企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)范本

第頁(yè)共頁(yè)企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)范本【協(xié)議編號(hào)】：【編號(hào)】【簽署日期】：【日期】甲方（承銷(xiāo)商）：【甲方全稱(chēng)】乙方（發(fā)行人）：【乙方全稱(chēng)】鑒于：乙方擬向市場(chǎng)發(fā)行【債券金額】的企業(yè)債券，甲方作為承銷(xiāo)商提供相關(guān)服務(wù)；雙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，業(yè)務(wù)需要，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條業(yè)務(wù)基本內(nèi)容1.1乙方授權(quán)甲方作為其唯一承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)乙方企業(yè)債券的發(fā)行、承銷(xiāo)及上市交易相關(guān)工作。1.2甲方將根據(jù)乙方的需求，提供相關(guān)發(fā)行規(guī)劃、競(jìng)價(jià)承銷(xiāo)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等服務(wù)。第二條債券發(fā)行和承銷(xiāo)工作2.1乙方授權(quán)甲方依法在合適的時(shí)間和途徑上市，發(fā)行企業(yè)債券。2.2甲方需按照乙方的發(fā)行計(jì)劃，采取一切必要措施并履行相關(guān)義務(wù)，為乙方成功發(fā)行債券提供全方位的支持。2.3甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，制作并提交相關(guān)的招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等相關(guān)文件，以及向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供申請(qǐng)和申報(bào)材料。2.4甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成發(fā)行公告、路演及發(fā)行招標(biāo)等宣傳和銷(xiāo)售工作。第三條上市準(zhǔn)備工作3.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)組織并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，準(zhǔn)備并提交上市所需文件及材料，如上市申請(qǐng)書(shū)、股票合同、公告等文件。3.2甲方應(yīng)代表乙方與交易所及有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，協(xié)商并解決可能存在的問(wèn)題。第四條市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與推廣4.1甲方應(yīng)根據(jù)上市需求，制定并實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，以提高債券市場(chǎng)認(rèn)可度和吸引力。4.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行路演和投資者交流活動(dòng)，提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)和意見(jiàn)。4.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方做好相關(guān)宣傳工作，包括但不限于組織新聞發(fā)布會(huì)、撰寫(xiě)新聞稿件等。第五條商業(yè)機(jī)密保密5.1甲方承諾對(duì)乙方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，并盡一切可能采取必要的措施保護(hù)乙方的商業(yè)機(jī)密。5.2甲方不得在未經(jīng)乙方書(shū)面同意的情況下，向第三方披露乙方的商業(yè)機(jī)密。第六條合作期限和解散6.1本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為【有效期】。6.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方可根據(jù)業(yè)務(wù)需要對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改、補(bǔ)充。6.3雙方一致同意解散本協(xié)議，并不再承擔(dān)進(jìn)一步義務(wù)的，應(yīng)提前【提前解散期限】以書(shū)面形式通知對(duì)方。第七條違約責(zé)任7.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2一方的違約行為包括且不限于未按時(shí)履行義務(wù)、泄露商業(yè)機(jī)密、給對(duì)方造成名譽(yù)損失等。第八條適用法律和爭(zhēng)議解決8.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。8.2出現(xiàn)雙方爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.3仲裁裁決是終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。第九條其他9.1本協(xié)議未經(jīng)雙方書(shū)面同意不得轉(zhuǎn)讓。9.2本協(xié)議的附件和補(bǔ)充文件與本協(xié)議具有同等效力。第十條簽署和生效10.1本協(xié)議以正式簽字或蓋章的方式生效，一式兩份，甲方和乙方各持一份。10.2本協(xié)議的附件及修改補(bǔ)充文件也應(yīng)由雙方共同簽署，具有同等法律效力。甲方（承銷(xiāo)商）：乙方（發(fā)行人）：【甲方全稱(chēng)】【乙方全稱(chēng)】法定代表人/授權(quán)代表人：法定代表人/授權(quán)代表人：簽字/蓋章：