供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任考察報(bào)告-檢查表(佳禾)+自評(píng)回復(fù)模板

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公司別：■智能■電聲□瑋軒□思派康□貝貝機(jī)器人,,,,,,

供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任考察報(bào)告--檢查表,,,,,,

1、童工和未成年工,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

1.1*,供應(yīng)商是否以任何形式招用年齡低于當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求的童工?包括臨時(shí)工、派遣工和學(xué)生工，是否因雇傭童工被處罰、投訴或媒體負(fù)面報(bào)道？,2,2,身份證識(shí)別系統(tǒng)、《招聘入職管理程序》,LHR-WI-002《招聘入職管理程序》+身份證識(shí)別系統(tǒng)防止誤招童工，通過查看花名冊(cè)及現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，未發(fā)現(xiàn)童工。,

1.2,供應(yīng)商是否懂得有關(guān)禁止童工的法規(guī)要求并采取有效的程序鑒別童工？,2,2,"訪談?wù)衅笇T

《招聘入職管理程序》

","LHR-WI-002《招聘入職管理程序》,訪談?wù)衅笇T(黃雪婷）已知悉鑒別童工要求；",

1.3,供應(yīng)商是否根據(jù)法規(guī)要求制定書面的童工補(bǔ)救程序并向全體員工傳達(dá)？,2,2,《童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序》,LHR-WI-010《童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序》（通過全員培訓(xùn)傳達(dá)）,

1.4,供應(yīng)商是否保留所有員工名冊(cè)及招工記錄（包括員工身份證明或其他年齡文件的復(fù)印件、教育及雇傭經(jīng)歷等內(nèi)容），包括臨時(shí)工、未成年工、學(xué)生工和派遣工?,2,2,"員工總數(shù)902名，臨時(shí)工0名，未成年工0名，學(xué)生工0名，派遣工0名

",經(jīng)與管理層（體系鐘日文經(jīng)理）訪談，無臨時(shí)工，學(xué)生工與派遣工。,

1.5,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求制定未成年工、學(xué)生工、派遣工的保護(hù)制度，建立并定期刷新未成年工、學(xué)生工、派遣工名單，包括學(xué)生工和派遣工中的未成年工？,2,2,"2017年5月25日《童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序》

",LHR-WI-010《童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序》；,

1.6,供應(yīng)商是否采取有效措施保護(hù)未成年工，包括未成年工標(biāo)識(shí)、定期體檢、限制加班、禁止夜班工作或危險(xiǎn)作業(yè)？,2,2,"未成年工人數(shù)0名，體檢0名

",通過花名冊(cè)及現(xiàn)場(chǎng)抽查確認(rèn)，未發(fā)現(xiàn)未成年工；,

1.7,供應(yīng)商是否依照法規(guī)要求使用學(xué)生工/實(shí)習(xí)學(xué)生/學(xué)徒工，包括鑒別年齡、簽訂書面協(xié)議、合理支付報(bào)酬，購(gòu)買保險(xiǎn)等？是否因不當(dāng)使用學(xué)生工被處罰、投訴或媒體負(fù)面報(bào)道？,2,2,"

學(xué)生工/實(shí)習(xí)學(xué)生/學(xué)徒工人數(shù)及其協(xié)議0名，

《勞務(wù)中介管理程序》

",LHR-WI-010《勞務(wù)中介管理程序》,

總得分,,14,14,,,

合規(guī)性%,,100.0%,100.0%,,,

2、強(qiáng)迫勞動(dòng),,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

2.1*,供應(yīng)商是否使用監(jiān)獄勞工或強(qiáng)迫勞動(dòng)，是否禁止供應(yīng)商和分包商使用監(jiān)獄勞工或強(qiáng)迫勞動(dòng)？供應(yīng)商是否承諾不使用奴役勞工或參與人口販賣，包括以剝削為目的，通過威脅、強(qiáng)迫、壓制、誘拐或欺詐的手段來運(yùn)輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)讓或接收非自愿人士?是否限制人身自由或扣留身份證明文件？,2,2,"文件審核

管理層訪談

《禁止非自愿勞動(dòng)政策》","文件審核（LHR-WI-006《禁止非自愿勞動(dòng)政策》）

管理層訪談

",

2.2,所有員工（包括臨時(shí)工、學(xué)生工和派遣工）是否自愿接受雇傭？員工是否依據(jù)法規(guī)要求及時(shí)簽署了勞動(dòng)合同并得到合同副本？,2,1,現(xiàn)有902名工人簽署勞動(dòng)合同,抽查10名員工（符莉娜，梁維華，陸史劍，黃景冠，陳繼鳳，周光壽，伍森，翁才瓊，梁丹，韋松）均用簽定勞動(dòng)合同，但無將合同副本給到員工的證據(jù)，程序上也沒有做要求；,

2.3,供應(yīng)商是否直接或通過第三方收取員工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培訓(xùn)押金或介紹費(fèi)作為雇傭條件?,2,2,"員工訪談

《招聘入職管理程序》",通過員工訪談（7051/杜成雙，4124/周光壽，8433/梁丹，8678/翁才瓊，4547/伍森）供方?jīng)]有收取員工押金,

2.4,供應(yīng)商是否扣留員工的部分工資、福利或財(cái)產(chǎn)，以迫使員工繼續(xù)工作？,2,2,"文件審核

員工訪談

《招聘入職管理程序》",LHR-WI-002《招聘入職管理程序》,

2.5,員工是否可以在依據(jù)合約或法規(guī)要求提前通知后解除雇傭關(guān)系？,2,2,"工人提前30天申請(qǐng)辭職

《離職管理程序》

",工人試用期內(nèi)提前3天，過試用期提前30天申請(qǐng)辭職，見LHR-WI-08《離職管理程序》,

2.6,供應(yīng)商是否強(qiáng)迫員工加班?員工是否有權(quán)在完成標(biāo)準(zhǔn)的工作時(shí)間后離開工作場(chǎng)所？,2,2,"員工訪談

《工作時(shí)間與加班管控程序》",LHR-WI-012《工作時(shí)間與加班管控程序》,

2.7,供應(yīng)商是否限制員工使用廁所和飲水等基本需求的自由，比如采用離崗證不合理地限制頻率和時(shí)間？,2,2,《工作時(shí)間與加班管控程序》,LHR-WI-012《工作時(shí)間與加班管控程序》,

2.8,供應(yīng)商是否通過保安員限制員工正當(dāng)?shù)淖杂桑勘０矄T是否接受過反強(qiáng)迫勞工、人道對(duì)待等方面的培訓(xùn)？,2,2,"外聘保安公司名稱：

XXX有限公司","外聘保安公司名稱：

XXX有限公司，有簽定服務(wù)合同書。",

總得分,,16,15,,,

合規(guī)性%,,100.0%,93.8%,,,

3、歧視和懲戒,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,"自檢

",審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

3.1*,供應(yīng)商是否使用暴力，包括體罰、辱罵或性騷擾，是否禁止非法搜身或異性搜身？,2,2,《安保管理程序》,《安保管理程序》,

3.2,供應(yīng)商是否承諾禁止歧視并有明確的政策，并告知所有經(jīng)理和員工？,2,2,2017年5月更新了禁止歧視政策《反歧視管理程序》,LHR-WI-01《反歧視管理程序》+招工簡(jiǎn)章,

3.3,供應(yīng)商是否存在對(duì)員工進(jìn)行的可能帶有歧視性目的的醫(yī)學(xué)檢查，如懷孕測(cè)試、乙肝、艾滋病等？,2,2,年度體檢計(jì)劃已申請(qǐng)，預(yù)計(jì)7月份體檢完成,LHR-WI-01《反歧視管理程序》+體檢報(bào)告,

3.4,供應(yīng)商是否因?yàn)榉N族、膚色、年齡、性別、性取向、族群、殘疾、懷孕、宗教信仰、政治派別、工會(huì)會(huì)員、或婚姻狀況等因素在發(fā)放工資、升遷、獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)機(jī)會(huì)等聘用或雇傭行為中歧視員工？,2,2,"文件審核

員工訪談

2017年5月更新了禁止歧視政策《反歧視管理程序》",LHR-WI-01《反歧視管理程序》有明確定義禁止歧視條款；,

3.5,供應(yīng)商是否根據(jù)法規(guī)要求和女工的特殊需要采取有效的措施保護(hù)女工？,2,2,"文件審核

員工訪談

《女職工保護(hù)管理程序》",LHR-WI-011《女職工保護(hù)管理程序》,

3.6,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求制定勞動(dòng)紀(jì)律和規(guī)章制度，并向全體員工傳達(dá)？罰款及其他懲戒措施是否合理合法？,2,2,"2017年3月制定了《員工手冊(cè)》，明確了員工應(yīng)該遵守的基本守則；

",有制定《員工手冊(cè)》并發(fā)給員工,

總得分,,12,12,,,

合規(guī)性%,,100.0%,100.0%,,,

4、結(jié)社自由和溝通,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

4.1*,供應(yīng)商是否禁止任何媒體危機(jī)和嚴(yán)重的群體性事件，包括非正常死亡（自殺、他殺、墜樓、猝死等）、集體勞資糾紛或罷工、群體性打架斗毆、集體中毒或其他群死群傷事件?,2,2,"網(wǎng)絡(luò)檢索記錄

無發(fā)生","網(wǎng)絡(luò)檢索記錄

無發(fā)生",

4.2,供應(yīng)商是否尊重結(jié)社自由和集體談判權(quán)？是否有員工組織并有定期活動(dòng)，供應(yīng)商是否提供必要的活動(dòng)設(shè)施？,2,2,"員工組織及活動(dòng)記錄

《結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序》",LHR-WI-014《結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序》+員工組織及活動(dòng)記錄,

4.3,供應(yīng)商是否建立與員工溝通的渠道，包括但不僅限于：?jiǎn)T工代表、意見箱、溝通熱線等，來定期收集員工的意見或投訴或合理化建議，并及時(shí)處理和回復(fù)，且保留記錄？,2,2,"文件審核

員工訪談

《員工申訴管理程序》",LHR-WI-015《員工申訴管理程序》+員工投訴及簽復(fù)記錄,

4.4,供應(yīng)商是否定期分析員工離職情況及其成本和原因？是否對(duì)標(biāo)當(dāng)?shù)睾托袠I(yè)離職率并采取必要的措施？,2,2,LHR-WI-008《離職管理程序》,"LHR-WI-008《離職管理程序》,離職率超標(biāo)的會(huì)做原因分析及改善",

4.5,供應(yīng)商是否定期開展員工訪談、員工滿意度和不滿意度調(diào)查以識(shí)別改善機(jī)會(huì)？,2,0,"最近員工滿意度調(diào)查記錄

",員工滿意度調(diào)查規(guī)定沒有更新，沒有定期開展員工訪談及識(shí)別改善機(jī)會(huì)。,

總得分,,10,8,,,

合規(guī)性%,,100.0%,80.0%,,,

5、工時(shí)工資,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

5.1*,供應(yīng)商支付給所有員工的基本工資（包括試用期）是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)？,2,2,"東莞最低工資標(biāo)準(zhǔn)1720元/每月，工廠最低工資標(biāo)準(zhǔn)為1950元/每月

",粵府函<2018>187號(hào)文件《廣東省人民政府關(guān)於調(diào)整我省企業(yè)職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)的通知》,

5.3,供應(yīng)商是否準(zhǔn)確記錄所有員工的工作時(shí)間？供應(yīng)商是否保留所有員工過去一年完整一致的工時(shí)工資記錄？,2,2,指紋打卡，工時(shí)記錄,指紋打卡，工時(shí)記錄完整；,

5.4,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求安排員工的工作和休息時(shí)間，每天加班不超過3小時(shí)，每周工作時(shí)間（含加班）不超過60小時(shí)？,1,0,"每天/周工時(shí):8-12H/每天，每周有超出60H，現(xiàn)時(shí)63-78小時(shí)；

",隨機(jī)抽查5名員工，周工時(shí)均超過60小時(shí)，如查員工XXX（XX）2020年7月份考勤：月加班超過法規(guī)要求36小時(shí)（實(shí)際170.5小時(shí)），周工作時(shí)間（含加班）超過60小時(shí)（實(shí)際77小時(shí)）,

5.5,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求安排每名員工每連續(xù)工作六天后至少休息一天？員工每月休息多少天？,1,0,"有連續(xù)上班17天

",查XX，2020年7月份考勤：沒月確保每連續(xù)工作六天后至少休息一天（其從7月1日至31日連續(xù)上班31天沒有休息）存在高風(fēng)險(xiǎn)；,

5.6,供應(yīng)商是否分析超時(shí)加班的影響及其原因，并采取有效措施監(jiān)督和控制加班，如設(shè)定上限和調(diào)整作息時(shí)間？,2,0,加班統(tǒng)計(jì)分析,沒有對(duì)員工超時(shí)加班的影響及其原因進(jìn)行分析，并采取有效措施監(jiān)督和控制加班，如設(shè)定上限和調(diào)整作息時(shí)間；,

5.7,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求對(duì)所有員工（包括臨時(shí)工和計(jì)件工資制員工）支付額外的加班工資？,2,2,"工作日加班工資,休息日加班工資,法定假期加班工資:《工資及福利管理程序》",按照法規(guī)要求向員工支付工資（平時(shí)晚上的加班費(fèi)是本人工資的150%，雙休日是200%，國(guó)定假日是300%）-LHR-WI-013《《工資及福利管理程序》,

5.8,供應(yīng)商是否按照法規(guī)要求的日期直接向員工支付工資，是否拖欠工資？并在工資條上清楚列出扣減項(xiàng)目？,2,2,工資條明細(xì)《獎(jiǎng)懲管理程序》,LHR-WI-004《獎(jiǎng)懲管理程序》，工資條上有清楚列出扣減項(xiàng)目。,

5.9,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求為所有員工提供社會(huì)保險(xiǎn)和其他福利，如帶薪年假和法定假期？,2,2,"參加社保人數(shù)902人及比例100%

",參加社保人數(shù)902人及比例100%(隨機(jī)抽查12人，均有購(gòu)買社保，有社保記錄）,

總得分,,14,10,,,

合規(guī)性%,,77.8%,55.6%,,,

6.商業(yè)道德,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

6.1*,供應(yīng)商是否遵守誠(chéng)信廉潔協(xié)議的規(guī)定，禁止向客戶行賄，禁止向客戶員工提供任何回扣、傭金、小費(fèi)、現(xiàn)金代用券等現(xiàn)金形式的饋贈(zèng)?供應(yīng)商是否登記贈(zèng)送和接受的禮物？,2,2,贈(zèng)送和接受的禮物登記，《商業(yè)道德管理程序》,有建立LHR-WI-016《商業(yè)道德管理程序》，有建立贈(zèng)送和接受的禮物登記表,

6.2*,供應(yīng)商是否禁止腐敗和不誠(chéng)信事件，做到“不關(guān)聯(lián)、不行賄、不以次充好、不偷工減料、不弄虛作假、不商業(yè)欺詐、信守承諾”，即“六不一守”，供應(yīng)商在本次審核中是否提供虛假或不完整信息？,2,2,"文件審核

管理層訪談

員工訪談

互聯(lián)網(wǎng)檢索","通過文件審核LHR-WI-016《商業(yè)道德管理程序》

/管理層訪談/員工訪談

沒有發(fā)現(xiàn)腐敗及不誠(chéng)信事件；",

6.3,供應(yīng)商是否建立了誠(chéng)信廉潔管理制度及管理體系，以預(yù)防任何形式的腐敗、敲詐、貪污、賄賂或其它不道德行為？,2,2,2019年12月制定誠(chéng)信廉潔管理制度,2019年12月制定誠(chéng)信廉潔管理制度，沒有發(fā)現(xiàn)異常；,

6.4,供應(yīng)商是否向公司高層和中層管理者（包括與XXX有業(yè)務(wù)往來的員工）學(xué)習(xí)傳達(dá)XXX誠(chéng)信廉潔協(xié)議的內(nèi)容，并理解協(xié)議要求?是否保存相關(guān)記錄？,2,2,"2019年12月誠(chéng)信廉潔培訓(xùn)記錄，902名員工參加

","2019年12月誠(chéng)信廉潔培訓(xùn)記錄，名員工參加（培訓(xùn)內(nèi)容：商業(yè)道德管理和防止不當(dāng)?shù)美?/p>

",

6.5,供應(yīng)商是否根據(jù)協(xié)議要求制定公司相關(guān)員工的誠(chéng)信廉潔規(guī)范或行為準(zhǔn)則，并由全體管理者簽署?,2,1,"902名員工簽署誠(chéng)信廉潔及保密協(xié)議，簽署比例100%

","902名員工簽署誠(chéng)信廉潔協(xié)議或行為準(zhǔn)則，簽署比例100%,

無建立清單管控，存在遺漏風(fēng)險(xiǎn)；",

6.6,供應(yīng)商是否對(duì)照誠(chéng)信廉潔協(xié)議，要求管理者及相關(guān)員工定期自檢，并針對(duì)自檢結(jié)果制定有效的預(yù)防和改進(jìn)措施(包括減輕處罰的制度)？,2,2,"2019年12月開展誠(chéng)信廉潔自檢

","2019年9月開展誠(chéng)信廉潔自檢（保密及防腐敗和反賄賂競(jìng)業(yè)禁止檢查表）

",

6.7,是否有XXX員工推薦二級(jí)供應(yīng)商？如果有，請(qǐng)列出推薦的二級(jí)供應(yīng)商名稱及相關(guān)的物料或服務(wù)。,2,2,無,無,

6.8,供應(yīng)商是否有效保護(hù)客戶、供應(yīng)商和其他業(yè)務(wù)伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，如簽署保密協(xié)議？,2,1,2020年3月份，902名員工有簽署保密協(xié)議,2020年3月共有902名員工有簽署保密協(xié)議（涉及5188項(xiàng)目），但無建立清單管理，存在遺漏風(fēng)險(xiǎn)；,

6.9,供應(yīng)商是否建立誠(chéng)信廉潔舉報(bào)制度？是否有效保護(hù)舉報(bào)不道德或違法行為的人員的身份資料，并確保他們不因此受到報(bào)復(fù)或懲罰？,2,2,2019年12月制定誠(chéng)信廉潔管理制度,2019年12月已制定HR-WI-009<誠(chéng)信廉潔管理制度>,

總得分,,18,16,,,

合規(guī)性%,,100.0%,88.9%,,,

7、消防,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

7.1*,供應(yīng)商是否存在重大火災(zāi)或爆炸隱患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止員工宿舍設(shè)在廠房或倉(cāng)庫建筑內(nèi)等？,2,2,無消防隱患,未發(fā)現(xiàn)有消防隱患。,

7.2,供應(yīng)商廠房、宿舍及其他建筑是否有消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告？是否有建筑竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告？,2,2,"建筑消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，建筑物竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

",有建筑消防驗(yàn)報(bào)告，建筑物竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。,

7.3,供應(yīng)商是否在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層的顯眼位置配置足夠的緊急疏散圖？是否在疏散通道配備足夠的應(yīng)急燈和逃生指示？是否定期維護(hù)疏散通道？,2,2,"每個(gè)樓層有3張緊急疏散圖，每個(gè)安全出口都有1個(gè)應(yīng)急燈

","每個(gè)樓層有3張緊急疏散圖，每個(gè)安全出口都有1個(gè)應(yīng)急燈。

",

7.4,供應(yīng)商的廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否有足夠的安全出口并有標(biāo)示？安全出口數(shù)量及總寬度是否滿足樓層人數(shù)要求？安全出口是否上鎖或被阻擋？,2,2,"每個(gè)樓層有3個(gè)安全出口

","每個(gè)樓層有3個(gè)安全出口。

",

7.5,供應(yīng)商在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否配備足夠的滅火器，一般情況50平米配置一個(gè)4公斤滅火器，是否有明顯的標(biāo)識(shí)并免于堵塞？,2,2,"每個(gè)樓層有60個(gè)滅火器，平均100平米有4個(gè)滅火器

",有足夠的滅火器。,

7.6,供應(yīng)商在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否配備足夠的消防栓并免于堵塞，保護(hù)半徑一般為25米？是否定期測(cè)試并保留記錄？,2,1,消防設(shè)施年度檢測(cè)報(bào)告,宿舍二樓發(fā)現(xiàn)一消防栓無消防水帶。,

7.7,供應(yīng)商在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否按法規(guī)要求配備自動(dòng)或手動(dòng)火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)，定期測(cè)試并保留記錄？,2,2,消防設(shè)施年度檢測(cè)報(bào)告,有配備自動(dòng)火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)并定期維護(hù)保養(yǎng)。,

7.8,供應(yīng)商是否根據(jù)法規(guī)要求在廠房和倉(cāng)庫樓層安裝自動(dòng)噴淋滅火系統(tǒng)，定期測(cè)試并保存記錄？,2,2,消防設(shè)施年度檢測(cè)報(bào)告,有配備自動(dòng)噴淋系統(tǒng)并定期維護(hù)保養(yǎng)。,

7.9,工廠是否有消防中控室？如有，消防中控室工作人員是否獲得有效的資質(zhì)證書？,2,1,有中控室，3名管理人員已于2020.5月份報(bào)名，預(yù)計(jì)9月份取得證書,目前有招聘有證人員1名，其他3人已報(bào)告，未拿到證。,

7.10,供應(yīng)商是否制定火災(zāi)緊急疏散方案？是否在廠房和宿舍建筑一年安排兩次全員消防疏散演習(xí)，包括白班和夜班?,2,2,"預(yù)計(jì)6年19月白班疏散演習(xí),參加人數(shù)651人

6年19月晚班疏散演習(xí),參加人數(shù)110人

填寫消防演習(xí)記錄；

",2020.6.19有進(jìn)行白夜班消防演習(xí)。,

總得分,,20,18,,,

合規(guī)性%,,100.0%,90.0%,,,

8、化學(xué)品安全,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

8.1*,供應(yīng)商是否禁止任何嚴(yán)重危及生命安全或健康的工作條件，禁止作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生致命事故?是否妥善存放和管理危險(xiǎn)化學(xué)品以預(yù)防火災(zāi)、爆炸、中毒或泄漏事故？,2,2,,是，符合要求。,

8.2,供應(yīng)商是否保留所有有害化學(xué)品存貨記錄？化學(xué)品倉(cāng)庫是否與生產(chǎn)、宿舍或飯?zhí)玫葏^(qū)域隔離，至少保持適當(dāng)?shù)陌踩嚯x，采用電氣防火設(shè)計(jì)，并配備二次防護(hù)槽和顯眼標(biāo)識(shí)？,2,1,化學(xué)品清單,"化學(xué)品倉(cāng)未安裝防爆空調(diào)及防爆應(yīng)急燈；洗眼器無點(diǎn)檢表。

危廢倉(cāng)：存放大量危廢未轉(zhuǎn)移，無二次圍堰池。

移印車間人員未佩戴活性碳口罩。",

8.3,供應(yīng)商是否有根據(jù)法律要求進(jìn)行職業(yè)危害評(píng)價(jià)？,2,1,2020年3月有進(jìn)行職業(yè)危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，并取得報(bào)告,現(xiàn)場(chǎng)有做職業(yè)病危害現(xiàn)評(píng)，未做預(yù)評(píng)和控評(píng)。,

8.4,供應(yīng)商是否在存放及使用有害化學(xué)品的場(chǎng)所采用本地語言張貼適當(dāng)?shù)奈锪习踩褂谜f明書（MSDS）和警示標(biāo)識(shí)？,2,1,化學(xué)品使用及儲(chǔ)存區(qū)域張貼化學(xué)品MSDS和危害告知卡,碎料房地上放有兩桶黃油，無二次容器。,

8.5,供應(yīng)商有害作業(yè)場(chǎng)所是否保持良好的通風(fēng)，定期進(jìn)行職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，包括有毒有害氣體、噪音、粉塵、輻射等，,2,2,每年1次進(jìn)行職業(yè)危害因素檢測(cè)，并取得報(bào)告,有進(jìn)行職業(yè)危害因素檢測(cè)。,

8.6,供應(yīng)商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工定期提供安全培訓(xùn)和個(gè)人防護(hù)用品？并提供洗眼器或緊急淋浴器？,2,2,接觸職業(yè)危害因素員工都有進(jìn)行培訓(xùn),有對(duì)危害員工進(jìn)行培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄。,

8.7,供應(yīng)商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工提供定期的崗前、崗中和崗后職業(yè)健康檢查，并針對(duì)檢查結(jié)果采取補(bǔ)救措施?,2,2,"最近職業(yè)健康體檢人數(shù)113人，時(shí)間2020年5月

",有進(jìn)行職業(yè)病體檢。,

8.8,供應(yīng)商是否根據(jù)有害化學(xué)品的數(shù)量及其火災(zāi)、爆炸或泄漏風(fēng)險(xiǎn)制定必要的緊急響應(yīng)方案，并定期演習(xí)和測(cè)試？,2,2,"預(yù)計(jì)2020.6.19日進(jìn)行緊急響應(yīng)演習(xí)和測(cè)試記錄

",有進(jìn)行化學(xué)品防泄漏演習(xí)。,

總得分,,16,13,,,

合規(guī)性%,,100.0%,81.3%,,,

9、設(shè)備安全及健康,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

9.1,供應(yīng)商是否建立危險(xiǎn)作業(yè)的管理程序并執(zhí)行？包括密閉空間、高空作業(yè)、停機(jī)掛牌上鎖、動(dòng)火作業(yè)、外來施工作業(yè)安全？,2,2,"危險(xiǎn)作業(yè)管理程序和記錄

","有危險(xiǎn)作業(yè)管理程序和記錄

",

9.2,供應(yīng)商是否保留所有特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重設(shè)備、電梯和叉車、激光設(shè)備和X光機(jī)等）有關(guān)的法定批文和許可證？,2,2,"特種設(shè)備只有7臺(tái)電梯+1個(gè)液氮罐

",7臺(tái)電梯+1個(gè)液氮罐有檢驗(yàn)報(bào)告，壓力表，安全閥有檢驗(yàn)報(bào)告。,

9.3,供應(yīng)商是否對(duì)特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重設(shè)備、電梯、叉車、激光設(shè)備和X光機(jī)等）操作員與特種作業(yè)人員（如電工）進(jìn)行安全培訓(xùn)，并獲得必要的上崗證？,2,1,電梯管理員證書,安全管理員有2人證書已過期（XXX）,

9.4,是否所有機(jī)器的危險(xiǎn)部位（如移動(dòng)、旋轉(zhuǎn)、傳送帶等）安裝有必要的保護(hù)裝置，如安全罩、聯(lián)鎖裝置和安全標(biāo)識(shí)？,2,1,《機(jī)械危害評(píng)估管理程序》,碎料房未張貼防護(hù)用品佩戴標(biāo)識(shí)牌。,

9.5,是否所有電線和電氣設(shè)備（包括電動(dòng)工具）妥善安裝并保護(hù)？如接地、放電等，免于電線裸露？,2,2,《電氣安全管理程序》,現(xiàn)場(chǎng)電線妥善安裝并保護(hù)。,

9.6,供應(yīng)商是否對(duì)廠房建筑及設(shè)備定期進(jìn)行防雷測(cè)試和維護(hù)，并保持記錄？,2,2,每年一次進(jìn)行防雷檢測(cè)，并取得檢測(cè)報(bào)告,廠房，化學(xué)品倉(cāng)有做防雷檢測(cè)。,

9.7,供應(yīng)商是否詳細(xì)調(diào)查并統(tǒng)計(jì)工傷事故，與同行對(duì)標(biāo)并采取妥善的糾正和預(yù)防措施？,2,2,《工傷事故管理程序》,有統(tǒng)計(jì)工傷事故并有糾正和預(yù)防措施。,

9.8,供應(yīng)商廠房，飯?zhí)煤退奚岬让總€(gè)樓層是否提供足夠的急救箱，并按照1%比例配備合格的急救員？是否制定緊急救護(hù)方案并定期測(cè)試？,2,1,每個(gè)樓層車間都有配備急救藥箱，總共7名急救員,現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)一車間急救箱放置于辦公室內(nèi)而非車間，員工不方便拿取。,

9.9,供應(yīng)商是否在工作場(chǎng)所免費(fèi)提供衛(wèi)生的飲用水？飲水設(shè)施是否與有害物質(zhì)或場(chǎng)所有效隔離？,2,2,飲用水檢測(cè)報(bào)告,有飲用水檢測(cè)報(bào)告,

9.10,供應(yīng)商是否在工作場(chǎng)所提供數(shù)量足夠的廁所，并保持干凈？,2,2,"每個(gè)樓層車間都要廁所

",每個(gè)樓層車間都有廁所,

9.11*,供應(yīng)商是否針對(duì)傳染病的預(yù)防提前做好防護(hù)物資準(zhǔn)備(如口罩、手套、防護(hù)服、消毒液等)。,2,2,《特普集團(tuán)2020年復(fù)工防疫工作執(zhí)行規(guī)范》,按要求執(zhí)行。,

總得分,,22,19,,,

合規(guī)性%,,100.0%,95.0%,,,

10、宿舍和飯?zhí)?,,,,,

序號(hào),"評(píng)分內(nèi)容

若沒有宿舍或飯?zhí)?，?qǐng)?jiān)L談員工對(duì)其生活條件的滿意度并評(píng)分。",自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

10.1*,供應(yīng)商是否發(fā)生過集體食物中毒事件？供應(yīng)商是否采購(gòu)來源清楚的食品原料（如肉類、食用油等）？,2,2,"文件審核

管理層訪談

員工訪談

互聯(lián)網(wǎng)檢索",符合要求，無中毒事件。,

10.2,員工居住或租用的宿舍面積是否滿足基本需求并達(dá)到當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)？(JAC指引是人均宿舍面積3平方米)。,2,2,每間宿舍最多住8人，滿足人均3平米要求,符合要求。,

10.3,員工宿舍是否配備基本的設(shè)施，如照明、通風(fēng)、儲(chǔ)物柜和熱水等？,2,2,每個(gè)人配備儲(chǔ)物柜，每間宿舍有沖涼房和熱水,宿舍有配備儲(chǔ)物柜、熱水等。,

10.4,員工宿舍是否提供足夠的廁所設(shè)施和干凈衛(wèi)生的飲用水？,2,2,每個(gè)樓層有飲水機(jī)，并每年檢測(cè)一次，檢測(cè)報(bào)告張貼在現(xiàn)場(chǎng),有飲用水檢測(cè)報(bào)告。,

10.5,員工宿舍樓層和房間是否整潔衛(wèi)生并定期消毒殺蟲？,2,2,定期殺蟲,有定期殺蟲。,

10.6,員工飯?zhí)檬欠裼杏行У氖称方?jīng)營(yíng)許可證，飯?zhí)脝T工是否有健康證？,2,1,"食品經(jīng)營(yíng)許可證,共9名飯?zhí)霉と擞薪】底C

",食堂有2名廚工健康證已過期。,

10.7,員工飯?zhí)貌扇∮行У氖称沸l(wèi)生措施，如餐具消毒、生熟食分開、提供洗手設(shè)施等，食品留樣保存48小時(shí)？,2,2,生熟食分開，食品留樣專人負(fù)責(zé)，并保留48小時(shí),有食堂品留樣，留至48小時(shí)。,

10.8,員工飯?zhí)檬欠窀蓛粽麧?？地板是否防滑或配備防滑設(shè)施/防滑鞋？是否采取有效的防鼠防蠅措施？,2,2,有防滑鞋、擋鼠板，滅蠅燈,符合要求，有擋鼠板，滅蠅燈。,

總得分,,16,15,,,

合規(guī)性%,,100.0%,93.8%,,,

11、環(huán)境保護(hù),,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

11.1*,供應(yīng)商是否禁止違法排放有毒有害污染物，包括廢水、廢氣或廢渣，是否存在重大環(huán)保違規(guī)、保投訴或訴訟？檢索IPE網(wǎng)站（XXX）是否發(fā)現(xiàn)負(fù)面記錄?,1,1,"IPE網(wǎng)站2017年有劃款記錄，已處理完成

",已處理完成。,

11.2,供應(yīng)商是否有有效的環(huán)評(píng)批復(fù)（環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表）或環(huán)評(píng)備案（針對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表），并覆蓋XXX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,2,"環(huán)評(píng)報(bào)告書

環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)評(píng)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

市政排水許可

國(guó)家平臺(tái)排污登記回執(zhí)",有環(huán)評(píng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。,建議分成三條：環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污許可

11.3,供應(yīng)商是否有有效的環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)或備案，并覆蓋XXX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,2,"環(huán)評(píng)報(bào)告書

環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)評(píng)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

市政排水許可

國(guó)家平臺(tái)排污登記回執(zhí)",有環(huán)評(píng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。,建議分成三條：環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污許可

11.4,供應(yīng)商是否有有效的排污許可證（《固定污染源排污許可分類管理名錄》內(nèi)要求的行業(yè)均需提供》，并覆蓋XXX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,2,"環(huán)評(píng)報(bào)告書

環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)評(píng)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

市政排水許可

國(guó)家平臺(tái)排污登記回執(zhí)",有排污申報(bào)回執(zhí)。,建議分成三條：環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污許可

11.5,"供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢水？是否有效自行處理或者交由有資格的污水處理廠處理，并保存追溯記錄？是否保留內(nèi)部和外部檢測(cè)報(bào)告？

",2,2,零星廢水轉(zhuǎn)移聯(lián)單,有零星廢水轉(zhuǎn)移聯(lián)單,

11.6,供應(yīng)商是否做到雨污分離？,2,2,雨污分流,有雨污分流，雨水管網(wǎng)圖。,

11.7,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢氣？涂裝工序是否采用低揮發(fā)性涂料？是否有效收集、處理、檢測(cè)并保存記錄？,2,2,廢氣檢測(cè)報(bào)告,有廢氣檢測(cè)報(bào)告,

11.8,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害固體廢物？是否妥善存放和處理有害固體廢物？有害固體廢物是否由具備資格的機(jī)構(gòu)處理并保留記錄？,2,2,危廢合同，危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單,有危廢合同，危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單,

11.9,是否定期檢測(cè)廠界的噪聲，并有效控制達(dá)標(biāo)？,2,2,廠界噪聲檢測(cè)報(bào)告,有廠界噪聲檢測(cè)報(bào)告,

11.10,針對(duì)外包工序，供應(yīng)商是否管理高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保執(zhí)行狀況？是否保留對(duì)這些工廠的環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)、排污許可、環(huán)保日常監(jiān)測(cè)等資質(zhì)的檢查記錄？,2,2,《SMEH&S許可、證照管理清單使用說明》,有《SMEH&S許可、證照管理清單使用說明》,

11.11,供應(yīng)商是否通過IPE網(wǎng)站（）檢索下級(jí)供應(yīng)商和高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保表現(xiàn)？是否推動(dòng)撤銷記錄？,1,1,,,

11.12,供應(yīng)商能否提供年度節(jié)能減排項(xiàng)目及其成果報(bào)告？供應(yīng)商是否開展溫室氣體盤點(diǎn)？供應(yīng)商是否推行ISO50001能源管理體系？供應(yīng)商是否實(shí)施清潔生產(chǎn)、生態(tài)設(shè)計(jì)、碳減排、綠色供應(yīng)鏈？供應(yīng)商是否參與CDP溫室氣體或水問卷調(diào)查？,,,"節(jié)能減排項(xiàng)目及成果報(bào)告,溫室氣體盤點(diǎn)報(bào)告或獎(jiǎng)項(xiàng)？

",,

總得分,,20,20,,有,

合規(guī)性%,,83.3%,83.3%,,有,

12、管理體系,,,,,,

序號(hào),評(píng)分內(nèi)容,自檢,審核,供應(yīng)商自檢支持證據(jù),現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分依據(jù),

12.1,供應(yīng)商是否通過并維持有效的ISO14001和ISO45001管理體系認(rèn)證？或者根據(jù)ISO14001/ISO45001/SA8000/RBA/JAC等標(biāo)準(zhǔn)制定書面的CSR管理體系？,2