風險辯識、風險評價、風險控制制度模版

第頁共頁風險辯識、風險評價、風險控制制度模版一、風險辯識風險辯識是指在組織實施某項活動或決策前，對可能出現(xiàn)的風險進行辨識和識別的過程。下面是一個風險辯識制度的模版示例：1.目的：辨識和識別組織所面臨的潛在風險，為風險評價和風險控制提供基礎。2.責任部門：風險管理部門/風險管理委員會。3.流程：3.1.確定辨識對象：明確需要辨識的活動、項目或決策。3.2.收集信息：收集與辨識對象相關的信息和數(shù)據(jù)。3.3.辨識風險因素：通過分析信息和數(shù)據(jù)，識別可能帶來風險的因素，包括內部和外部因素。3.4.歸類風險：將辨識到的風險因素進行分類和歸類，如戰(zhàn)略風險、操作風險、市場風險等。3.5.評估風險影響和概率：對歸類后的風險進行評估，確定其對組織的影響程度和發(fā)生概率。3.6.編制風險辨識報告：將辨識到的風險因素、分類、評估結果等編制成風險辨識報告。3.7.風險匯報和跟蹤：向上級管理層和相關部門進行風險匯報，并跟蹤風險的反饋和處理情況。二、風險評價風險評價是指對已經辨識出的風險進行定性和定量評估，確定其對組織目標的影響和概率。下面是一個風險評價制度的模版示例：1.目的：對辨識出的風險進行評估，確定其對組織目標的影響程度和概率，為風險控制提供依據(jù)。2.責任部門：風險管理部門/風險管理委員會。3.流程：3.1.確定評價對象：明確需要評價的風險。3.2.收集信息：收集與評價對象相關的信息和數(shù)據(jù)。3.3.定性評價：根據(jù)風險的性質和特點，進行定性評估，確定其對組織的影響程度（如高、中、低）。3.4.定量評價：對定性評估的高風險進行進一步的量化評估，確定其發(fā)生的概率和可能帶來的損失。3.5.風險評價報告：將評估結果編制成風險評估報告，包括風險影響程度、概率、可能的損失等。3.6.風險匯報和跟蹤：向上級管理層和相關部門進行風險匯報，并跟蹤風險的反饋和處理情況。三、風險控制風險控制是指針對已經辨識和評價出的風險，采取相應的控制措施和管理方法，防范和減少風險的發(fā)生和影響。下面是一個風險控制制度的模版示例：1.目的：針對已辨識和評價出的風險，采取適當?shù)目刂拼胧┖凸芾矸椒?，降低其發(fā)生的概率和影響程度。2.責任部門：風險管理部門/風險管理委員會。3.流程：3.1.制定風險控制策略：根據(jù)風險評估結果和組織的風險承受能力，制定風險控制策略和目標。3.2.制定控制措施：根據(jù)風險控制策略，制定相應的風險控制措施，包括預防控制和應急控制。3.3.實施控制措施：組織各相關部門按照制定的控制措施進行實施和執(zhí)行。3.4.監(jiān)控和評估：對控制措施的實施和效果進行監(jiān)控和評估，及時調整和改進控制措施。3.5.風險控制報告：編制風險控制報告，包括控制措施的實施情況、效果評估、風險控制成果等。3.6.風險匯報和跟蹤：向上級管理層和相關部門進行風險匯報，并跟蹤風險的反饋和處理情況?？偨Y：以上是關于風險辯識、風險評價和風險控制制度的模板示例，可以根據(jù)實際需要進