CANS檢測實驗室-風險識別與評估表

風險識別與評估表,,,,,,,,,,,,

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風險類別,風險事件,,辦公室,套管室,互感器室,理化室,風險評分,,,,,備注

,,,,,,,嚴重性,,發(fā)生率,,風險指數(shù),

1.合同評審,R-1,檢測標準/方法與檢測樣品是否適用,,,,,2,,2,,4,可忽略

,R-2,檢測標準/方法是否有充分明確,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-3,檢測委托單內(nèi)容填寫不全或錯誤,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-4,檢測委托單遺漏相關責任人員的簽名,,,,,1,,1,,2,可忽略

2.檢測樣品,R-5,檢測樣品信息與檢測委托單是否一致,,,,,2,,2,,4,可忽略

,R-6,檢測樣品是否完好，滿足檢測要求,,,,,1,,1,,2,可忽略

3.客戶溝通,R-7,客戶的檢測需求有效地傳遞給相關人員,,,,,2,,2,,4,可忽略

,R-8,是否有與客戶溝通的有效渠道,,,,,1,,3,,4,可忽略

,R-9,客戶反饋是否及時處理，并反饋客戶,,,,,2,,1,,3,可忽略

4.人員,R-10,檢測人員的檢測能力,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-11,新進人員能否達到相關崗位要求,,,,,1,,1,,2,可忽略

,R-12,人員配備能否滿足現(xiàn)有檢驗參數(shù)的要求,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-13,各項簽字人員資質(zhì)是否滿足CNAS規(guī)定要求,,,,,2,,2,,4,可忽略

,R-14,授權簽字人是否經(jīng)過許可,,,,,2,,3,,5,可忽略

5.儀器設備,R-15,儀器設備和標準物質(zhì)的供應商是否評定,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-16,現(xiàn)有儀器設備能否滿足檢驗要求，是否都能正常運行,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-17,儀器設備是否在有效的檢定日期內(nèi)運行，是否定期校準或核查,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-18,儀器設備的狀態(tài)標識是否清晰,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-19,沒有進行定期維護保養(yǎng),,,,,2,,3,,5,可忽略

6.試劑耗材,R-20,試劑耗材的供應商是否經(jīng)過評定,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-21,檢驗試劑是否存在過期使用,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-22,標準物質(zhì)是否存在過期使用,,,,,2,,3,,5,可忽略

7.檢測方法,R-23,檢驗標準方法是否現(xiàn)行有效,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-24,識別樣品技術參數(shù)對檢測方法帶來的干擾,,,,,3,,2,,5,可忽略

,R-25,檢驗標準更新是否及時通知CNAS,,,,,2,,3,,5,可忽略

8.檢測環(huán)境,R-26,檢測環(huán)境進行有效監(jiān)控,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-27,檢測環(huán)境條件與檢測要求是否符合,,,,,2,,2,,4,可忽略

9.檢測安全,R-28,人員安全防護用品能否滿足要求,,,,,2,,1,,3,可忽略

,R-29,相關廢棄物的處理,,,,,1,,3,,4,可忽略

,R-30,化學品使用和處理,,,,,1,,3,,4,可忽略

,R-31,是否有防火設施，滅火器是否過期,,,,,3,,3,,6,可忽略

10.信息保密,R-32,檢測過程中對于客戶資料、樣品、數(shù)據(jù)結果等信息的泄露,,,,,2,,1,,3,可忽略

,R-33,試驗中心檢測信息泄露,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-34,試驗中心共享盤非授權訪問,,,,,2,,2,,4,可忽略

11.數(shù)據(jù)結果,R-35,原始記錄是否記錄清晰，并進行復核,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-36,人為更改檢測結果、原始數(shù)據(jù)錯誤、原始記錄更改不規(guī)范,,,,,2,,2,,4,可忽略

,R-37,電子檢測數(shù)據(jù)，是否及時備份保存,,,,,1,,2,,3,可忽略

,R-38,紙質(zhì)原始檢測記錄是否有效保存,,,,,2,,3,,5,可忽略

12.檢測報告,R-39,檢驗報告完整性及三級審批是否規(guī)范,,,,,1,,3,,4,可忽略

,R-40,檢驗報告的修改過程是否規(guī)范,,,,,2,,3,,5,可忽略

,R-41,檢驗報告的發(fā)放是否按程序執(zhí)行,,,,,1,,3,,4,可忽略

,R-42,授權范圍使用認證及認可標識章等風險,,,,,2,,3,,5,可忽略

"填表須知：

（1）“辦公室”、“套管室”、“互感器室”、“理化室”單元格中選中的風險項，即為需考慮評估的風險項，未選中的可以忽略；

（2）“風險評分”，由事件發(fā)生率評分、影響嚴重性評分、風險指數(shù)評分三部分組成。其中，填表人只需根據(jù)下示圖例標準，分別對風險的“事件發(fā)生率”、“影響的嚴重性”（1-10分）進行打分，單元格將根據(jù)分值自動填充顏色，“風險指數(shù)”列將自動計算綜合得分（默認初始值為0），并自動填充顏色；

（3）“備注”，將根據(jù)風險綜合評分結果，自動提示備注內(nèi)容（默認初始設置為“可忽略”）。風險指數(shù)≤6,“可忽略”,<6風險指數(shù)≤9,“一般風險，需關注”,風險指數(shù)≥10“重大風險，須應對！”.

（4）R表示“風險需考慮”，￡表示“風險不需考慮”",,,,,,,,,,,,

評估人：,,,評估日期：,,,,,,,,,

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