核電廠人因及組織行政管理安全審查體系

核電廠人因及組織行政管理安全審查體系摘要定期平安審查（PSR）是國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）近年推廣的一種新的核電廠平安審查方式，它強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性、全面性和關(guān)鍵性。人因平安因素（HF）、組織機(jī)構(gòu)和行政管理平安因素（OA）是PSR的重要組成部分，也是PSR中審查難度較大的部分之一。其難點(diǎn)主要在于如何用有限的評(píng)審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、OA對核電廠平安運(yùn)行最具影響的特征因子，建立起科學(xué)的、系統(tǒng)化的審查體系，且該體系還需具有較強(qiáng)的可操作性。基于上述熟悉，筆者建立了核電廠人因及組織行政管理平安審查體系，它包含平安目標(biāo)與方針、人員配備與資格、組織機(jī)構(gòu)與管理、配置掌握、培訓(xùn)、職業(yè)健康、運(yùn)行閱歷反饋、質(zhì)量保證、人機(jī)接口、遵章守法等10類19個(gè)要素。同時(shí)介紹了其評(píng)審指標(biāo)、審查內(nèi)容、審查方法和程序等。該體系已應(yīng)用于秦山核電廠。關(guān)鍵詞人因組織與管理平安評(píng)審核電廠1、引言20世紀(jì)50年月世界第一座商用核電廠投入運(yùn)行以來，對核電廠平安的審查與監(jiān)督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級(jí)。各國的核管理當(dāng)局和國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）以及較晚（1989年）成立的世界核營運(yùn)者協(xié)會(huì)（WANO）分別建立了各種各樣的常規(guī)和特地的平安審查制度，對世界核平安水平的提高促進(jìn)極大。但同時(shí)實(shí)踐和閱歷也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮平安標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行實(shí)踐的改善、核電廠老化的累積效應(yīng)、運(yùn)行閱歷反饋以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展。因此，為了全面了解核電廠的實(shí)際平安狀況，確定必要的調(diào)整與改造，以使核電廠保持高度的平安性，IAEA于20世紀(jì)末期推出了一種新的核電廠平安審查方式：定期平安審查（PSR:PeriodicSafetyReview）。PSR是對核電廠平安狀況的系統(tǒng)化全面審查，但它不是對常規(guī)審查和特地審查的替代而僅是其補(bǔ)充。對一個(gè)核電廠而言，自其運(yùn)行開頭，PSR每十年進(jìn)行一次，直至退役。IAEA對PSR提出的目標(biāo)為：借助于對運(yùn)行核電廠的綜合性評(píng)價(jià)，根據(jù)當(dāng)前平安標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐推斷核電廠是否平安，是否有足夠的措施以保證核電廠平安運(yùn)行至下一個(gè)PSR。目前PSR的體系雖幾經(jīng)爭論但尚未最終定型。我國國家核平安局于1999年也提出了PSR的初稿，其將PSR所涉及的得要平安方面劃分為11個(gè)平安因素，如圖1所示。<imgsrc=“/UploadFiles/Manage/200805/2008050821022976.gif”align=“center”/圖1PSR體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖國家核平安局要求秦山核電廠在國內(nèi)開展首次PSR，并對PSR體系進(jìn)行相關(guān)討論。應(yīng)秦山核電廠的邀請，由南華高校、蘇州熱工討論所，中國核工業(yè)集團(tuán)公司、國家核平安中心的教授、專家組成的項(xiàng)目組擔(dān)當(dāng)了人因、組織機(jī)構(gòu)和行政管理兩個(gè)平安因素的審查工作。2人因及組織行政管理平安審查的重要性與目的2.1審查的重要性三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻熟悉到人的因素和組織管理對核電站平安運(yùn)行的重要性。進(jìn)一步的討論與實(shí)踐表明，隨著科技進(jìn)步，系統(tǒng)設(shè)備（硬件和軟件）牢靠性不斷提高，運(yùn)行環(huán)境逐步改善。但作為核電廠人-機(jī)系統(tǒng)極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會(huì)、精神等特性，既存在一些內(nèi)在弱點(diǎn)，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以掌握性，另一方面，盡管系統(tǒng)的自動(dòng)化程度提高了，但歸根結(jié)底還要由人來掌握操作，要由人來設(shè)計(jì)、制造、組織、管理、修理、訓(xùn)練，要由人來決策，因而人在系統(tǒng)中的作用不是減弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個(gè)壽命周期，它影響著核電廠平安的各個(gè)方面，正如IAEA在《平安文化》（75-INSAG-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發(fā)生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（humanerror）。然而人的才智在查出和消退潛在問題方面是非常有效的，這一點(diǎn)對平安有著樂觀影響”。因此，人因是PSR必需評(píng)審的重要平安因素，人因平安因素（以下簡稱HF）評(píng)審是PSR的重要組成部分。在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠全部平安相關(guān)活動(dòng)均是在電廠的組織管理機(jī)構(gòu)掌握下實(shí)施的。因此，組織機(jī)構(gòu)和行政管理平安因素（Organizationandadministration，下稱OA）審查也是PSR的重要組成部分。2.2審查的目的對HF審查的目的是確定可能影響核電廠平安運(yùn)行的各種人因要素的狀態(tài)。對OA審查的目的是確定電廠的組織和管理對電廠平安運(yùn)行是否相宜。3審查的難點(diǎn)與策略3.1審查的難點(diǎn)對核電廠人因及組織行政管理平安的綜合評(píng)審是一項(xiàng)簡單任務(wù)，也是一項(xiàng)難度極大的任務(wù)。主要困難起源于人因的多樣性、簡單性造成人因因素具有無限維特征與有限維評(píng)審指標(biāo)之間的沖突。必需通過反復(fù)的調(diào)研，充分利用系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的理論與技術(shù)，辨識(shí)出最能表征人因、組織機(jī)構(gòu)及行政管理因素對核電廠運(yùn)行平安最具影響的特征因子，然后用有限的指標(biāo)去刻畫它，建立科學(xué)的、系統(tǒng)化的、具有可操作性的審性體系。3.2審查的策略應(yīng)用當(dāng)前的平安標(biāo)準(zhǔn)對人因及組織行政管理因素進(jìn)行審查，推斷其是否符合現(xiàn)行的平安標(biāo)準(zhǔn)；假如符合，就總結(jié)其良好實(shí)踐，確定強(qiáng)項(xiàng)；假如存在不符合之處，則要進(jìn)一步推斷它是否會(huì)帶來不行接受的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而參考國際良好實(shí)踐，提出相應(yīng)的訂正行動(dòng)建議。4審查內(nèi)容通過對人及組織行政管理平安因素的結(jié)構(gòu)特征分析，考慮到要素間的相關(guān)性和交叉性，應(yīng)用層次分析原理，筆者把OA劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個(gè)要素和審查內(nèi)容如下：第Ⅰ類：平安目標(biāo)與方針（1）確立運(yùn)行目標(biāo)和平安目標(biāo)的機(jī)制：①以目標(biāo)為導(dǎo)向的運(yùn)行管理機(jī)制；②與工業(yè)界良好實(shí)踐比較需要改進(jìn)之處。（2）平安優(yōu)于生產(chǎn)的方針及其實(shí)施狀況：①制定電廠平安政策的運(yùn)作機(jī)制；②電廠平安政策的宣揚(yáng)與貫徹狀況。第Ⅱ類：人員配備與資格（3）維持核電廠運(yùn)行的人員配備狀況：①有關(guān)人員配備的明文規(guī)定；②各類人員配備現(xiàn)狀；③有關(guān)缺勤、倒班和加班限制的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況。（4）合格在崗人員可用狀況：①有關(guān)的明文規(guī)定；②實(shí)際狀態(tài)。（5）人員選拔方法：①有關(guān)人員聘請的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評(píng)價(jià)方法等）及執(zhí)行狀況；②有關(guān)人員上崗的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評(píng)價(jià)方法等）及執(zhí)行狀況；③有關(guān)人員在崗的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況；④有關(guān)人員提升、換崗的明文規(guī)定及執(zhí)行狀況；⑤人員選拔所用方法（如學(xué)問、技能、適應(yīng)性測試，專業(yè)性測試等）的科學(xué)性、牢靠性。（6）各類員工的力量要求：①電廠對運(yùn)行、修理、技術(shù)和管理人員的資格要求和力量要求；②現(xiàn)狀。（7）外聘人員的明文規(guī)定：電廠對外聘人員的政策；政策執(zhí)行狀況。第Ⅲ類：組織機(jī)構(gòu)與管理（8）組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)：電廠組織機(jī)構(gòu)；內(nèi)部接口；每個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限；與外部支持組織、中核集團(tuán)、國家核平安局的接口。第Ⅳ類：配置掌握（9）維持核電廠配置的機(jī)制及其文件：維持的組織機(jī)構(gòu)與管理；變更掌握狀況；文件掌握狀況；維持的自我評(píng)價(jià)的有效性。第Ⅴ類：培訓(xùn)（10）人員培訓(xùn)設(shè)施及組織管理：培訓(xùn)的組織機(jī)構(gòu)和管理；培訓(xùn)設(shè)施（包括教員、軟硬件）；培訓(xùn)程度；培訓(xùn)的實(shí)施及其成效。（11）初次、再次和升級(jí)培訓(xùn)大綱：初次、再次和升級(jí)培訓(xùn)大綱；執(zhí)行狀況；模擬機(jī)培訓(xùn)狀況（包含其在培訓(xùn)中的比重和作用）。（12）平安文化培訓(xùn)：明文規(guī)定；培訓(xùn)方案與內(nèi)容；培訓(xùn)實(shí)施狀況；應(yīng)用狀況。第Ⅵ類：職業(yè)健康（13）職業(yè)健康導(dǎo)則：電廠職業(yè)健康導(dǎo)則；執(zhí)行狀況。第Ⅶ類：運(yùn)行閱歷反饋（14）運(yùn)行閱歷反饋程度；閱歷反饋組織機(jī)構(gòu)和管理；內(nèi)部運(yùn)行閱歷反饋程度；內(nèi)部運(yùn)行閱歷反饋有效性。（15）人誤方面的運(yùn)行閱歷反饋程度：人因閱歷反饋程度；人因閱歷反饋有效性。第Ⅷ類：質(zhì)量保證（16）質(zhì)保大綱及定期質(zhì)保監(jiān)查：質(zhì)保大綱編審狀況；質(zhì)保大綱執(zhí)行狀況；質(zhì)保部門監(jiān)督有效性。（17）質(zhì)量保證記錄制度：記錄機(jī)制的建立及其有效性評(píng)價(jià)；記錄內(nèi)容的全面性、可檢干脆、可監(jiān)查性評(píng)價(jià)。第Ⅸ類：人-機(jī)接口（18）人-機(jī)接口：掌握室人-機(jī)界面評(píng)價(jià)與改進(jìn)；各人-機(jī)界面人員信息需求分析與評(píng)價(jià)；各人-機(jī)界面人員工作負(fù)荷分析與評(píng)價(jià)。第Ⅹ類：遵章守法（19）符合核平安部門要求：國家核平安法規(guī)、導(dǎo)則；技術(shù)規(guī)格書；國家核平安局專項(xiàng)檢查、評(píng)審要求。5審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)依據(jù)PSR“符合性審查”的本質(zhì)與特征，以現(xiàn)行的國家核平安標(biāo)準(zhǔn)為主，同時(shí)參考國際標(biāo)準(zhǔn)及國際先進(jìn)核電廠良好實(shí)踐