雙重預防機制體系建設

金屬非金屬地下礦山風險分級管控和隱患排查治理體系建設交流

1整理ppt–2–主講人：王寧〔招金礦業(yè)大尹格莊金礦〕——國家注冊OHSAS18001審核員——國家注冊平安工程師——國家平安標準化培訓教師——國家注冊一級建造師〔礦業(yè)工程〕聯(lián)系微信同號〕2整理ppt為什么開展“兩體系〞建設？首先，構建風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，是落實黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理的有效手段。其次，風險分級管控與隱患排查治理雙體系建設是企業(yè)平安生產(chǎn)主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)平安管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發(fā)生的根本途徑。同時，?山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責任規(guī)定?〔省政府令第303〕也做出了明確要求。3整理ppt開展“兩體系〞建設會不會加重企業(yè)負擔？企業(yè)運行現(xiàn)狀職業(yè)健康平安管理體系國際標準化組織(ISO)及中國國家標準化委員會均制定發(fā)布了?職業(yè)健康平安管理體系要求?，作為一個推薦性的標準，職業(yè)健康平安管理體系是針對職業(yè)健康平安管理使用過程方法，并結合采用PDCA循環(huán)和基于風險的思維，從源頭控制危險源，提供一個全面的、系統(tǒng)的平安管理思路。但未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。4整理ppt企業(yè)運行現(xiàn)狀平安生產(chǎn)標準化通過建立平安生產(chǎn)責任制，制定平安管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，使企業(yè)各活動符合平安相關法律法規(guī)和標準標準的要求，人、機、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，推進企業(yè)平安生產(chǎn)標準化建設。平安生產(chǎn)標準化從側(cè)重操作細節(jié)符合性管理，側(cè)重消除事故發(fā)生的直接隱患，從而遏制事故發(fā)生。缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。5整理ppt風險分級管控和隱患排查治理雙體系作為平安系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)，在職業(yè)健康平安管理體系、平安生產(chǎn)標準化建設中均有明確要求，并作為其根底關鍵環(huán)節(jié)存在。其核心理念也是運用PDCA模式與過程方法，系統(tǒng)的進行風險點識別、風險評估與管控措施確實定，并對各個過程制定規(guī)那么、原那么，進行過程控制并做到持續(xù)改進。因此，構建雙重預防體系并不是給企業(yè)目前平安管理增加麻煩，更不是“兩張皮〞。對于扎實開展職業(yè)健康平安管理體系和平安生產(chǎn)標準化的企業(yè)，通過雙重預防體系建設將會使目前平安管理體系更加系統(tǒng)和深化，從根本上實現(xiàn)事故的縱深防御和關口前移。6整理ppt一一一風險分級管控體系建設實施指南二隱患排查治理體系實施指南三典型案例交流內(nèi)容提要7整理ppt互相學習—互相探討—共同提高8整理ppt1、范圍本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)〔以下簡稱企業(yè)〕落實風險分級管控工作各項要求的指南及指導性方法和實施建議。旨在通過實施“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進〞的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)平安生產(chǎn)主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)平安水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)〔包括礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理〕，不管其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。一風險分級管控體系9整理ppt2標準性引用文件

10整理ppt3術語和定義3.1危險源危險源是指可能導致人身傷害和〔或〕健康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為等。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

11整理ppt3術語和定義3.1危險源在分析生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，可分為四類：“人的因素〞、“物的因素〞、“環(huán)境因素〞和“管理因素〞。人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。12整理ppt3術語和定義3.2風險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失

、工作環(huán)境破壞等的嚴重性的組合風險(R)＝可能性(L)×后果(C)。13整理ppt3術語和定義3.3可接受風險根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康平安方針已降至組織可容許程度的風險?！惨訥B/T28001-2021?職業(yè)健康平安管理體系要求?〕14整理ppt3術語和定義3.4風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，尾礦庫、提升機、爆破作業(yè)等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。排查風險點是風險管控的根底。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素〔與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素〕進行識別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。15整理ppt3術語和定義3.5危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程?！惨訥B/T28001-2021?職業(yè)健康平安管理體系要求?〕16整理ppt3術語和定義3.6風險評價對危險源導致的風險進行評價、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程?！惨訥B/T28001-2021?職業(yè)健康平安管理體系要求?〕包括兩局部：原始風險評價:識別不考慮現(xiàn)有控制措施的原始風險，作為風險分級管控的根底?，F(xiàn)實風險評價:識別考慮現(xiàn)有措施的現(xiàn)有風險，作為風險管控措施的根底和隱患排查的根底。17整理ppt3術語和定義3.7風險分級風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。18整理ppt3術語和定義3.8風險管控

為有效管控風險，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難以程度等因素而事先確定不同管控層級的風險管控方式。19整理ppt3術語和定義3.9風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。20整理ppt3術語和定義3.10重大危險源是指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元〔包括場所和設施〕?！惨?平安生產(chǎn)法?〕21整理ppt3術語和定義3.11文件

信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。22整理ppt3術語和定義3.12記錄說明所取得的結果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。23整理ppt3術語和定義3.13系統(tǒng)具備某項獨立功能的相互關聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機體。注：根據(jù)實現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實現(xiàn)尾礦處理功能?？赡馨驳V輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩〕、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。24整理ppt4準備4.1總那么建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設風險分級管控體系之前對所需的組織、資源、知識進行保障，對相關的人員能力進行確認、提供及保證，對必要的信息進行搜集，必要時，對企業(yè)平安管理的現(xiàn)狀進行評審。25整理ppt4準備4.2組織保障4.2.1組建團隊建議各企業(yè)在風險分級管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負責人為組長的領導團隊或小組。并抽調(diào)分管領導、車間〔科室〕負責人、平安管理人員、各系統(tǒng)〔采掘、提升、排水、運輸、供電、通風、充填、選礦、尾礦處理等〕專業(yè)人員、本崗位員工、工會人員〔不懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風險〕，通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術支持的方式指導所有相關系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進行嚴謹細致的風險識別、評價及管控。確保風險識別全面，定位準確，評價得當。此領導團隊或小組應向公司平安管理機構負責。26整理ppt4準備4.2.2職能分配企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔根本的責任。其主要職能應包括：〔1〕確保可獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。〔2〕確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管控管理。建議結合平安生產(chǎn)標準化管理形成平安生產(chǎn)責任制。〔3〕確保體系變更時，維持體系完整性?！?〕確保團隊或小組其他人員履行其職責。〔5〕確保全員參與風險分級管控體系。其他負責人按照制定的職責與權限在體系運行有效性方面做出承諾。責任制需明確全員參與風險分級管控體系的職責與權限，主要表達在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風險點的辨識、評價與管控措施的籌劃。27整理ppt4準備4.2.3紀律保障建議企業(yè)依據(jù)平安生產(chǎn)標準化中的平安生產(chǎn)責任制及相關獎懲制度對風險分級管控體系的建立、實施、保持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核。建議公司平安管理機構根據(jù)各部門、車間、人員風險辨識活動開展情況、完成的質(zhì)量情況進行考核，進行適當獎懲。4.3資源保障主要負責人需確認、提供并維護實施風險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務等資源。28整理ppt4準備4.3.1人員與能力保證確保參與風險分級管控體系的各級人員充足且具備相應的管理或?qū)I(yè)能力。建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關能力。其中，主要負責人需具備以下能力：熟練掌握國家政策、平安及行業(yè)有關的、法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法。團隊或小組成員需具備以下能力：〔1〕熟練掌握平安及行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程?！?〕熟練掌握適用的風險點辨識、風險評估及風險管控的相關方法?！?〕熟練掌握分管部門或?qū)I(yè)的知識。具體參與辨識人員需具備以下能力：具備高中或以上文化水平或同等學力。熟練掌握平安或行業(yè)有關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程。熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設備設施等。29整理ppt4準備4.3.2方法與知識企業(yè)需確定適用本企業(yè)的風險點識別方法、風險評價方法及相關管控措施并對其進行管理?？赏ㄟ^行業(yè)交流、標準獲取、經(jīng)驗積累、外部指導等方式獲取。同時應通過平安和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標準、規(guī)程、標準及其他信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的平安培訓，確保相關人員能及時獲取到這些知識。企業(yè)的風險知識來源可包括〔但不限于〕以下內(nèi)容：平安和職業(yè)衛(wèi)生相關法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、標準；各專業(yè)根底知識；平安常識；內(nèi)外部培訓及各類平安培訓教材；規(guī)章制度、操作規(guī)程；設備資料及技術說明書；產(chǎn)品標準、化學品平安說明書〔MSDS〕事故案例；本企業(yè)以往的事故、事件；平安、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；特種設備檢測報告；本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等根底資料。30整理ppt4準備4.3.3監(jiān)測工具或儀器

企業(yè)需確認、提供并維護實施風險點辨識方法、風險評價方法及相關管控措施有關的監(jiān)測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關要求對儀器進行校準或檢定。31整理ppt4準備4.3.4信息系統(tǒng)為了方便風險信息采集、處理、傳輸、反響，利于風險分類，利于企業(yè)診斷，便于領導決策，必要時，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)平安戰(zhàn)略及實際情況建立風險數(shù)據(jù)庫。可以作為事故隱患預警指標量化的根底，有利于使風險管控系統(tǒng)有效運行?？筛鶕?jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫：〔1〕地下礦山〔不含基建工程、不含地面構筑物〕：分提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風系統(tǒng)、通風防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、應急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)〔含爆破器材管理〕、生產(chǎn)輔助系統(tǒng)〔化驗、機修、倉儲〕等子系統(tǒng)?！?〕選礦廠：分破碎系統(tǒng)、磨礦系統(tǒng)、浮選系統(tǒng)、壓濾系統(tǒng)等子系統(tǒng)?！?〕尾礦庫：分尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)〔初期壩及堆積壩〕、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。企業(yè)在系統(tǒng)分類時，參考以上分類標準，具體要根據(jù)本單位實際情況進行。32整理ppt4準備4.4信息收集建議在風險分級管控體系建設之前收集相關必要的信息。為全面辨識、評價及管控風險點打下根底，包括：〔1〕企業(yè)平面圖〔包括各個采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)〕及周邊環(huán)境；〔2〕各大系統(tǒng)圖；〔3〕組織架構圖；〔4〕平安、職業(yè)衛(wèi)生相關的法律、法規(guī)及相關標準、規(guī)程清單；〔5〕在用設備清單〔特種設備可單列〕；〔6〕采、選、尾礦管理的詳細的工藝流程；〔7〕原材、輔材、過程、最終物料清單；〔8〕外協(xié)或外包的類型〔如采掘、土建、設備大修等〕；33整理ppt4準備〔9〕已識別的風險點〔危險源〕識別清單、重要風險點〔危險源〕清單，對應的措施〔可能在危險源清單中表達〕；〔10〕風險點〔危險源〕辨識、評價及控制程序文件或制度；〔11〕平安管理制度匯編；〔12〕平安操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；〔13〕應急預案文本；〔14〕隱患排查表〔包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表〕；〔15〕各崗位職責或平安生產(chǎn)責任制；〔16〕特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；〔17〕采礦許可證；〔18〕平安專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。34整理ppt5風險分級管控5.1.總那么35整理ppt5風險分級管控5.2風險點確實定〔危險源辨識單元的劃分〕5.2.1系統(tǒng)建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系統(tǒng)。36整理ppt5風險分級管控5.2.2子系統(tǒng)其中，采礦過程可劃分為提升、運輸、行人、供電、供水、供風、通風防塵、防排水、充填、應急救援、采掘〔含爆破器材管理〕等子系統(tǒng)。選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾等子系統(tǒng)。尾礦庫可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存〔初期壩及堆積壩〕、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測等子系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)可能劃分為檢測、機修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。37整理ppt5風險分級管控5.2.3分項各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用，再劃分各個分項。劃分的分項至少包含第一類危險源?！?〕工序性強的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細化分項。如，檢測中心可分為取樣、破碎、磨樣、化驗等分項或活動，采礦子系統(tǒng)可能再細分爆破、運輸、鏟運、維修等；〔2〕子系統(tǒng)流程性不強的可按區(qū)域或活動再細分，如倉儲管理可細分油庫、?；穾臁⒁话銈}庫管理等活動，供電子系統(tǒng)可能再細分變電、輸送、配電等分項；每個分項還根據(jù)伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，進一步細分，以利于危險源的識別和風險點確實定，但劃分過細會導致危險源辨識的繁瑣和風險點確定的困難。38整理ppt5風險分級管控5.2.4風險點確實定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的根本單元，即確定的“風險點〞。風險點是危險源進行辨識的根本單元，同時也是編制“一企一冊〞的根本信息。39整理ppt5風險分級管控40整理ppt5風險分級管控5.3危險源辨識5.3.1危險源分類根據(jù)事故致因理論，將危險源劃分為第一類危險源和第二類危險源。41整理ppt5風險分級管控5.3.1危險源分類〔1〕第一類危險源在生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)稱作第一類危險源，如圖5-2所示。正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險物質(zhì)受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故，一旦這些約束或限制能量或危險物質(zhì)的措施遭到破壞或失效，那么將發(fā)生事故。第一類危險源具有的能量越多或包含的危險物質(zhì)越多，一旦發(fā)生事故危險性就越大。42整理ppt5風險分級管控〔2〕第二類危險源導致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不平安因素稱作第二類危險源，它通常包括人的失誤、物的故障、作業(yè)條件、管理缺陷四個方面的因素。人的失誤是指人的行為結果偏離了被要求的標準，即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不平安行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險物質(zhì)控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失效，從而導致事故發(fā)生。43整理ppt5風險分級管控〔2〕第二類危險源物的故障是指機械設備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預定的功能的現(xiàn)象。從平安功能的角度，物的不平安狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設計、制造缺陷造成，也可能由于維修、使用不當，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。管理缺陷是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。44整理ppt5風險分級管控二者的關系：一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結果。第一類危險源是傷亡事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險源相互關聯(lián)，相互依存。危險源辨識的首要任務是辨識第一類危險源，在此根底上再辨識第二類危險源。45整理ppt5風險分級管控5.3.2危險源辨識應考慮的內(nèi)容危險源按照辨識單元〔風險點〕進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：〔1〕礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質(zhì)、地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持條件等方面進行分析。46整理ppt5風險分級管控5.3.2危險源辨識應考慮的內(nèi)容〔2〕礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局1〕總圖：功能分區(qū)〔生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)〕布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向、平安距離、職業(yè)衛(wèi)生防護距離等。2〕井下、井上運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。47整理ppt5風險分級管控5.3.2危險源辨識應考慮的內(nèi)容〔3〕建〔構〕筑物結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、〔操作、平安、運輸、檢修〕通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設施?！?〕生產(chǎn)工藝過程物料〔毒性、腐蝕性、燃爆性〕、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。48整理ppt5風險分級管控5.3.2危險源辨識應考慮的內(nèi)容〔5〕生產(chǎn)設備、裝置1〕提升、通風、排水、運輸設備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。2〕機械設備：運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作。3〕電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。4〕危險性較大設備、高處作業(yè)設備。5〕特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機房、柴油站庫、危險品庫等。6〕粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。7〕管理工作設施、事故應急搶救設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施。8〕勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。49整理ppt5風險分級管控5.3.3危險源辨識方法建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法〔JHA〕和“平安檢查表法〞相結合的“系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA〕〞，具體見附錄B。50整理ppt5風險分級管控5.3.4危險源辨識步驟1〕按照5.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等、確定風險點和辨識單元。2〕發(fā)動全員參與，講述方法；3)進行辨識；4)將危險信息填寫在?危險源辨識、評價、管控措施表?；5)匯總上報；6)審查、補充、完善。51整理ppt5風險分級管控5.3.5危險源辨識本卷須知〔1〕根據(jù)能量意外釋放理論識別兩類危險源結合理解，需要說明是何種第二類危險源觸發(fā)了第一類危險源導致了哪種后果。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工觸電〞這個危險源，應包含的內(nèi)容：設備、裝置或活動——“維修水泵〞第一類危險源——電能第二類危險——“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電〞后果——“維修工觸電〞52整理ppt5風險分級管控5.3.5危險源辨識本卷須知〔2〕在子系統(tǒng)或分項中識別危險源時要注意按照工作流程所發(fā)生的活動順序識別，防止識別順序混亂導致識別不充分?！?〕在某些子系統(tǒng)、分項中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設備等國家、行業(yè)相關標準、規(guī)程比較成熟的方面或情況，可以借助“平安檢查表法〞的思路識別第二類危險源。如，提升機、配電室、油庫等均可參照相關平安規(guī)程或設計標準進行識別。作為“系統(tǒng)-工作危害分析法〔S-JHA〕〞的補充。53整理ppt5風險分級管控5.3.5危險源辨識本卷須知〔4〕建議充分利用原有的危險源識別的資料。將原有識別資料按照GB/T13861?生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼?規(guī)定的6類危險和有害因素分類識別，再補充識別、完善。〔5〕根據(jù)GB6441?企業(yè)職工傷亡事故分類?〔見附錄F〕，綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不平安狀態(tài)、不平安行為等，將危險因素分為20類，在“可能導致的后果〞欄中說明危害類型，如“觸電〞,需注意，后果也包括“財產(chǎn)損失〞。54整理ppt危險源的辨識還應考慮的其他因素

a)常規(guī)和非常規(guī)活動；b)所有進入工作場所的人員〔包括承包方人員和訪問者〕的活動；c)人的行為、能力和其他人的因素；d)已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康平安產(chǎn)生不利影響的危險源；e)在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源；55整理ppt危險源的辨識還應考慮的其他因素f)由本組織或外界所提供的工作場所的根底設施、設備和材料；g)組織及其活動、材料的變更，或方案的變更；h)更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；i)任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；j)對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和〔或〕設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。56整理ppt5風險分級管控5.4風險評價及分級風險評價方法主要有專家評議法、危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性評價法〔見附錄D〕或風險矩陣評價法〔見附錄E〕。57整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕根本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果58整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕

59整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕60整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕61整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕62整理ppt作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕根據(jù)風險等級劃分原那么，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表63整理ppt5風險分級管控5.4.2風險評價及分級根據(jù)選用的風險評價方法將識別的危險源進行分級，按照分級標準進行。風險分級是指根據(jù)風險值的大小〔意味著危害程度〕，將風險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。針對作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕，按照附錄D-作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕，對事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)進行打分，算出風險值D。然后對照附錄D介紹中的?風險等級劃分表?進行分級，結果為1—5級風險，將5級風險并入4級風險統(tǒng)一列為4級管控。也可以自行制定分級標準對識別的危險源進行分級。64整理ppt5風險分級管控5.4.2風險評價及分級依據(jù)?關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見?〔安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號〕和?危險化學品重大危險源辨識?(GB18218)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。表5-2為某企業(yè)風險分級及應對措施，根據(jù)風險劃分標準將風險分析的結果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。65整理ppt5風險分級管控表5-266整理ppt5風險分級管控5.5.風險管控在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：消除——改變設計以消除危險源，如引入機械提升裝置以消除手舉或提重物這一危險行為等；b)替代——用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量〔如較低的動力、電流、壓力、溫度等〕；c)工程控制措施——安裝通風系統(tǒng)、機械防護、聯(lián)鎖裝置、隔聲罩等；67整理ppt5風險分級管控d)標志、警告和〔或〕管理控制措施——平安標志、危險區(qū)域標識、發(fā)光標志、人行道標識、警告器或警告燈、報警器、平安規(guī)程、設備檢修、門禁控制、作業(yè)平安制度、操作牌和作業(yè)許可等；e)個體防護裝備——平安防護鏡、聽力保護器、面罩、平安帶和平安索、口罩和手套。68整理ppt5風險分級管控69整理ppt5風險分級管控5.5.4風險分級管控根據(jù)風險評價的分級結果，針對不同的風險級別采取不同的管控措施，交由不同的層級管控。按照風險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級。風險分級管控根本原那么是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。如一級、二級風險可由公司或礦級直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。根據(jù)風險分級情況，可結合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。參見?隱患排查治理體系實施指南?。

70整理ppt5風險分級管控5.5.5典型風險管控措施典型風險管控措施是指，針對特定行業(yè)的典型風險，考慮法律法規(guī)要求、經(jīng)驗、平安管理技術、常規(guī)控制措施和行業(yè)開展水平，制定與社會、經(jīng)濟及行業(yè)開展相適應的管控措施?？赡苡晒こ炭刂?、管理〔行政〕控制、個體防護控制或應急控制等措施中的一種或幾種組成。71整理ppt5風險分級管控72整理ppt5風險分級管控5.5.6風險點管控措施確實定將最終形成的?危險源辨識、評價、管控措施表?按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總，根據(jù)確定的風險點整理各危險源的控制措施，結合企業(yè)的平安規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應急預案籌劃，對照相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程要求結合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案、工程措施、個體防護要求等進行補充、修改、優(yōu)化、完善，形成風險點的管控措施。73整理ppt6變更管理

當發(fā)生以下情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行風險點辨識和風險評估分級，必要時，修改管控措施：a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b)〞四新〞變化，新工藝、新材料、新設備、新技術；c)有新、改、擴建工程建設投產(chǎn)后；d)本企業(yè)方式事故后，結合事故案例〔通報〕或日常隱患排查情況，必要時，應及時進行風險點辨識和評價。74整理ppt7持續(xù)改進企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——新風險點的相應需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反響影響；——控制技術的進步。當說明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，那么無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。如無重大變化可結合職業(yè)健康平安管理體系內(nèi)部審核或平安生產(chǎn)標準化自評一起進行。75整理ppt8其他要求8.1總那么建議各企業(yè)對在風險分級管控體系籌劃、建立、實施、保持以及持續(xù)改進過程中所必要的文件、記錄、信息交流進行管理，確保體系運行有效。8.2文件管理建議企業(yè)結合職業(yè)健康平安管理體系中的文件管理程序，或按照平安生產(chǎn)標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產(chǎn)生的文件進行管理。如風險點識別、評估分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。做到：〔1〕在文件發(fā)布前得到批準，以確保其適宜性；〔2〕文件得到評審且必要時進行修改并再次得到批準；〔3〕確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，〔4〕確保在使用處可獲得適用文件的有關版本〔5〕確保文件保持清晰和易于識別，〔6〕確保對籌劃和實施風險管控管理體系所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，假設因任何原因而保存作廢文件時，對這些文件加以適當?shù)臉俗R。76整理ppt8其他要求8.3記錄管理記錄結果并將記錄結果形成文件。至少應保存以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營單位根本信息；——風險點辨識記錄；——與風險點相關的評價分級記錄；——控制風險點所采取措施的描述或引用；建立企業(yè)平安風險管控檔案〔或電子版檔案〕，形成“一企一冊〞。建議企業(yè)結合職業(yè)健康平安管理體系中的記錄管理程序，或按照平安生產(chǎn)標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理。確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。記錄應字跡清楚，標識明確，具備可追溯性。77整理ppt8其他要求8.4信息交流8.4.1交流管理企業(yè)應明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結合職業(yè)健康平安管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關的程序文件或制度執(zhí)行。8.4.2公告警示企業(yè)需要將主要風險點、風險類型、風險等級、管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的風險點的根本情況及防范、應急對策。在平安風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級風險點的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。78整理ppt8其他要求8.4.2信息系統(tǒng)為了將辨識的風險點進行有效管理，充分辨識、及時更新公司的風險并根據(jù)風險等級進行相應管控，真正做到危險預知預控。建議企業(yè)可以根據(jù)自身作業(yè)性質(zhì)選擇建立相應的風險數(shù)據(jù)庫或風險分級管控信息平臺。結合?冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)平安生產(chǎn)預警系統(tǒng)技術標準〔實行〕?和工程建設方案的要求，建立風險數(shù)據(jù)庫作為事故隱患預警指標量化的根底。建議按系統(tǒng)、子系統(tǒng)及時錄入風險點、評估結果及管控措施。及時更新風險數(shù)據(jù)庫。79整理ppt

金屬非金屬地下開采礦山隱患排查治理體系建設實施指南80整理ppt1范圍

為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了非煤地下礦山企業(yè)〔以下簡稱企業(yè)〕落實隱患排查治理工作各項要求的指導性方法和實施建議。通過?非煤礦山企業(yè)風險分級管控體系實施指南?所提供的風險點信息，實施隱患分級排查，使隱患排查點具體化，切實落實黨和政府有關隱患排查治理的各項要求，使企業(yè)平安生產(chǎn)主體責任更加明確，以到達持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)平安水平，遏制各類較大及以上事故的目的。81整理ppt1范圍本指南適用于各種非煤地下礦山企業(yè)〔包括礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理〕，不管其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。本指南是基于利用企業(yè)獲得的風險點的信息，實施隱患排查，與?非煤礦山企業(yè)風險分級管控體系實施指南?共同構成了風險分級管控制和隱患排查指南兩個體系的實施指南。82整理ppt2標準性引用文件

83整理ppt3.術語和定義3.1事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和平安生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不平安行為和管理上的缺陷?！惨?平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定?國家平安監(jiān)管總局令第16號〕84整理ppt3.術語和定義3.2隱患分級

隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標準的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。85整理ppt3.術語和定義3.3隱患排查企業(yè)在風險分級管控根底上，針對風險分級管控清單，結合國家法律法規(guī)有關要求，形成隱患排查治理標準，明確各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，組織平安生產(chǎn)管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。86整理ppt3.術語和定義3.4隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改方案、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。87整理ppt3.術語和定義3.5隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。88整理ppt4準備4.1總那么4.2組織保障4.2.1組建團隊4.2.2職能分配4.2.3紀律保障4.3資源保障4.3.1人員與能力保證4.3.2方法與知識4.3.3監(jiān)測工具或儀器4.3.4信息系統(tǒng)4.4信息收集89整理ppt5.隱患排查、分級5.1總那么根據(jù)風險點識別、評價結果,籌劃并實施隱患排查治理。無論采用何種方式實施隱患排查，均應確保風險點無遺漏，檢查周期滿足風險特性監(jiān)控要求并符合相關法律法規(guī)規(guī)定。90整理ppt5.隱患排查、分級5.2.隱患排查籌劃5.2.1隱患排查的分級根據(jù)企業(yè)組織機構設置情況，隱患排查可以為：公司〔礦〕級排查專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查91整理ppt5.隱患排查、分級5.2.1隱患排查的分級專業(yè)排查可包括：地質(zhì)、測量、采礦、通風、機電、選礦、尾礦庫、消防等。車間、班組、崗位為主體實施的隱患排查屬于基層組織排查；礦級組織的排查由平安主管部門組織實施的隱患排查，領導層、相關部門人員參與；專業(yè)級排查所涉及的專業(yè)可涉及地質(zhì)、測量、采礦、通風、機電、選礦、尾礦庫、消防等，由相關專業(yè)部門組織實施；車間、班組、崗位為主體實施的隱患排查可稱為“基層組織排查〞。92整理ppt5.隱患排查、分級93整理ppt5.隱患排查、分級5.2.2隱患排查的內(nèi)容“風險點〞和“危險源〞即為隱患排查的對象。根據(jù)?金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系建設實施指南?的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點I－IV級風險點〔I級風險最高〕，形成了?危險源辨識、評價、管控措施表?，表中所列“風險點〞“危險源〞為隱患排查的對象，即“排查點〞，該“排查點〞是企業(yè)內(nèi)隱患分級排查和日常平安檢查的關注點，安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對風險點所涉及的I、II級危險源的控制情況進行監(jiān)督檢查。94整理ppt5.隱患排查、分級5.2.3分級隱患排查的內(nèi)容公司〔礦〕級：風險級別為I級和II級的危險源，I級和II級危險源通常往往涉及重大危險源，或風險點一旦發(fā)生事故所產(chǎn)生的后果嚴重或較重。專業(yè)級：專業(yè)直接管理或管理相關的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點所涉及的危險源，如機電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜〔箱〕、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設備絕緣耐壓〔電機、電焊機、手持電開工具等〕、臨時用電、檢維〔搶〕修等活動。95整理ppt5.隱患排查、分級車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員〔含外來人員〕等風險點所涉及的危險源應設為排查點，包含公司〔礦〕級排查點，除專業(yè)能力或設備能力缺乏導致無法實施排查的風險點〔如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀測試，可以由專業(yè)實施排查〕外。班組級：除專業(yè)能力或設備能力缺乏導致無法實施排查的風險點，將本班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員〔含外來人員〕風險點所涉及的危險源可設為排查點。96整理ppt5.隱患排查、分級崗位級：除專業(yè)能力或設備能力缺乏導致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員〔含外來人員〕風險點所涉及的危險源應設為排查點。車間、班組、基層單位的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)本區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風險等級、分布等因素，側(cè)重于風險較高的風險點、危險源排查。97整理ppt5.隱患排查、分級如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。專兼職平安員、其他管理人員等日常平安監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風險點、危險源進行抽查，并形成記錄。98整理ppt5.隱患排查、分級5.2.4排查周期：根據(jù)風險點、危險源特性及風險確定檢查周期〔隱患排查的實施時間間隔〕，可能的周期包括：一班三檢、每班一次、每周一次、每月一次、每季一次等。影響隱患排查周期可根據(jù)平安形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。99整理ppt5.隱患排查、分級5.2.5隱患排查點分配的操作如何將識別的風險點分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。100整理ppt5.隱患排查、分級具體步驟如下：將?風險點識別、評價、控制措施表?中的子系統(tǒng)、分項、風險點、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查〞、“專業(yè)組織排查〞、“級排查〞等欄，形成帶有風險點信息的表6－1格式的Excel表，由體系建設工作小組成員組織相關層次人員實施，對各風險點逐條確定，所在列對應的風險〔即：勾劃“√〞〕選出來，在相應的周期確定排查周期。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。101整理ppt5.隱患排查、分級5.2.6風險點分配說明專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。同一條風險較高的風險點，可能涉及礦級、專業(yè)、基層組織多級排查，只是周期可能不同。有法律法規(guī)規(guī)定時，所確定排查周期，其時間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求，無論是由外部專業(yè)機構、法定機構實施的檢測檢驗排查，還是企業(yè)自行實施的檢測排查，如GB16423-2006金屬非金屬礦山平安規(guī)程7.1.5規(guī)定，呼吸性粉塵在采、掘(剝)工作面接塵人員每三個月測定兩次，通過檢測排查現(xiàn)場隱患的周期那么不能超過該規(guī)定。102整理ppt5.隱患排查、分級隱患排查的周期確定，可以結合綜合性檢查、節(jié)假日檢查、季節(jié)性檢查綜合考慮。上一級組織的排查，可增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗證下級組織排查實施的有效性，如公司〔礦〕級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗證專業(yè)排查的效果，以進行隱患排查效果的考核；專兼職平安員、其他管理人員等日常平安監(jiān)督檢查時，可參照所列風險點進行抽查，并形成記錄。103整理ppt5.隱患排查、分級5.2.7隱患排查表根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級需排查的風險點后，形成各級、各崗位?隱患排查表?，隱患排查表樣式參下表，各企業(yè)可參考采用，也可采用企業(yè)原有適用的隱患排查記錄，或結合企業(yè)自身需要重新設計。104整理ppt6、隱患排查的實施6.1隱患排查方法各排查主體按照確定的排查點、排查周期，可以通過訪談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察、儀器測量的方式獲取信息，并判斷是否存在隱患。每次排查可以針對排查周期規(guī)定的排查點進行，也可以隨時增加相關的內(nèi)容。在排查過程中，無論是否是本次排查周期排查點，無論是否在職責范圍內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)隱患，均應提出整改要求，并進行有效溝通。105整理ppt6、隱患排查的實施6.2隱患的判定標準是否是隱患，應以該風險點的風險是否到達了企業(yè)“不可承受〞的水平，即是否為“不可承受風險〞。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、標準的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施〞；不符合主管部門及各級平安監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定的管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的平安和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在平安管理方面的追求；其他。106整理ppt6、隱患排查的實施6.3排查結果處理6.3.1隱患分級隱患級別分為重大隱患和一般隱患，I、II級風險對應的隱患為重大隱患，III、IV級風險點對應的隱患為一般隱患。不同級別隱患分別實施登記跟蹤管理。風險等級直接引用于?風險點識別、風險評價表?107整理ppt6、隱患排查的實施6.3.2分析總結及結果處理〔1〕評價本次隱患排查是否覆蓋了排查表風險點、是否全面；〔2〕做出本次隱患排查治理工作的結論，填寫隱患排查治理標準表格?！?〕確定本次隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級別以及分析隱患的分布〔包括隱患所在單位和地點的分布、種類〕等；〔4〕向上級報送排查結果，最終應匯總到平安主管部門〔公司〕；〔5〕對在隱患排查過程中，如發(fā)現(xiàn)的隱患所對應的排查點未在?隱患排查表?中表達〔即未曾識別的“風險點〞“危險源〞〕，應及時進行補充，并調(diào)整風險點信息，同時應調(diào)整?風險點識別、風險評價表?，增加風險點信息，完善風險點信息，從而實現(xiàn)以隱患排查不斷完善風險點信息的良性循環(huán)。108整理ppt7、隱患治理7.1資金、技術保障企業(yè)應對排查出的各級隱患的整改落實情況納入日常管理進行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的資金、技術、物資采購、施工等各方面問題，企業(yè)應按?企業(yè)平安生產(chǎn)費用提取和使用管理方法?〔財企〔2021〕16號〕的要求，足額提取平安生產(chǎn)費用，保證隱患治理資金需求，同時應及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的技術、物資采購、施工等各方面問題。109整理ppt7、隱患治理7.2分級治理隱患治理實行分級治理。根據(jù)治理能力判斷，可包括：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，那么應向公司〔礦〕申請實施專業(yè)治理或公司治理。110整理ppt7、隱患治理7.3.1一般隱患的整改隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)?隱患排查治理通知單?。由隱患整改責任單位負責人或班組立即組織整改，明確整改責任人、整改要求、整改時限等內(nèi)容。111整理ppt7、隱患治理7.3.2重大事故隱患的整改對于重大事故隱患，隱患整改責任部門、車間應組織制定事故隱患治理方案，經(jīng)論證后實施。重大事故隱患治理方案應包括：1)治理的目標和任務；2)采取的方法和措施；3)經(jīng)費和物資的落實；4)負責治理的機構和人員；5)治理的時限和要求；6)防止整改期間發(fā)生事故的平安措施