軟件公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核控制程序

軟件公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核控制程序內(nèi)部質(zhì)量體系審核文件編號(hào):NP403100生效日期:.3.20受控編號(hào):密級(jí):秘密版次:Ver2.1修改狀態(tài):總頁(yè)數(shù)10正文7附錄3編制:馬云生審核:孟莉批準(zhǔn):孟莉沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司(版權(quán)所有,翻版必究)

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目錄目的適用范圍職責(zé)管理者代表質(zhì)量保證部門術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)工作程序內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃的制定內(nèi)部質(zhì)量體系審核的頻次內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃的內(nèi)容內(nèi)部質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部質(zhì)量體系審核的實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告的發(fā)放范圍糾正措施的實(shí)施和跟蹤內(nèi)部質(zhì)量體系審核文件和記錄的存檔引用文件質(zhì)量記錄NR403100A”內(nèi)部審核檢查表”NR403100B”不合格項(xiàng)報(bào)告”NR403100C”觀察項(xiàng)報(bào)告”

目的根據(jù)本公司質(zhì)量手冊(cè)的要求,審核質(zhì)量體系涉及的各部門所開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求,確保質(zhì)量體系保持有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)。適用范圍適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。職責(zé)3.1 管理者代表:負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃和審核報(bào)告。3.2 質(zhì)量保證部門:負(fù)責(zé)制定內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃,并組織實(shí)施審核。4. 術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)本程序采用NQ402100<質(zhì)量手冊(cè)>中的術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)及其定義。5. 工作程序5.1 內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃的制定一般情況下,每年度分上下半年執(zhí)行兩次內(nèi)部質(zhì)量體系審核,依據(jù)當(dāng)年的工作情況由管理者代表確定具體的審核時(shí)間,并責(zé)成質(zhì)量保證部門制定內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃,審核計(jì)劃必須包括質(zhì)量體系活動(dòng)涉及的所有質(zhì)量要素和質(zhì)量部門。由于客戶的要求或其它特殊情況的需要,也能夠進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核。此時(shí),應(yīng)根據(jù)要求審核的質(zhì)量要素和質(zhì)量部門制定專門的內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃,經(jīng)管理者代表審核,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。5.2 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的頻次一般情況下,內(nèi)部質(zhì)量體系審核對(duì)質(zhì)量體系所涉及的各部門每年不少于一次。由于客戶的要求或其它特殊需要,可適當(dāng)增加審核的頻次。5.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃的內(nèi)容:內(nèi)部審核目的;審核的質(zhì)量要素和審核的部門(如為年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃,則應(yīng)包括全部質(zhì)量要素和質(zhì)量體系涉及的部門);審核順序和時(shí)間安排。審核計(jì)劃應(yīng)根據(jù)受審核的工作的重要性和實(shí)際情況確定審核順序和時(shí)間安排。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的準(zhǔn)備5.4.1 根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃的要求和安排,由管理者代表在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)任命具有內(nèi)部審核員資格的合適人選擔(dān)任審核組長(zhǎng),由審核組長(zhǎng)選擇具有內(nèi)部審核員資格的人員組成審核組,對(duì)被審核的部門實(shí)施審核。內(nèi)部質(zhì)量體系審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)定及任命,按照NW403101<內(nèi)部審核員評(píng)定及授權(quán)規(guī)范>執(zhí)行。內(nèi)部審核組至少由2人組成,并根據(jù)審核內(nèi)容適當(dāng)分工。審核人員應(yīng)與被審核的部門無直接責(zé)任關(guān)系。內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)制定和使用審核專用文件:內(nèi)部審核通知;內(nèi)部審核檢查表;不合格項(xiàng)報(bào)告;觀察項(xiàng)報(bào)告;內(nèi)部審核報(bào)告。實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核前,向被審核部門發(fā)出審核通知。審核通知由審核組長(zhǎng)審核,管理者代表批準(zhǔn)。送達(dá)內(nèi)部審核通知后,由被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。內(nèi)部審核通知的內(nèi)容:被審核的部門;內(nèi)部審核的內(nèi)容;內(nèi)部審核的時(shí)間安排;內(nèi)部審核的依據(jù)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、技術(shù)規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書等規(guī)程性文件);內(nèi)部審核組的組成人員;內(nèi)部審核的首、末次會(huì)議的召開時(shí)間和地點(diǎn);如果需要,內(nèi)部審核中間會(huì)議的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)以及召開次數(shù)。被審核部門接到審核通知后,如果對(duì)審核通知的內(nèi)容有異議,可在兩天之內(nèi)通知審核組,經(jīng)過協(xié)商后另行安排。被審核部門要確定陪同人員并作好必要的準(zhǔn)備工作。根據(jù)被審核部門的工作內(nèi)容和審核依據(jù),由審核組成員編寫”內(nèi)部審核檢查表”,明確審核的具體方法?！眱?nèi)部審核檢查表”由審核組組長(zhǎng)審核。5.5 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的實(shí)施5.5.1 實(shí)施審核時(shí),審核組應(yīng)與被審核部門共同召開審核的首次會(huì)議,由審核組向被審核部門介紹審核組的成員和審核的具體安排。首次會(huì)議后,立即進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。5.5.2 審核組成員依據(jù)”內(nèi)部審核檢查表”實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核,經(jīng)過交談,查閱文件和記錄,檢查現(xiàn)場(chǎng),收集證據(jù),檢查質(zhì)量體系的運(yùn)行情況。5.5.3 現(xiàn)場(chǎng)審核如發(fā)現(xiàn)與規(guī)定的要求不符合的現(xiàn)象時(shí),由審核員填寫”不合格項(xiàng)報(bào)告”,經(jīng)被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn),記錄不合格現(xiàn)象,以保證不合格項(xiàng)被完全理解,并有利于不合格現(xiàn)象的糾正。5.5.4 對(duì)于雖未違反有關(guān)規(guī)定,但有趨勢(shì)發(fā)展成為不合格的現(xiàn)象,由審核組成員口頭通知被審核部門的負(fù)責(zé)人,以便提早采取措施積極防止此類現(xiàn)象的進(jìn)一步發(fā)展。審核組成員應(yīng)將此類現(xiàn)象作為觀察項(xiàng)記錄并跟蹤。5.5.5 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí),審核組應(yīng)與被審核部門共同召開審核的末次會(huì)議,由審核組通報(bào)此次審核的執(zhí)行情況,開出的”不合格項(xiàng)報(bào)告”的種類和數(shù)量,并通知被審核部門”內(nèi)部審核報(bào)告”的送達(dá)期限。5.6 內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告5.6.1 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后,由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核組成員編寫”內(nèi)部審核報(bào)告”,對(duì)審核的執(zhí)行和完成情況進(jìn)行總結(jié)?！眱?nèi)部審核報(bào)告”由審核組長(zhǎng)審核,管理者代表批準(zhǔn)。5.6.2 審核報(bào)告的內(nèi)容:受審核的部門;內(nèi)部審核組成員;內(nèi)部審核目的、內(nèi)容、日期;內(nèi)部審核依據(jù)的文件;內(nèi)部審核綜述(包括審核執(zhí)行情況的描述,開出的不合格項(xiàng)報(bào)告的種類和數(shù)量,審核中發(fā)現(xiàn)的其它問題等);如為年度審核時(shí),須有各部門的不合格項(xiàng)分布情況;內(nèi)部審核結(jié)論;內(nèi)部審核建議和其它審核意見;不合格項(xiàng)報(bào)告(附在審核報(bào)告的后面)。5.7 內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告的發(fā)放范圍:總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、管理者代表;被審核部門;質(zhì)量保證部門。5.8 糾正措施的實(shí)施和跟蹤5.8.1 對(duì)于在內(nèi)部質(zhì)量體系審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格現(xiàn)象,以及其它存在的問題,被審核部門必須高度重視,針對(duì)不合格現(xiàn)象,制定計(jì)劃,采取有效的、切實(shí)可行的糾正措施按期按要求實(shí)施糾正?！辈缓细耥?xiàng)報(bào)告”須記錄被審核部門制定的計(jì)劃和采取的糾正措施。5.8.2 審核組對(duì)被審核部門采取的糾正措施及糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查,驗(yàn)證其有效性,并將檢查結(jié)果記入”不合格項(xiàng)報(bào)告”。如果被審核部門在要求的期限內(nèi),實(shí)施了有效的糾正措施,糾正了存在的不合格現(xiàn)象,經(jīng)審核組經(jīng)過,則”不合格項(xiàng)報(bào)告”能夠關(guān)閉。否則,”不合格項(xiàng)報(bào)告”不能關(guān)閉,審核組應(yīng)繼續(xù)跟蹤、建議采取進(jìn)一步的措施,并記錄這些措施,直到不合格現(xiàn)象得到最終糾正,”不合格項(xiàng)報(bào)告”才能關(guān)閉。5.9 內(nèi)部質(zhì)量體系審核文件和記錄的存檔內(nèi)部質(zhì)量體系審核結(jié)果的有效性評(píng)價(jià),按NP401100<管理評(píng)審>程序執(zhí)行。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的全部文件和記錄由質(zhì)量保證部門存檔。引用文件NP401100<管理評(píng)審>NW403101<內(nèi)部審核員評(píng)定及授權(quán)規(guī)范>質(zhì)量記錄NR403100A”內(nèi)部審核檢查表”NR403100B”不合格項(xiàng)報(bào)告”NR403100C”觀察項(xiàng)報(bào)告”內(nèi)部審核檢查表審核計(jì)劃編號(hào):報(bào)告編號(hào):NR403100A- 受審核部門:審核人/日期:審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)/日期:序號(hào)檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法抽樣及結(jié)果記錄報(bào)告編號(hào)為從001~999,以受審核部門為單位依次編號(hào)。第頁(yè)/共頁(yè)被審核部門:制表人/日期:批準(zhǔn)人/日期:參考文件編號(hào):參考文件名稱:版次:被審核項(xiàng):章節(jié)號(hào):審核要求:審查內(nèi)容及方法:現(xiàn)場(chǎng)記錄:結(jié)果評(píng)定不合格/觀察項(xiàng)報(bào)告編號(hào)備注審核人/日期:審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)/日期:第頁(yè)/共頁(yè)結(jié)果評(píng)定可分為下面幾類,即A(合格)、B(不合格)、C(觀察項(xiàng))、D(未檢查/不適用);本表由審核員填寫,,填寫完成后由審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。此表由質(zhì)量體系組存檔,此頁(yè)不足,能夠有附頁(yè),總頁(yè)數(shù)包括所有附頁(yè)。檢查表編號(hào)分為兩部分:”XXXX-000”,以”-”隔開,”-”前為審核員姓名拼音的首寫字母(大寫),”-”后為序列號(hào),從001~999。報(bào)告編號(hào)以受審核部門為單位依次編號(hào)。不合格項(xiàng)報(bào)告審核計(jì)劃編號(hào):報(bào)告編號(hào):NR403100B-被審核部門:審核員簽字/日期:不合格項(xiàng)類型:(在選定項(xiàng)的”□”內(nèi)劃√)A．嚴(yán)重不合格□B．一般不合格□審核依據(jù)文件編號(hào):文件名稱:版次:違反的章節(jié)號(hào):對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款:不合格項(xiàng)描述:原因分析:糾正措施:受審核部門負(fù)責(zé)人簽字/日期:審核員簽字/日期:糾正措施/預(yù)防措施的驗(yàn)證:審核員/日期:審核組組長(zhǎng)/日期:此表”糾正措施”欄由受審核部門負(fù)責(zé)人征得審核員同意后填寫。每張表記述一個(gè)不合格項(xiàng),此頁(yè)不足,能夠有附頁(yè),總頁(yè)數(shù)包括所有附頁(yè)。1.