2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》?？荚嚲?

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單選題（共99題，共99分）

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.證券公司委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)時(shí)，頻率不低于每（）年（）次。

A.1，1

B.2，1

C.3，1

D.1，2

3.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資目標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.自然人的家庭成員情況

4.開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由（）單處或并處警告、（）罰款。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；3萬(wàn)元以下

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；5萬(wàn)元以下

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；3萬(wàn)元以下

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；5萬(wàn)元以下

6.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

7.未經(jīng)（）同意，任何地方、部門(mén)不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

8.關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。

B.參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

C.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%。

D.證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%

9.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

①公司的董事甲某

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實(shí)際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

10.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。

①銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

③犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

④主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.②④

11.下列屬于委托指令的具體形式的有（）。

①柜臺(tái)委托

②網(wǎng)上委托

③電話委托

④熱鍵委托

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

12.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是（）。

①犯罪主體包括自然人和單位

②犯罪主體是法人

③犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

④犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

13.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。

①資產(chǎn)配置策略

②自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

③可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

④投資品種

A.①④

B.①②④

C.③④

D.①②③

14.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。

①發(fā)起人符合法定人數(shù)

②發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

③在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

15.下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

④內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

16.下列事項(xiàng)中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

①公司名稱和住所

②公司經(jīng)營(yíng)范圍

③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

④股東的姓名或者名稱

⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間

⑥公司的法定代表人

⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

17.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有（）。

①責(zé)令依法處理非法持有的證券

②沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

③沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

18.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，下列哪一選項(xiàng)不是必需的（）。

A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購(gòu)股份不必經(jīng)股東大會(huì)決議

C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出

D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

19.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。

A.3;10億

B.3；20億

C.5；10億

D.5；20億

20.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）

A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

21.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

22.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專(zhuān)門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年

D.對(duì)于各類(lèi)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷(xiāo)相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

23.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。

①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

24.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。

①累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%

②公司債券的期限為1年以上

③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

25.下列說(shuō)法中，正確的有（）

①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等

②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④?chē)?guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

26.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。

①客戶身份核實(shí)

②客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

③是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

④是否存在全權(quán)委托行為

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

27.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。

①發(fā)行人的董事

②持有公司5%以上股份的股東

③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

④發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

28.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

①安全保管基金財(cái)產(chǎn)

②對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

③持有基金管理人的股份

④對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

29.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

30.（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

31.證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

32.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

33.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

34.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

35.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②最近3年未受過(guò)刑事處罰

③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③

36.（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

①發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

②證券公司的控股股東

③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

④證券公司的董事

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②③④

37.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)（）。

①合理確定參與的數(shù)量和地域

②制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

③建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

④制訂接受監(jiān)管的方案

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

38.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。

①融券專(zhuān)用證券賬戶

②融資專(zhuān)用資金賬戶

③客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

④信用交易證券交收賬戶

A.①②③

B.②③

C.②④

D.③④

39.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。

①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

②向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

40.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

41.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

①按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

②對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

42.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

43.（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購(gòu)式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

44.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

45.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

46.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

B.《證券法》

C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

47.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)

B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)

48.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

49.收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款；在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

50.以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案

51.首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（?）。

A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格

B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

D.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

52.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

53.下列哪一種情形，公司可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。

A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對(duì)象發(fā)行的證

54.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。

A.100

B.200

C.300

D.500

55.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

56.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1—12個(gè)月

B.3—12個(gè)月

C.6—12個(gè)月

D.12—24個(gè)月

57.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷(xiāo)申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

58.下列（）情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

59.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門(mén),且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人。

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬(wàn)元。

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)30天

D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬(wàn)元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)5年。

60.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.改正，給予警告；3;20

B.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20

C.改正，給予警告；5;50

D.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；3;50

61.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但2年沒(méi)有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的丁

62.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

63.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

64.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

65.（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣(mài)出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。

A.備兌開(kāi)倉(cāng)

B.保證金

C.做市

D.行權(quán)

66.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)

C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易

67.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

68.為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

69.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。

A.貨幣

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.勞務(wù)

D.土地使用權(quán)

70.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并做出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

71.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格不低于部門(mén)員工人數(shù)的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

72.下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

73.未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的（）。

①責(zé)令改正，給予警告

②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以下的罰款。

③處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷(xiāo)任職資格

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

74.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。

①數(shù)據(jù)安全保障措施

②數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)

③信息系統(tǒng)權(quán)限管理

④經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

75.金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。

①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

76.下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。

①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；

②最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

④債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

77.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)

②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶收益的保證性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

78.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。

①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；

②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

④其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

79.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實(shí)際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

80.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

81.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

③通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

④在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；

A.②③

B.①②③④

C.①④

D.②③

82.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②品行端正，具有良好的職業(yè)道德

③未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

④5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

83.（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

①A股

②B股

③權(quán)證

④證券投資基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

84.證券研究報(bào)告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有（）。

①對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告

②對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

③投資策略報(bào)告

④行業(yè)研究報(bào)告

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

85.下面關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品與委托人簽署書(shū)面代銷(xiāo)合同，應(yīng)約定的是（）。

①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)

③因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.③④

D.①③④

86.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

②因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

③凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

87.①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A