第四章 建設工程的投標

第4章公路工程施工投標4.1施工投標的準備工作4.1.1成立投標機構進行工程投標，需要有專門的機構和人員對投標的全部活動過程加以組織和管理。實踐證明，建立一個強有力的、內(nèi)行的投標班子是投標獲得成功的根本保證。

承包商的投標班子的組成為迎接技術和管理方面的挑戰(zhàn)，在競爭中取勝，承包商的投標班子應該由如下四種類型的人才組成:一是經(jīng)營管理類人才;二是技術專業(yè)類人才;三是商務金融類人才;四是合同管理類人才。投標是承包商占領市場的有效方式當前，我國實施社會主義市場經(jīng)濟體制。國際經(jīng)濟的基本特點是市場經(jīng)濟。盡管各國社會制度有所不同，但是，市場經(jīng)濟都是以供求關系為核心。占領市場首先依靠競爭，而招標投標是市場競爭最普遍、最常見的行之有效的方式。業(yè)主對承包商的要求在工程承包招標投標競爭中，對于業(yè)主來說，招標就是擇優(yōu)。由于工程的性質(zhì)和業(yè)主的評價標準的不同，擇優(yōu)可能有不同的側重面，但一般包含如下4個主要方面:

(1)較低的價格;

(2)先進的技術;

(3)優(yōu)良的質(zhì)量;

(4)較短的工期。

承包商自身的處境對于承包商來說，參加投標就如同參加一場賽事競爭。因為，它關系到企業(yè)的興衰存亡。這場賽事不僅比報價的高低，而且比技術、經(jīng)驗、實力和信譽。特別是當前國際承包市場上，工程越來越多的是技術密集型項目，勢必要給承包商帶來兩方面的挑戰(zhàn)，一方面是技術上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有先進的科學技術，能夠完成高、新、尖、難工程;另一方面是管理上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有現(xiàn)代先進的組織管理水平，能夠以較低價中標，靠管理和索賠獲利。

4.1.2收集投標信息(1)本單位的信息資料(2)建設市場的信息資料(3)同行業(yè)其他單位的信息資料4.1.3投標階段的市場調(diào)查(1)當?shù)爻邪袌鰟討B(tài)調(diào)查(2)商業(yè)市場調(diào)查(3)勞務市場調(diào)查(4)其他有關業(yè)務4.2施工投標的程序與過程投標過程是指從填寫資格預審調(diào)查表開始，到將正式投標文件送交業(yè)主為止所進行的全部工作。這一階段工作量很大，時間緊迫，一般需要完成下列各項工作:

(1)填寫資格預審調(diào)查表，申報資格預審。

(2)購買招標文件

(當資格預審通過后)。

(3)組織投標班子。

(4)進行投標前調(diào)查與現(xiàn)場考察。

(5)選擇咨詢單位及雇用代理人。

(6)分析招標文件，校核工程量，編制施工規(guī)劃。

(7)工程估價，確定利潤方針，計算和確定報價。

(8)編制投標文件。

(9)辦理投標保函。

(10)遞送投標文件。4.2.1研究招標文件招標文件是投標的主要依據(jù)，承包商在動手計算標價之前和整個投標報價期間，均應組織參加投標報價的人員認真細致的閱讀招標文件，仔細地分析研究，首先要弄清楚招標文件的要求和報價內(nèi)容。其目的是:

(1)弄清楚承包者的責任和報價范圍，以避免在報價中發(fā)生任何遺漏;(2)弄清楚各項技術要求，以便確定經(jīng)濟適用而又可能加速工期的施工方案;(3)弄清楚工程中需使用的特殊材料和設備，以便在計算報價之前調(diào)查市場價格，避免因盲目估價而失誤。(4)整理出招標文件中含糊不清的問題，有一些問題應及時提請業(yè)主或咨詢工程師予以澄清。招標文件內(nèi)容廣泛，承包商應對于可能對投標價計算產(chǎn)生重大影響的以下幾個主要方面，加以特別注意:1.投標書附件與合同條件在報價時應特別注意考慮下列因素:(1)工期。包括開工日期和施工期限的規(guī)定，以及是否有分段、分部竣工的要求。(2)誤期損害賠償費約有關規(guī)定。

(3)維修期和維修期間的擔保金額。這對何時可收回工程“尾款”，承包商的資金利息和保函費用計算有影響。(4)保函的要求。包括投標保函、履約保函、預付款保函、維修期保函、臨時進口施工機具保函等。保函值的要求、保函有效期的規(guī)定、允許開保函的銀行限制等。(5)保險。是否指定了保險公司，保險種類和最低保險金額.

(6)付款條件。是否有預付款及如何扣回;材料設備到達現(xiàn)場并檢驗合格后是否可以獲得部分材料設備預付款，是否按訂貨、貨到工地等分階段付款。中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限額、退回保留金的時間和方法，拖延付款的利息支付;付款的時間規(guī)定等。這些是影響承包商計算流動資金及其利息費用的重要因素。(7)稅收。是否免稅或部分免稅，可免何種稅收，可否臨時進口機具設備而不收海關關稅等。(8)貨幣。支付和結算的貨幣規(guī)定，外匯兌換和匯款的規(guī)定，向國外訂購的材料設備需用外匯的申請和支付辦法。(9)勞務國籍的限制。這對計算勞務成本有用。(10)戰(zhàn)爭和自然災害等人力不可抗拒因素造成損害的補償辦法和規(guī)定，中途停工的處理辦法和補救措施等。(11)有無提前竣工的獎勵。(12)爭議、仲裁或訴諸法律等的規(guī)定。

2.施工技術、材料和設備要求方面研究招標文件中要求采用哪國的施工驗收規(guī)范或是其他國際規(guī)范，有無特殊的施工技術要求、有無特殊材料設備技術要求，有關選擇代用材料、設備的規(guī)定等。以便考慮相應的定額，計算有特殊要求項目的價格。

3.工程范圍和報價要求(1)應注意對不同種類的合同采取不同的方法和策略。例如有的房建項目招標文件，對其中的房屋部分要求采用總價合同方式;而對室外工程部分，由于設計較為粗略，有些土石方和擋土墻等難以估算出準確的工程量，因而要求采用單價合同。對于承包商而言，在總價合同中承擔著工程量方面的風險、就應當將工程量核算得準確一些;在單價合同中，承包商主要承擔單價不準確的風險，就應對每一子項工程的單價作出詳盡細致的分析和綜合。

(2)應當仔細研究招標文件中的工程量表的編制體系和方法。

(3)研究永久性工程之外的項目有何報價要求。(4)對某些部位的工程或設備提供，是否必須由業(yè)主指定的分包商進行分包。應為“指定的分包商”提供何種條件，承擔何種責任，以及計價方法等。(5)對于材料、設備、工資在施工期限內(nèi)漲價及當?shù)刎泿刨H值有無補償，即合同有無任何調(diào)價條款，以及調(diào)價計算公式。(6)承包商的風險

認真研究招標文件中對承包商不利，需承擔很大風險的條款和各種規(guī)定。

4.2.2現(xiàn)場考察和標前會議在菲迪克(FIDIC)土木工程施工合同條件第11條中明確規(guī)定:“應當認為承包商在提交投標書之前，已對現(xiàn)場和其周圍環(huán)境及與之有關的可用資料進行了視察和檢查，……已取得上述可能對其投標產(chǎn)生影響或發(fā)生作用的風險、意外事件及所有其他情況的全部必要資料”;“應當認為承包商的投標書是以雇主提供的可利用的資料和承包商自己進行的上述視察和檢查為依據(jù)的”。這說明現(xiàn)場考察是投標者必須經(jīng)過的投標程序。按國際慣例，一般認為投標者的報價單是在現(xiàn)場考察的基礎上提出的，一旦隨投標書提交了報價單，承包商就無權因為現(xiàn)場考察不周、對因素考慮不全面提出修改投標報價或提出補償?shù)纫蟆?/p>

現(xiàn)場考察應包括以下內(nèi)容:1.自然地理條件(1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范圍;(2)氣象、水文情況:包括氣溫、濕度、風玫瑰圖和風力，年平均和最大降雨量;對于水利和港灣工程，還應搜集河水流量、水位、潮汐、風浪等水文資料;(3)地質(zhì)情況:表層土和下層土的地質(zhì)構造及特征，承載能力;地下水情況;(4)地震及其設防烈度，洪水、臺風及其他自然災害情況;(5)以上情況對施工的主要影響。

2.市場情況(1)建筑和裝修材料、施工機械設備、燃料、動力和生活用品的供應情況，價格水平，過去幾年的批發(fā)價和零售價指數(shù)以及今后的變化趨勢預測；(2)勞務市場情況:包括工人的技術水平，工資水平，有關勞動保險和福利待遇的規(guī)定，在當?shù)毓陀檬炀毠と?、半熟練工人和普通工人的可能性、以及外籍工人是否被允許入境等;(3)銀行利率和外匯匯率。

3.施工條件(1)施工場地四周情況，布置臨時設施、生活營地的可能性;(2)供排水、供電、道路條件、通訊設施現(xiàn)狀;引接或新修供排水線路、電源、通訊線路和道路的可能性及最近的路線與距離;(3)附近供應或開采砂、石、填方土壤和其他當?shù)夭牧系目赡苄?，并了解其?guī)格、品質(zhì)和適用性;(4)附近的現(xiàn)有建筑工程情況:包括其工程性質(zhì)、施工方法、勞務來源和當?shù)夭牧蟻碓吹?(5)環(huán)境對施工的限制:施工操作中的振動、噪音是否構成違背鄰近公眾利益而觸犯環(huán)境保護法令;是否需要申請進行爆破的許可;在繁華地區(qū)施工時，材料運輸、堆放的限制，對公眾安全保護的習慣措施;現(xiàn)場周圍建筑物是否需要加固、支護等。

4.其他條件(1)交通運輸:包括陸地、海運、河運和空運的運輸交通情況，主要運輸工具的購置和租賃價格;(2)編制報價的有關規(guī)定:工程所在地國家或地區(qū)工程郡門頒發(fā)約有關費率和取費標準;臨時建筑工程的標準和收贊;(3)工地現(xiàn)場附近的治安情況。4.2.3核實工程量對于招標文件中的工程量清單，投標者一定要進行校核，因為這直接影響到投標報價及中標機會。4.2.3核實工程量例如當投標者大體上確定了工程總報價之后，對某些項目工程量可能增加的，可以提高單價，而對某些項目工程量估計會減少的，可以降低單價。如發(fā)現(xiàn)工程量有重大出入的，特別是漏項的，必要時可找業(yè)主核對，要求業(yè)主認可，并給予書面證明，這對于總價固定合同，尤為重要?？們r合同總價合同是最通用的一種形式。發(fā)包方已有詳細的設計，據(jù)此可計算出較精確的工程量，估計出工程總造價，并以此總造價發(fā)包給承包商。總價合同還可分為固定總價和可調(diào)總價合同兩種。這兩種承包方式通常適用于規(guī)模較小，工期較短，技術不太復雜的工程。單價合同這種合同的主要特點是：在整個合同期間執(zhí)行同一合同單價，而工程量則按實際完成的數(shù)量結算。目前這種合同形式在國際上最為普遍。這種合同一般是通過投標承包商的競爭來確定單價和按設計的工程量來計算出總價的。在合同執(zhí)行過程中，按已定單價乘以實際完成的工程量進行支付。這種合同一般適用于工程量不能準確確定情況下的工程。成本加酬金合同這種合同按工程實際發(fā)生的成本（人工、材料和施工機械費），加上管理費和利潤來確定工程總造價。通常用于設計尚未完全完成之前，不可能提出總價和單價而先行開工的工程。3.2.4投標文件的簽署\包裝和遞交1.投標文件的簽署:簽字\蓋章;2.投標文件的包裝\密封和標記:3.投標文件的遞交:遞送投標文件遞送投標文件也稱遞標。是指投標商在規(guī)定的投標截止日期及時間之前，將所有準備好的投標文件裝封遞送到招標單位的行為。對于招標單位，在收到投標商的投標文件后，應簽收或通知投標商已收到其投標文件，并記錄收到日期和時間;同時，在收到投標文件到開標之前，所有投標文件均不得啟封，并應采取措施確保投標文件的安全。

4.3投標決策及投標技巧4.3.1投標決策1.投標決策的含義(1)投標與否(2)投什么性質(zhì)的標(3)投標中的策略與技巧2.投標決策階段劃分(1)標前決策(2)標后決策風險標保險標贏利標保本標3.影響投標決策的主觀因素(1)技術方面的實力(2)經(jīng)濟方面的實力(3)管理方面的實力(4)信譽方面的實力4.決定投標或棄標的客觀因素(1)業(yè)主和監(jiān)理工程師的情況(2)競爭對手和競爭形勢的分析(3)法律\法規(guī)的情況(4)風險問題4.3.2投標技巧的研究及應用投標技巧研究，其實質(zhì)是在保證工程質(zhì)量與工期條件下，尋求一個好的報價的技巧問題。承包商為了中標并獲得期望的效益，投標程序全過程幾乎都要研究投標報價技巧問題。如果以投標程序中的開標為界，可將投標的技巧研究分為兩階段，即開標前的技巧研究和開標至簽訂合同時的技巧研究。

1.開標前的投標技巧的研究(1).不平衡報價不平衡報價，指在總價基本確定的前提下，如何調(diào)整內(nèi)部各個子項的報價，以期既不影響總報價，又在中標后可以獲取較好的經(jīng)濟效益。通常采用的不平衡報價有下列幾種情況:

A.對能早期結帳收回工程款的項目(如土方、基礎等)的單價可報以較高價，以利于資金周轉(zhuǎn);對后期項目(如裝飾、電氣設備安裝等)單價可適當降低。B.估計今后工程量可能增加的項目，其單價可提高，而工程量可能減少的項目，其單價可降低。但上述兩點要統(tǒng)籌考慮。對于工程量有錯誤的早期工程，如不可能完成工程量表中的數(shù)量，則不能盲目抬高單價，需要具體分析后再確定。

例如:某投標項目，工程量清單統(tǒng)計出現(xiàn)錯誤，通過計算后，報價如下表：

工程項目

清單數(shù)量(m3)核實數(shù)量(m3)正常報價

調(diào)整報價

說

明

(元/m3)(元/m3)清表土

278001200011.57.8清表、外運、棄士

清淤泥

43002010017.541.4清淤、外運、棄士

調(diào)整報價后增加相對利潤＝調(diào)整后報價—正常報價＝531，211元。

C.圖紙內(nèi)容不明確或有錯誤，估計修改后工程量要增加的，其單價可提高;而工程內(nèi)容不明確的，其單價可降低。某投標項目，路基鉆探資料不詳，經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查，調(diào)整報價如下表：

工程項目

清單數(shù)量(m3)調(diào)查預計數(shù)量(m3)正常報價

調(diào)整報價

說

明

(元/m3)(元/m3)挖土方

43000036400013.513.05挖、運

挖石方

120007800027.843.8開炸、挖、運

調(diào)整報價后增加相對利潤＝調(diào)整后報價—正常報價＝2，028，000元。

D.沒有工程量只填報單價的項目(如疏浚工程中的開挖淤泥工作等)，其單價宜高。這樣，既不影響總的投標報價，又可多獲利。E.對于暫定項目，其實施的可能性大的項目，價格可定高價;估計該工程不一定實施的可定低價F.零星用工

(計日工)一般可稍高于工程單價中的工資單價.之所以這樣做是因為零星用工不屬于承包總價的范圍，發(fā)生時實報實銷，也可多獲利(2).多方案報價法若業(yè)主擬定的合同要求過于苛刻，為使業(yè)主修改合同要求，可提出兩個報價，并闡明，按原合同要求規(guī)定，投標報價為某一數(shù)值;倘若合同要求作某些修改，可降低報價一定百分比，以此來吸引對方。另外一種情況，是自己的技術和設備滿足不了原設計的要求，但在修改設計以適應自己的施工能力的前提下仍希望中標，于是可以報一個按原設計施工的投標報價

(投高標);另一個按修改設計施工的比原設計的標價低得多的投標報價，以誘導業(yè)主。

(3)突然襲擊法由于投標競爭激烈，為迷惑對方，有意泄露一些假情報，如不打算參加投標，或準備投高標，表現(xiàn)出無利可圖不干等假象，到投標截止之前幾個小時，突然前往投標，并壓低投標價，從而使對手措手不及而敗北。(4)低投標價奪標法此種方法是非常情況下采用的非常手段;比如企業(yè)大量窩工，為減少虧損;或為打入某一建筑市場;或為擠走競爭對手保住自己的地盤，于是制定了嚴重虧損標，力爭奪標。若企業(yè)無經(jīng)濟實力，信譽不佳，此法也不定會奏效。如果法制健全，可采取低報價、高索賠策略。

(5)聯(lián)保法一家實力不足，聯(lián)合其他企業(yè)分別進行投標。無論誰家中標，都聯(lián)合進行施工。二、開標后的投標技巧研究投標人通過公開開標這一程序可以得知眾多投標人的報價。但低價并不一定中標，需要綜合各方面的因素，反復譯審，經(jīng)過議標談判，方能確定中標人。若投標人利用議標談判施展競爭手段，就可以變自己的投標書的不利因素為有利因素，大大提高獲勝機會。議標談判，通常是選2~3家條件較優(yōu)者進行談判。招標人可分別向他們發(fā)出通知進行議標談判。

從招標的原則來看，投標人在標書有效期內(nèi)，是不能修改其報價的。但是，某些議標談判可以例外。在議標談判中的投標技巧主要有:

(一)降低投標價格

投標價格不是中標的唯一因素，但卻是中標的關鍵性在在在因素。在議標中，投標者適時提出降價要求是議標的主要手段。需要注意的是:其一，要摸清招標人的意圖，在得到其希望降低標價的暗示后，再提出降價的要求。因為，有些國家的政府關于招標的法規(guī)中規(guī)定，已投出的投標書不得改動任何文字。若有改動，投標即告無效。其二，降低投標價要適當，不得損害投標人自己的利益。降低投標價格可從以下三方面入手，即降低投標利潤、降低經(jīng)營管理費和設定降價系數(shù)。

投標利潤的確定，既要圍繞爭取最大未來收益這個目標而定立，又要考慮中標率和競爭人數(shù)因素的影響。通常，投標人準備兩個價格，即準備了應付一般情況的適中價格，又同時準備了應付競爭特殊環(huán)境需要的替代價格，它是通過調(diào)整報價利潤所得出的總報價。兩價格中，后者可以低于前者，也可以高于前者。如果需要降低投標報價，即可采用低于適中價格，便利潤減少以降低投標報價。經(jīng)營管理費，應該作為間接成本進行計算。為了競爭的需要，也可以降低這部分費用。降低系數(shù)，是指投標人在投標作價時，預先考慮一個未來可能降價的系數(shù)。如果開標后需要降價競爭，就可以參照這個系數(shù)進行降價;如果競爭局面對投標人有利，則不必降價。(二)補充投標優(yōu)惠條件除中標的關鍵性因素——價格外，在議標談判的技巧中，還可以考慮其他許多重要因素，如縮短工期，提高工程質(zhì)量，降低支付條件要求，提出新技術和新設計方案，以及提供補充物資和設備等，以此優(yōu)惠條件爭取得到招標人的贊許，爭取中標。4.3.3投標注意事項1.資格預審階段2.研究標書3.澄清問題4.算標(1).核實工程量(2).工\料\機基價(3).費率的選擇5.編制標書4.4投標文件的編制投標人應認真研究、正確理解招標文件的全部內(nèi)容，并按要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應，“實質(zhì)性要求和條件”是指招標文件中有關招標項目的價格、項目的計劃、技術規(guī)范、合同的主要條款等，投標文件必須對這些條款作出響應。這就要求投標人必須嚴格按照招標文件填報，不得對招標文件進行修改，不得遺漏或者回避招標文件中的問題，更不能提出任何附帶條件。4.4.1投標文件的組成(1)投標書；(2)投標擔保；(3)投標授權書；(4)標價的工程量清單；(5)投標書附表(6)資格預審的更新資料(如果有)；(7)選擇方案及其報價(如果有)；(8)初步的工程進度計劃；(9)主要分項工程的施工方案；(10)《投標須知》規(guī)定的其它資料。4.4.2投標報價的編制1.投標報價編制的依據(jù)(1).招標文件(2).工料機消耗水平(3).工料機價格水平(4).綜合取費標準(5).施工組織設計及施工方案(6).投標工程相關內(nèi)容的研究與評估2.報價編制的基礎性工作(1).對工程本身的深入了解；(2).考察市場行情；(3).結合自身的條件,編制合理發(fā)標價。3.報價費用組成(1)施工成本:直接費(人工費、材料費、施工機械使用費和其他直接費等)和間接費(施工管理費和其他間接費)。(2)計劃利潤：施工企業(yè)投標報價時，可依據(jù)本企業(yè)經(jīng)營管理素質(zhì)和市場供求情況，在規(guī)定的計劃利潤率范圍內(nèi)，自行確定本企業(yè)的利潤水平。

。(3)稅金：指按國家規(guī)定應計入建筑安裝工程造價內(nèi)的營業(yè)稅，城市建設維護稅及教育費附加。(4)風險費用.4.投標報價的主要階段劃分(1)清單工程量拆分(2)計算初步投標價并測算標價“上限”與“下限”(3)報價決策,確定最終總標價5.投標報價計算步驟1)工程量清單拆分2)工程定額的選用與調(diào)整3)工料機分析及單價計算4)確定其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費綜合費率、技術裝備費費率、綜合稅率5)以工程量清單所列計量項目為單元,計算該計價細目的“分項工程計算表”6)分析計算攤銷費,確定計價細目綜合單價7)單價重新分配與降價系數(shù)的確定6.標價計算注意事項1)報價水平的確定2)關于投標報價幾種費用的說明(1)保險費(2)稅金(3)施工臨時工程供電補貼費(4)漲價預備費估算4.4.3選擇方案1.技術性選擇方案2.工期選擇方案4.4.4施工組織設計建議書1.施工組織設計建議書的內(nèi)容(1)施工組織設計文字說明(2)分項工程進度計劃(3)工程管理曲線(4)施工總平面布置(5)主要分項工程施工工藝框圖(6)分項工程生產(chǎn)率及施工周期表(7)施工總體計劃表2.編制施工組織設計建議書的原則(1)、機械化施工有利于降低工程成本。(2)、機械化施工大大縮短工期。(3)、機械化施工可以提高工程質(zhì)量。(4)、機械化施工可以優(yōu)化社會資源，節(jié)約社會勞動力。(5)、機械化施工使公路工程設計空間更為拓展，施工更創(chuàng)新。4.4.5投標文件附表的編制(1)施工組織機構框圖(2)主要管理人員配備表(3)主要施工機械配備表(4)主要試驗\測量\質(zhì)檢儀器配備表(5)其他附表4.4.6降價聲明1.說明降價的原因(1)實質(zhì)性原因(2)讓利而降價2.降價一般按百分率表示.一般不超過10%.一、資格預審資格預審能否通過是承包商投標過程中的第一關。首先要注意在平時即將一般資格預審的有關資料準備齊全，最好全部儲存在計算機內(nèi)，到針對某個項目填寫資格預審調(diào)查表時，再將有關資料調(diào)出來，并加以補充完善。如果平時不準備資料，完全靠臨時填寫，則往往會達不到業(yè)主要求而失去機會。其次要在填表時加強分析，即是要針對工程特點，下功夫填好重點部位，特別是要反映出本公司的施工經(jīng)驗、施工水平和施工組織能力。這往往是業(yè)主考慮的重點。第三是在投標決策階段，研究并確定今后本公司發(fā)展的地區(qū)和項目時，注意收集信息，如果有合適的項目，及早動手作資格預審的申請準備。

二、投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察這是投標前極其重要的一步準備工作。現(xiàn)場考察主要指的是去工地現(xiàn)場進行考察，招標單位一般在招標文件中要注明現(xiàn)場考察的時間和地點，在文件發(fā)出后就應安排投標者進行現(xiàn)場考察的準備工作。施工現(xiàn)場考察是投標者必須經(jīng)過的投標程序。按照國際慣例，投標者提出的報價單一般被認為是在現(xiàn)場考察的基礎上編制報價的。一旦報價單提出之后，投標者就無權因為現(xiàn)場考察不周、情況了解不細或因素考慮不全面而提出修改投標、調(diào)整報價或提出補償?shù)纫蟆?/p>

進行現(xiàn)場考察應從下述五方面調(diào)查了解:

(1)工程的性質(zhì)以及與其他工程之間關系。

(2)投標者投標的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關系。

(3)工地地貌、地質(zhì)、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等。

(4)工地附近有無住宿條件，料場開采條件，其他加工條件，設備維修條件等。

(5)工地附近治安情況。

三、選擇咨詢單位及雇傭代理人在投標時，可以考慮選擇一個咨詢機構。在激烈競爭的公開招標形勢下，一些專門的咨詢公司應運而生，他們擁有經(jīng)濟、技術、法律和管理等各方面的專家，經(jīng)常搜集、積累各種資料、信息，因而能比較全面而又比較快地為投標者提供進行決策所需要的資料。特別是投標者到一個新的地區(qū)去投標時，如能選擇到一個理想的咨詢機構，為你提供情報，出謀劃策以至協(xié)助編制投標書等，將會大大提高中標機會。某些國家

(如科威特、沙特阿拉伯等國)規(guī)定，外國承包企業(yè)必須有代理人才能開展業(yè)務。承包商，特別是到一個新的地區(qū)和國家，也需要雇傭代理人作為自己的幫手和耳目。承包商雇傭代理人的最終目的是拿到工程，因此雙方必須簽訂代理合同，規(guī)定雙方權利和義務。有時還需按當?shù)貞T例去法院辦理委任手續(xù)。代理人協(xié)助投標者拿到工程，并獲得該項工程業(yè)主簽約后，才能得到較高的代理費

(約為合同總價的1%~3%)。

四、分析招標文件、校核工程量、編制施工規(guī)劃(1)分析招標文件招標文件是投標的主要依據(jù)，因此應該仔細地分析研究。研究招標文件，重點應放在投標者須知、專用條款、設計圖紙、工程范圍以及工程量表上，最好有專人或小組研究技術規(guī)范和設計圖紙，弄清有哪些特殊要求。(2)校核工程量。對于招標文件中的工程量清單，投標者一定要進行校核，因為這直接影響到投標報價及中標機會。例如當投標者大體上確定了工程總報價之后，對某些項目工程量可能增加的，可以提高單價，而對某些項目工程量估計會減少的，可以降低單價。如發(fā)現(xiàn)工程量有重大出入的，特別是漏項的，必要時可找業(yè)主核對，要求業(yè)主認可，并給予書面證明，這對于總價固定合同，尤為重要。

(3)編制施工規(guī)劃1)選擇和確定施工方法。2)選擇施工設備和施工設施，一般與研究施工方法同時進行。3)編制施工進度計劃。五、投標報價的計算投標報價計算包括定額分析、單價分析、計算工程成本、確定利潤方針，最后確定標價。六、編制投標文件編制投標文件有時也叫填寫投標書，或是編制報價書。投標文件應完全按照招標文件的各項要求編制。一般不能帶任何附加條件，否則將導致投標作廢。

七、準備備忘錄提要招標文件中一般都明確規(guī)定，不允許投標者對招標文件的各項要求進行隨意取舍、修改或提出保留。但是在投標過程中，投標者對招標文件反復深入地進行研究后，往往會發(fā)現(xiàn)很多問題，這些問題大體可分為三類:

第一類是對投標者有利的，可以在投標時加以利用或在以后提出索賠要求的，這類問題投標者一般在投標時是不提的。

第二類是發(fā)現(xiàn)的錯誤明顯對投標者不利的，如總價包干合同工程項目漏項或是工程量偏低，這類問題投標者應及時向業(yè)主提出質(zhì)詢，要求業(yè)主更正。

第三類問題是投標者企圖通過修改某些招標文件的條款或是希望補充某些規(guī)定，以使自己在合同實施時能處于主動地位的問題。這些問題在準備投標文件時應單獨寫成一份備忘錄提要。但這份備忘錄提要不能附在投標文件中提交，只能自己保存。第三類問題留待合同談判時使用，也就是說，當該投標使業(yè)主感興趣，業(yè)主邀請投標者談判時，再把這些問題根據(jù)當時情況，一個一個地拿出來談判，并將談判結果寫入合同協(xié)議書的備忘錄中。總之，在投標階段除第二類問題外，一般少提問題，以免影響中標。

八、遞送投標文件遞送投標文件也稱遞標。是指投標商在規(guī)定的投標截止日期及時間之前，將所有準備好的投標文件裝封遞送到招標單位的行為。對于招標單位，在收到投標商的投標文件后，應簽收或通知投標商已收到其投標文件，并記錄收到日期和時間;同時，在收到投標文件到開標之前，所有投標文件均不得啟封，并應采取措施確保投標文件的安全。

5.2投標報價的編制投標報價是承包商采取投標方式承攬工程項目時，計算和確定承包該項工程的投標總價格。業(yè)主把承包商的報價作為主要標準來選擇中標者，同時也是業(yè)主和承包商就工程標價進行承包合同談判的基礎，直接關系到承包商投標的成敗。報價是進行工程投標的核心。報價過高會失去承包機會，而報價過低雖然得了標，但會給工程帶來虧本的風險。因此，標價過高或過低都不可取，如何做出合適的投標報價，是投標者能否中標的最關鍵的問題。

一、報價的主要依據(jù)工程報價的依據(jù)主要有下列諸項:

(1)設計圖紙;

(2)工程量表;

(3)合同條件，尤其是有關工期、支付條件、外匯比例的規(guī)定;

(4)有關法規(guī);

(5)擬采用的施工方案、進度計劃;

(6)施工規(guī)范和施工說明書;

(7)工程材料、設備的價格及運費;

(8)勞務工資標準;

(9)當?shù)厣钗镔Y價格水平;

此外，還應考慮備種有關間接費用。

二、投標報價的步驟承包工程有固定總價合同、單價合同、成本加酬金合同等幾種主要形式，不同的合同形式的計算報價是有差別的。具有代表性的單價合同報價計算主要分以下9個步驟:(1)研究招標文件;

(2)現(xiàn)場考察;

(3)復核工程量;

(4)編制施工規(guī)劃;

(5)計算工、料、機單價;

(6)計算分項工程基本單價;

(7)計算間接費;

(8)考慮上級企業(yè)管理費、風險費，預計利潤;

(9)確定投標價格。

總價合同總價合同是最通用的一種形式。發(fā)包方已有詳細的設計，據(jù)此可計算出較精確的工程量，估計出工程總造價，并以此總造價發(fā)包給承包商?？們r合同還可分為固定總價和可調(diào)總價合同兩種。這兩種承包方式通常適用于規(guī)模較小，工期較短，技術不太復雜的工程。單價合同這種合同的主要特點是：在整個合同期間執(zhí)行同一合同單價，而工程量則按實際完成的數(shù)量結算。目前這種合同形式在國際上最為普遍。這種合同一般是通過投標承包商的競爭來確定單價和按設計的工程量來計算出總價的。在合同執(zhí)行過程中，按已定單價乘以實際完成的工程量進行支付。這種合同一般適用于工程量不能準確確定情況下的工程。成本加酬金合同這種合同按工程實際發(fā)生的成本（人工、材料和施工機械費），加上管理費和利潤來確定工程總造價。通常用于設計尚未完全完成之前，不可能提出總價和單價而先行開工的工程。

(三)復核工程量招標文件中通常都附有工程量表，投標者應根據(jù)圖紙仔細核算工程量，如發(fā)現(xiàn)漏項或相差較大時，應通知招標單位要求更正。一般規(guī)定，未經(jīng)招標業(yè)主允許，不得修改或變動工程量。如果業(yè)主在投標前未予更正，而且是對投標者不利的情況，投標者可在投標時附上聲明函件，指出工程量表中的漏項或某項工程量有錯誤，施工結算應按實際完成量計算。也可按不平衡報價的思路報價。有時招標文件中沒有工程量表，僅有招標圖紙，需要投標者根據(jù)設計圖紙自行計算，按照自已的習慣或按給定的有關工程量編制方法分項目列出工程量表。在計算中應注意以下幾點:(1)正確劃分分部分項工程項目，與當?shù)噩F(xiàn)行定額項目一致;(2)按照一定的計算順序進行，避免漏算或重算;(3)嚴格按設計圖紙標明的尺寸、數(shù)據(jù)計算;

(4)在計算中要結合已定的施工方案或施工方法;(5)最后進行認真復核檢查。

復核工程量要求盡可能準確無誤，因為工程量大小直接影響投標價的高低。對于總價合同，按圖紙核算工程量就更為重要，特別是在總價合同條件下，由于工程量錯誤而導致產(chǎn)生的風險，是由承包商承擔的，工程量的漏算或錯算有可能帶來無法彌補的經(jīng)濟損失。如果招標的工程是一個大型項目，而投標時間又比較短，要在較短的時間內(nèi)核算全部工程數(shù)量，將是十分困難的。即使時間緊迫，承包商至少應當在報價前核算那些工程數(shù)量較大和造價較高的項目。在核算完全部工程量表中的細目后，投標者應按大項分類匯總主要工程總量，以便獲得對這個工程項目施工規(guī)模的全面和清楚的概念，并用以研究采用合適的施工方法，選擇適用和經(jīng)濟的施工機具設備。

對于一般土建工程項目主要工程量匯總的分類大致如下:(1)建筑面積。國外通常不用建筑面積作為計價單位，這一匯總可按國內(nèi)規(guī)定計算，以便于進行內(nèi)部分析比較。(2)土方工程。包括總挖方量、填方量和余、缺土方量;如有可能，尚可分別列出石方、一般土方和軟土、淤泥等。還要注意在土方工程中，業(yè)主付款時的丈量方法。(3)鋼筋混凝土工程。可分別匯總統(tǒng)計現(xiàn)澆素混凝土積鋼筋混凝土以及預制鋼筋混凝土構件，并匯總鋼筋、模板數(shù)量。(4)砌筑工程?？砂词鲶w、空心磚砌體和粘土磚砌體統(tǒng)計匯總。(5)鋼結構工程?？砂粗黧w承重結構和零星非承重結構

(如欄桿、扶手等)的噸位統(tǒng)計匯總。

(6)門窗工程。按鋼門窗和鋁門窗以樘數(shù)和面積統(tǒng)計。

(7)木作工程。包括木結構、木屋面、木地面、木裝飾等，可以面積統(tǒng)計。

(8)裝修工程。包括各類地面、墻面吊頂裝飾，以面積計。

(9)設備及安裝工程。包括電梯、自動扶梯、各類工藝設備等，以臺、件和安裝總噸位計。

(10)管道安裝工程。包括各類給排水、通風、空氣調(diào)節(jié)及工業(yè)管道，以延長米計。

(11)電氣安裝工程。包括各類電纜、電線以延長米計，各類電氣設備以臺、件計。

(12)室外工程。包括圍墻、鋪砌、綠化等。公路工程

【本講重點】施工規(guī)劃工程費用的組成投標技巧(四)編制施工規(guī)劃招標文件中要求投標者在報價的同時要附上其施工規(guī)劃。施工規(guī)劃內(nèi)容一般包括工程進度計劃和施工方案，業(yè)主將根據(jù)這些資料評價投標者是否采取了充分和合理的措施，保證按期完成工程施工任務。另外，施工規(guī)劃對投標者自己也是十分重要的;因為進度安排是否合理，施工方案選擇是否恰當，對工程成本與報價有密切關系。制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設計圖紙規(guī)范、復核了的工程量表、現(xiàn)場施工條件、開工、竣工的日期要求、機械設備來源、勞動力來源等。編制一個好的施工規(guī)劃可以大大降低標價，提高競爭力。編制的原則是在保證工期和工程質(zhì)量的前提下，盡可能使工程成本最低，投標價格合理。

1.工程進度計劃在投標階段編制的工程進度計劃不是工程施工計劃，可以粗略一些，一般用直線條計

劃即可，除招標文件專門規(guī)定必須用網(wǎng)絡圖者外，不必采用網(wǎng)絡技術，但應考慮和滿足以下要求:(1)總工期符合招標文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，應標明分期交付的時間和分批交付的數(shù)量。

(2)表示各項主要工程的開始和結束時間。例如土方工程、基礎工程、混凝土結構工程、屋面工程、裝修工程、水電安裝工程等的開始和結束時間。(3)體現(xiàn)主要工序相互銜接的合理安排。(4)有利于基本上均衡安排勞動力，盡可能避免現(xiàn)場勞動力數(shù)量急劇起落，這樣可以提高工效和節(jié)省臨時設施。(5)有利于充分有效地利用機械設備，減少機械設備占用周期。(6)便于編制資金流動計劃，有利于降低流動資金占用量，節(jié)省資金利息。2.施工方案制定施工方案要服從工期要求;技術可能性、保證質(zhì)量、降低成本等方面綜合考慮，其內(nèi)容應包括下列幾個方面:(1)根據(jù)分類匯總的工程數(shù)量和工程進度計劃中該類工程的施工周期，以及招標文件的技術要求，選擇和確定各項工程的主要施工方法和適用、經(jīng)濟的施工方案。(2)根據(jù)上述各類工程的施工方法，選擇相應的機具設備，并計算所需數(shù)量和使用周期;研究確定是采購新設備，或調(diào)進現(xiàn)有設備，或在當?shù)刈赓U設備。

(3)研究決定哪些工程由自己組織施工，哪些分包，提出分包的條件設想，以便詢價。(4)用概略指標估算直接生產(chǎn)勞務數(shù)量，考慮其來源及進場時間安排。如果當?shù)赜邢拗仆饧畡趧盏囊?guī)定，則應提出當?shù)貏趧蘸屯饧畡趧盏墓しN分配。另外，從所需直接生產(chǎn)勞務的數(shù)量，可結合以往經(jīng)驗估算所需間接勞務和管理人員的數(shù)量，并可估算生活性臨時設施的數(shù)量和標準等。(5)用概略指標估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考慮其來源和分批進場的時間安排，從而可估算現(xiàn)場用于存儲、加工的臨時設施。如果有些建筑材料，如砂、石等擬就地自行開采，則應估計采砂、石場的設備、人員，并計算自采砂、石的單位成本價格。如有些構件擬在現(xiàn)場自制，應確定相應的設備、人員和場地面積，并計算自制構件的成本價格。

(6)根據(jù)現(xiàn)場設備、高峰人數(shù)和一切生產(chǎn)和生活方面的需要，估算現(xiàn)場用水、用電量、確定臨時供電和供排水設施。(7)考慮外部和內(nèi)部材料供應的運輸方式，估計運輸和交通車輛的需要和來源。(8)考慮其他臨時工程的需要和建設方案。例如進場道路、停車場地等。(9)提出某些特殊條件下保證正常施工的措施。例如降低地下水位以保證基礎或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。(10)其他必須的臨時設施的安排。例如臨時圍墻或圍籬，警衛(wèi)設施、夜間照明，現(xiàn)場臨時通訊聯(lián)絡設施等。

(五)計算工程報價費用1.建筑安裝工程費用項目的組成。包括直接費、間接費、計劃利潤和稅金四個部分。(1)直接費由人工費、材料費、施工機械使用費和其他直接費組成。(2)間接費由施工管理費和其他間接費組成。(3)計劃利潤：施工企業(yè)投標報價時，可依據(jù)本企業(yè)經(jīng)營管理素質(zhì)和市場供求情況，在規(guī)定的計劃利潤率范圍內(nèi)，自行確定本企業(yè)的利潤水平。

(4)稅金：指按國家規(guī)定應計入建筑安裝工程造價內(nèi)的營業(yè)稅，城市建設維護稅及教育費附加。

1.商務文件。這類文件是用以證明投標人履行了合法手續(xù)及招標人了解投標人商業(yè)資信、合法性的文件。一般包括投標保函、投標人的授權書及證明文件、聯(lián)合體投標人提供的聯(lián)合協(xié)議、投標人所代表的公司的資信證明等，如有分包商，還應出具資信文件供招標人審查。2.技術文件。如果是建設項目，則包括全部施工組織設計內(nèi)容，用以評價投標人的技術實力和經(jīng)驗。技術復雜的項目對技術文件的編寫內(nèi)容及格式均有詳細要求，投標人應當認真按照規(guī)定填寫。為了保證投標人能夠在中標以后完成所承擔的項目，《招標投標法》第二