（2）人力資源與社會保障部門出具的企業(yè)年金基金/職業(yè)年金基金計劃確認(rèn)函掃描件（需包含計劃登記號、年金基金管理人名稱、年金基金托管人名稱）；（3）投資管理人出具的承諾函（附件2-7）（加蓋投資管理人公章）；（4）授權(quán)開戶代理人的授權(quán)委托書；（5）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。（十二）商業(yè)銀行除特殊說明外，以下影像資料均需加蓋商業(yè)銀行公章。（1）商業(yè)銀行加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件；（2）相關(guān)監(jiān)管部門同意商業(yè)銀行參與期貨交易業(yè)務(wù)的證明材料掃描件；（3）董事會、或者董事會授權(quán)機(jī)構(gòu)、高級管理層批準(zhǔn)其參與期貨交易業(yè)務(wù)的證明文件掃描件；（4）商業(yè)銀行出具的承諾函掃描件（詳見附件2-8）；（5）開戶代理人的頭部正面照和身份證正反面掃描件（無需加蓋公章）。對于已經(jīng)開立的賬戶，影像資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時更新上傳最新的影像資料。二、格式要求照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2／3，照片規(guī)格為4(高):3（寬），24位真彩色。掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。所有照片和掃描件的影像資料均為PDF格式圖片。詳細(xì)格式要求見下表：影像資料文件大小影像文件名格式特殊單位客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照或者特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知單不超過20MB期貨公司上報：<內(nèi)部資金賬號>_YYYYMMDD_41.pdf除特殊單位客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照、特殊機(jī)構(gòu)代碼賦碼通知單外的其他所有影像資料不超過20MB期貨公司上報：<內(nèi)部資金賬號>_YYYYMMDD_42.pdf注：文件名由“客戶內(nèi)部資金賬號”、“客戶開戶日期”、“影像資料類型編碼”三部分組成，中間以半角字符的下劃線符號分割。其中，“客戶開戶日期”是指期貨公司為客戶開戶的發(fā)生日期，格式為“YYYYMMDD”。如：2012年4月1日的表示方式為：20120401。

附件2-1：證券公司部門/團(tuán)隊(duì)申報表證券公司部門/團(tuán)隊(duì)申報表特殊單位客戶名稱公司全稱特殊單位客戶英文名稱每個單詞的首字母大寫特殊單位客戶類型（資產(chǎn)類型）■證券公司■自營業(yè)務(wù)部門/團(tuán)隊(duì)信息部門/團(tuán)隊(duì)名稱部門/團(tuán)隊(duì)編號特殊單位客戶申報確認(rèn)本單位確認(rèn)以上申報真實(shí)、準(zhǔn)確，并按照以上申報部門/團(tuán)隊(duì)名稱及編號申請交易編碼。所申請交易編碼僅為申報部門/團(tuán)隊(duì)使用。申請單位蓋章：申報日期：年月日

注：1、《證券公司部門/團(tuán)隊(duì)申報表》由從事自營業(yè)務(wù)的證券公司自行填寫；2、部門/團(tuán)隊(duì)編號按升序從1開始，已經(jīng)使用過的編號不得重復(fù)使用，不跳號、漏號；3、部門/團(tuán)隊(duì)名稱、編號不能重復(fù)使用，當(dāng)部門或者團(tuán)隊(duì)不再從事自營業(yè)務(wù)注銷交易編碼后，編號即作廢；4、同一部門/團(tuán)隊(duì)申請不同交易類型（交易、套保、套利）的客戶號或者注銷后再次申請交易編碼，編號不得變更。

附件2-2：承諾函（適用于證券公司、基金公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)、期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司）為規(guī)范公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易編碼的使用，加強(qiáng)公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)有關(guān)部門規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，我公司做出如下承諾：一、所提供