2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識》全真模擬考試試卷B卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識》全真模擬考試試卷B卷含

答案

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考號：______

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一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

1）、不公開的集中交易

2、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A、主任會議

B、主席會議

C、會員大會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

3、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按

照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

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A、凈資本

B、流動資本

C、凈資產(chǎn)

D、流動資產(chǎn)

4、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償

權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機構(gòu)

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員

不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A、中國證監(jiān)會

B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

I）、中國期貨業(yè)協(xié)會

6、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是（）

A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)

D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司

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7、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）

A、會員大會

B、理事會

C、期貨部

D、理事長

8、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A、當(dāng)日無負債

B、當(dāng)月無負債

C、當(dāng)日有負債

D、次日無負債

9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同

（）制定。

A、國務(wù)院財政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計部門

10、2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

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C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

11、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)

會派出機構(gòu)備案。

A、3個工作日

B、5個工作日

C、10個工作日

D、15個工作日

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，

分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用（）進行風(fēng)險調(diào)整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

13、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）

A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B、認真審核投資者開戶申請材料

C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準要求

D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

14、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金

比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要

求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）

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A、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉

B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C、期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認定為透支交易

D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

15、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

16、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）

A、盈利2000元

B、虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

17、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（）

A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準開發(fā)新客戶

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

18、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）

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A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

D、學(xué)歷教育

19、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下

監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D、無需采取監(jiān)管措施

20、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）

A、設(shè)計期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

21、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（）

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

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22、短期國庫券期貨屬于（）

A、外匯期貨

B、股指期貨

C、利率期貨

D、商品期貨

23、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（）委

派。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院

C、商務(wù)部

D、中國證監(jiān)會

24、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）

A、侵權(quán)責(zé)任

B、違約責(zé)任

C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

D、不承擔(dān)責(zé)任

25、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

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26、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

27、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）

A、董事會

B、理事會

C、股東大會

D、會員大會

28、股指期貨的交割方式是（）

A、以某種股票交割

B、以股票組合交割

C、以現(xiàn)金交割

D、以股票指數(shù)交割

29、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

1）、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

30、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被

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依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其

投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列脫法正確的是

（）

A、期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B、期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

C、期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

D、期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

31、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

32、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場所

33、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

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D、客戶

34、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

35、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至

個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

36、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

37、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準。

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

38、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨公司

39、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）

A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

40、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A、國務(wù)院

B、期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

41、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、0T）推出了（）,同時實行保證金制度，

標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無負債結(jié)算制度

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B、雙向交易和對沖機制

C、標(biāo)準化期貨合約

D、遠期交易合約

42、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠

償額（）

A、不超過50%

B、不超過20%

C、不超過80%

D、不超過60%

43、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

44、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

45、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。

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A、銀監(jiān)會

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

46、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

47、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

48、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、期末權(quán)益

D、風(fēng)險度

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49、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

50、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）

A、K線圖

B、條形圖

C、點數(shù)圖

D、移動平均線

51、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）

A、職業(yè)紀律

B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

D、職業(yè)創(chuàng)新能力

52、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

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53、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

54、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）

A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結(jié)算會員

55、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）

A、美元指數(shù)下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動性減弱

56、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（）

A、價格

B、供給量

C、交易量

D、持倉量

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57、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（）

A、得到部分的保護

B、盈虧相抵

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護

58、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文

件報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

59、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A、1年內(nèi)

B、6個月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

60、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

C、7日

第16頁共42頁

D、10日

61、宋體2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由

于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期

貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）

A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任

職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

62、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批

準或者不予批準的決定。

A、7個

B、10個

C、15個

D、20個

63、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會

及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A、5個

B、7個

C、10個

D、15個

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64、宋體營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

65、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。

A、全國人大常委會。

B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

1）、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

66、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有

責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

67、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準，其中

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的

（）

A、50%

B、100%

C、150%

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D、200%

68、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報,

情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）

A、1萬以上

B、3萬以上

C、1-3萬

D、3萬以下

69、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨

業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A、3

B、5

C、7

D、10

70、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）

A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容

B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

1）、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

71、期貨公司向客戶收取的保證金（）

A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用

B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

第19頁共42頁

C、所有權(quán)歸客戶

D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

72、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符

合規(guī)定的標(biāo)準。

A、1個月

B、2個月

C、6個月

D、1年

73、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制

度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（）

A、違約風(fēng)險

B、風(fēng)險承受能力

C、婚姻狀況

D、未來收入

74、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

75、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（）

第20頁共42頁

A、交易單位

B、報價單位

C、交易價格

D、交割月份

76、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

77、期貨公司首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會

D、期貨公司董事會

78、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

79、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

第21頁共42頁

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證

監(jiān)會或其派出機構(gòu)

80、保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司

可以提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

2、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

第22頁共42頁

D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

3、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（）o

A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾

向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重

新聘任王某

C、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

4、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C、期貨經(jīng)紀公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

［）、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債

結(jié)算

5、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以

上3萬元以下的罰款

B、負責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

I）、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

第23頁共42頁

6、宋體期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)

嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徒投資者，或利用與有關(guān)組

織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準收取手續(xù)費

D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為

7、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

8、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證

監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）

A、原因

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

9、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

第24頁共42頁

D、相互制約原則

10、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

11、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A、公開

B、合理

C、有效

D、完全保障

12、宋體（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

13、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

第25頁共42頁

【）、有履行職責(zé)所必需的時間和精力

14、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

15、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營

16、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2

個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（）

A、變更注冊資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

［）、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

17、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內(nèi)幕消息

第26頁共42頁

C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

18、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形

有（）

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

1）、允許客戶繼續(xù)持倉

19、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構(gòu)

20、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

21、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

第27頁共42頁

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

22、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構(gòu)

23、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

24、宋體以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

1）、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人

25、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（）的

相關(guān)信息。

A、非結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員客戶

第28頁共42頁

C、全面結(jié)算會員

D、全面結(jié)算會員客戶

26、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前

向（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

1）、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

27、宋體經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對相符

28、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括

（）

A、申請書

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

29、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

第29頁共42頁

B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個人名義收取服務(wù)報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

30、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理條例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

B、未能有限控制投資風(fēng)險

C、從事期貨自營業(yè)務(wù)

D、為股東提供融資

31、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交

易編碼申請。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

1）、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

32、宋體期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施:

（）

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話

C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

1）、提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

第30頁共42頁

33、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨

公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，

獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。

A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準、可以進行期貨交易

B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

34、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險準備金制度

35、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

1）、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

36、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準的情況

和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

第31頁共42頁

B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；

C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

37、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標(biāo)準

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

38、宋體（）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的

規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

A、全面結(jié)算會員期貨公司

B、交易結(jié)算會員期貨公司

C、特別結(jié)算會員期貨公司

D、一般結(jié)算會員期貨公司

39、宋體下列（）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會

處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、交易所

B、經(jīng)紀公司

C、交易廳

1）、交易所的非經(jīng)紀公司會員

第32頁共42頁

40、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對()的持倉強行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。

A、錯

B、對

2、()期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和期貨

保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

A、錯

B、對

3、()期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保

證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。

A、錯

B、對

4、()期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、

合作經(jīng)營管理營業(yè)部。

A、錯

第33頁共42頁

B、對

5、()期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。

A、錯

B、對

6、()證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營。

A、錯

B、對

7、()未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A、錯

B、對

8、()理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A、錯

B、對

9、()期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存