吳小莉、公心公司與反貪案

吳小莉、公心公司與反貪案

2011年正月初七，濃郁的年味道仍然在空氣中。上海河口檢察官辦公室的一些房間在春節(jié)期間被忽視。相反，在戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始之前，箭在繩子上和一旦發(fā)生沖突時(shí)就緊張。虹口區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)、反貪局局長(zhǎng)黃榮國(guó)正向偵查一科的干警們傳達(dá)一項(xiàng)剛剛接到的任務(wù)——上海市人民檢察院將某大型國(guó)有企業(yè)原下屬工程建設(shè)監(jiān)理公司負(fù)責(zé)人吳小莉涉嫌貪污的線索指定給虹口區(qū)人民檢察院反貪局辦理。分管反貪工作的黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)和參與案件偵查的全體干警都不曾想到的是,這個(gè)在當(dāng)時(shí)從表面證據(jù)看來(lái)是否構(gòu)成犯罪尚未可知的案件,在歷經(jīng)7個(gè)月抽絲剝繭般的縝密偵查后,竟成為一個(gè)涉案金額高達(dá)4600余萬(wàn)元的貪污大案。0預(yù)發(fā)308月的月獎(jiǎng)—到20萬(wàn)如何用好手中懲治貪腐的利劍,黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)當(dāng)即召集偵查一科所有干警,布置了任務(wù):“偵查人員要兵分兩路,第一路負(fù)責(zé)梳理現(xiàn)有材料,第二路則在司法審計(jì)人員的配合下,對(duì)公心公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行排摸?！苯拥街甘竞?反貪干警立即展開(kāi)工作,一場(chǎng)懲治貪腐的戰(zhàn)役就此打響……隨案移送來(lái)的材料不少,而接手案件時(shí),偵查人員所掌握的唯一線索就是在一次對(duì)公心公司的“曾祖父”公司的常規(guī)審計(jì)中,抽查到了當(dāng)年剛剛完成轉(zhuǎn)制的“曾孫”公司——公心公司,審計(jì)材料顯示,在主要從事自來(lái)水、煤氣管道排設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的公心公司賬上,居然有大量資金的去向是不可能與其有任何業(yè)務(wù)往來(lái)的某區(qū)“民兵服務(wù)部”。但初步看來(lái),現(xiàn)有材料中卻沒(méi)有任何一份能夠直接證實(shí)吳小莉的行為已構(gòu)成貪污犯罪。第一路的偵查人員用了近兩個(gè)月的時(shí)間,全身心地投入到雜亂無(wú)章的材料中,終于,在公心公司2010年8月的賬面上發(fā)現(xiàn)了一筆名目為“預(yù)發(fā)2010年7月到2012年6月月獎(jiǎng)”的20余萬(wàn)元的款項(xiàng)。事實(shí)上,公心公司在2010年5月剛剛完成轉(zhuǎn)制,短短兩個(gè)月的時(shí)間,就預(yù)發(fā)兩年后的月獎(jiǎng),而20余萬(wàn)元高額月獎(jiǎng)的發(fā)放對(duì)象正是轉(zhuǎn)制前的法定代表人吳小莉、副經(jīng)理汪某、財(cái)務(wù)崔某!這合理嗎?面對(duì)證據(jù),吳小莉爽快地承認(rèn)了自己授意崔某通過(guò)采用虛假勞務(wù)合同的手法,將公司的監(jiān)理費(fèi)收入轉(zhuǎn)至某區(qū)“民兵服務(wù)部”套現(xiàn)。事后,采用虛構(gòu)預(yù)發(fā)月獎(jiǎng)的名義,提現(xiàn)20余萬(wàn)元與汪某、崔某予以共同侵吞的貪污行為,并交代自己從中分得了8萬(wàn)余元的款項(xiàng)。20萬(wàn)到200萬(wàn)群策群力,破除偵查瓶頸在第一路偵查人員的梳理工作取得突破的同時(shí),第二路偵查人員的排摸工作同樣有了進(jìn)展。通過(guò)查詢某區(qū)“民兵服務(wù)部”的賬冊(cè),偵查人員發(fā)現(xiàn)公心公司與該服務(wù)部之間的虛假勞務(wù)合同金額高達(dá)百余萬(wàn)元,吳小莉等人所侵吞的國(guó)有資產(chǎn)只此一筆嗎?偵查人員并不認(rèn)為這就是事實(shí)的全部,面對(duì)偵查人員的追問(wèn),吳小莉一口咬定,只此一次,絕無(wú)其他?？陀^證據(jù)的不充分和吳小莉的矢口否認(rèn)使偵查陷入了僵局,但既然發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題就不能不徹查,為了尋找到案件的突破口,虹口檢察院反貪局干警由上至下,群策群力,多次在黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)的主持下召開(kāi)會(huì)議,對(duì)該案進(jìn)行評(píng)估,最終作出了一個(gè)大膽的決定——對(duì)吳小莉、汪某采取取保候?qū)彽膹?qiáng)制措施,而對(duì)擔(dān)任出納的崔某則向上海市人民檢察院第二分院申請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕,這樣做,既為了不打草驚蛇,更為了利用崔某被關(guān)押后產(chǎn)生的恐慌心態(tài),促使其交代其他的犯罪事實(shí),打破偵查瓶頸。果然,崔某被拘留后,不僅承認(rèn)了將帳外資金做成收入形式套現(xiàn)的犯罪事實(shí),還交代了吳小莉指使其與辦公室工作人員蔣某(吳小莉的外甥女)、姚某將在某區(qū)“民兵服務(wù)部”的外掛帳外資金帳戶中的130余萬(wàn)元分別存入各自名下的定期存單中,并在公心公司改制過(guò)程中,隱匿存單不予納入評(píng)估等行為。據(jù)崔某所說(shuō),所有這些款項(xiàng)始終未被發(fā)現(xiàn)的原因在于吳小莉的“未雨綢繆”,早在2010年八九月間,上海市審計(jì)局派員進(jìn)駐公心公司開(kāi)展延伸審計(jì)之時(shí),吳小莉就已指使他和姚某、蔣某采用銷毀原始帳冊(cè)、財(cái)務(wù)憑證和虛列、分?jǐn)傊С鲰?xiàng),調(diào)平收支,重新偽造帳冊(cè)和財(cái)務(wù)憑證等手段掩蓋這些款項(xiàng),并將各自名下的定期存單分別帶回家中藏匿。偵查人員方面但,只有崔某的口供,沒(méi)有其他證據(jù)的印證,還是無(wú)法鎖定吳小莉的犯罪事實(shí),在此期間,偵查人員已經(jīng)對(duì)崔某的家進(jìn)行了兩次搜查,卻并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何書(shū)證。正在批準(zhǔn)逮捕與否的大限將至之時(shí),一切如意料之中,崔某的心理防線崩潰了,她向偵查人員交代,原始單據(jù)并沒(méi)有被全部銷毀,還留存有一部分被她精心藏匿起來(lái),偵查人員根據(jù)她的交代,再次前往她家中,并順利地發(fā)現(xiàn)了簽收錢(qián)款的記錄。根據(jù)崔某的交代,偵查人員將同樣涉嫌貪污犯罪的姚某和蔣某傳喚到案。兩人到案后,對(duì)崔某所指犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱,經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn),兩人亦被批準(zhǔn)逮捕。同時(shí),姚某還向偵查人員交代了吳小莉在2007年初至2009年12月間,指使其采用長(zhǎng)期在實(shí)發(fā)工資名單上虛列人頭數(shù),虛增職工工資支出從公司帳內(nèi)套現(xiàn)以及逐月截留、累積現(xiàn)金的手法,在帳外形成、私設(shè)現(xiàn)金小金庫(kù)60余萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。崔某、姚某、蔣某交代,在案發(fā)前夕,吳小莉再度指使他們連續(xù)“加夜班”,分工合作,重新打印憑證、逐張假冒簽名,并重新裝訂財(cái)務(wù)憑證所涉人員以工資、獎(jiǎng)金、津貼等名義發(fā)放的清單等材料。至此,偵查人員對(duì)崔某采取的心理戰(zhàn)術(shù)取得了圓滿勝利。對(duì)崔某的成功攻堅(jiān)使案件取得了突破性的進(jìn)展,也讓虹口檢察院反貪局的偵查員們更加清晰地意識(shí)到,自己面對(duì)的這個(gè)看似學(xué)者氣十足的老知識(shí)分子絕非一個(gè)簡(jiǎn)單的人物。既然公心公司的大部分原始賬冊(cè)已被吳小莉隱匿、銷毀,對(duì)偵查人員而言,以犯罪嫌疑人間證人證言的相互印證來(lái)鎖定彼此的犯罪事實(shí),成為了一種很好的證明方式。虹口反貪局的干警們充分利用了分開(kāi)關(guān)押的犯罪嫌疑人彼此之間的微妙心理,促使他們競(jìng)相將200余萬(wàn)元的貪污事實(shí)向偵查人員作了完整的交代,吳小莉?yàn)檠陲椃缸锸聦?shí)所建立的攻守聯(lián)盟就此瓦解,而同案犯罪嫌疑人相互間的牽制作用,更使他們的證言成為證實(shí)彼此犯罪事實(shí)穩(wěn)定而有力的證據(jù)之一。在取得有力的言詞證據(jù)的同時(shí),從銀行和有關(guān)單位收集來(lái)的相關(guān)書(shū)證也已陸續(xù)到位,一張法網(wǎng)向吳小莉迅速地展開(kāi),當(dāng)偵查機(jī)關(guān)再度傳喚吳小莉時(shí),她的涉案貪污金額已高達(dá)200余萬(wàn)元。個(gè)“一科干警”面對(duì)崔某、姚某的指控,吳小莉始終稱自己對(duì)他們的行為毫不知情。如何取得吳小莉的口供?在針對(duì)這一難題召開(kāi)的會(huì)議上,黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)揣摩起吳小莉的心態(tài):“吳小莉?yàn)榻?jīng)營(yíng)好公司打拼了這么多年,一下子要全部上交給國(guó)家,一定是于心不甘的,想方設(shè)法藏些錢(qián)下來(lái),說(shuō)起來(lái)是想要留給小集體,實(shí)際上恐怕還是想留給自己兒女吧?我們不妨從這個(gè)角度嘗試一下!”深受啟發(fā)的偵查一科干警在對(duì)吳小莉的審訊中,首先表示了對(duì)她多年苦心經(jīng)營(yíng)的肯定、為女兒籌謀的理解,隨后又耐心地將轉(zhuǎn)制中隱匿資產(chǎn)歸個(gè)人所有的屬貪污行為的司法解釋讀給她聽(tīng),翻給她看,并動(dòng)之以情地向她釋明,若她對(duì)所犯的種種罪行拒不承認(rèn),崔某、姚某、蔣某都可能無(wú)法被認(rèn)定為從犯從而獲得從輕的處理,這樣做,如何對(duì)得起多年來(lái)協(xié)助她卻一無(wú)所獲的同事和親人?戴上老花眼鏡的吳小莉反反復(fù)復(fù)地看著偵查人員攤開(kāi)在她面前的法律條文,終于長(zhǎng)長(zhǎng)地嘆了口氣,默默地點(diǎn)了點(diǎn)頭……200吳小莉:通過(guò)煤氣公司管理不動(dòng)產(chǎn),卻導(dǎo)致了偵查工作難面對(duì)巨大的貪污數(shù)額,為爭(zhēng)取重大立功獲得減輕處罰,姚某檢舉了吳小莉還隱匿了本市靜安區(qū)一處房產(chǎn)的犯罪事實(shí),該房產(chǎn)現(xiàn)價(jià)值已逾400萬(wàn)元,據(jù)姚某交代,該處房產(chǎn)的存在自己是在保管產(chǎn)證的童某過(guò)世當(dāng)天,陪同吳小莉向其遺孀索要產(chǎn)證時(shí)才知曉的。面對(duì)姚某的這一說(shuō)法,吳小莉表示,該房產(chǎn)是由于當(dāng)年公心公司向某煤氣公司借用的一處辦公場(chǎng)地被房管所有償收回了,自己用得到的退租補(bǔ)償款買(mǎi)下的靜安區(qū)房產(chǎn),該房產(chǎn)是打算要還給煤氣公司的,所以才沒(méi)有將該房產(chǎn)納入評(píng)估。吳小莉的狡辯和不配合,姚某亦無(wú)法提供更多的線索,使偵查人員只能依靠自己的力量尋找真相。為了查證房產(chǎn)的演變與置換過(guò)程,偵查人員苦苦尋覓當(dāng)時(shí)的知情人,然而隔著十余載的時(shí)光,吳小莉原所在的國(guó)有企業(yè)和當(dāng)時(shí)煤氣公司的相關(guān)人員、房產(chǎn)中介公司的經(jīng)手人中,有些當(dāng)上了處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部,有些已然成為年逾古稀的老人,需要他們配合回憶與調(diào)查,難度著實(shí)不小。偵查一科的干警不畏辛勞,不懼挫敗,一次一次的上門(mén)走訪,請(qǐng)求配合,終于還原了吳小莉在某國(guó)有企業(yè)擔(dān)任公職期間,以該國(guó)有企業(yè)名義向某煤氣公司索要辦公用房使用權(quán),并輾轉(zhuǎn)取得靜安區(qū)房產(chǎn)還千方百計(jì)將其隱匿于賬外的事實(shí)。600偵查的方向確定—萬(wàn)到4600余萬(wàn)至此,對(duì)吳小莉貪污案的偵查工作可以說(shuō)已經(jīng)大獲全勝,但是否就要偃旗收兵了呢?黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)陷入了沉思:“問(wèn)題仍然存在。公心公司的轉(zhuǎn)制評(píng)估報(bào)告顯示,該公司連續(xù)三年虧損,而對(duì)于這樣的工程監(jiān)理公司而言,這幾乎是不可能的,況且公心公司的長(zhǎng)期虧損與其通過(guò)“民兵服務(wù)部”套現(xiàn)的巨額資金之間,存在著一種突兀的矛盾,此其一;公心公司轉(zhuǎn)制時(shí)的評(píng)估報(bào)告顯示該公司沒(méi)有任何應(yīng)收賬款,在企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)中,此項(xiàng)目為零,實(shí)屬違背常理,此其二。況且轉(zhuǎn)制時(shí)的評(píng)估報(bào)告是審計(jì)事務(wù)所根據(jù)公心公司提供的虛假資料做出的,那真實(shí)情況又是如何呢?”黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)斷定,現(xiàn)在還不是收兵的時(shí)候,而繼續(xù)深入展開(kāi)偵查的抓手就是——應(yīng)收賬款!此時(shí),距離立案已經(jīng)過(guò)去了5個(gè)月,但長(zhǎng)期作戰(zhàn)并未使偵查一科的干警們感到疲勞與倦怠。相反,面對(duì)更大犯罪事實(shí)存在的可能,他們同樣不愿就此草草結(jié)案。為核查公心公司的應(yīng)收賬款,偵查人員來(lái)到某自來(lái)水廠進(jìn)行調(diào)查,通過(guò)核查在幾年間其與公心公司的合同及賬款往來(lái),偵查人員發(fā)現(xiàn)其與公心公司之間有一工程早已竣工,卻遲遲沒(méi)有付款。廠方人員解釋說(shuō),始終沒(méi)有進(jìn)行結(jié)算的原因是吳小莉曾派人來(lái)明確表示公心公司暫時(shí)不方便開(kāi)具發(fā)票,暫時(shí)不需要付款,款項(xiàng)何時(shí)支付有待吳小莉的通知。原來(lái),吳小莉就是通過(guò)這種保留工程監(jiān)理合同,卻暫不結(jié)算監(jiān)理費(fèi)用的方式,使公心公司的應(yīng)收賬款滯留賬外的。既然確定了偵查的方向,接下來(lái)偵查人員所面對(duì)的便是逐個(gè)排查與公心公司存在業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)的巨大工作量,為在法定時(shí)限內(nèi)完成排查任務(wù),偵查一科的全體干警馬不停蹄、全力以赴。排查完成、結(jié)果匯總之時(shí),面對(duì)最終揭曉的答案,所有的人都驚呆了——2004年至2009年間,吳小莉故意隱匿于帳外尚未結(jié)算的監(jiān)理費(fèi)用涉及其與本市多家自來(lái)水、燃?xì)怃N售、天然氣管網(wǎng)等公司之間共653個(gè)建設(shè)工程委托監(jiān)理項(xiàng)目,金額共計(jì)4000余萬(wàn)元。原來(lái),為了使公心公司的應(yīng)收債權(quán)不被納入轉(zhuǎn)制時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估范圍,吳小莉向上級(jí)主管單位及審計(jì)、評(píng)估單位提供了虛假的企業(yè)經(jīng)營(yíng)損益報(bào)表,致使公心公司的產(chǎn)權(quán)價(jià)值被嚴(yán)重低估,最后僅以140余萬(wàn)元的評(píng)估價(jià)格被轉(zhuǎn)讓給某私人公司,當(dāng)然,轉(zhuǎn)讓后的公司實(shí)際控制人就是吳小莉!9吳小莉的高案當(dāng)偵查人員再次在上海市監(jiān)獄總醫(yī)院提審吳小莉時(shí),吳小莉由兩名看護(hù)攙扶著來(lái)到提審室,虛弱地癱坐在板凳上。當(dāng)看到偵查人員攤開(kāi)在桌面上的書(shū)證時(shí),吳小莉居然“嚯”地一下站了起來(lái),撲向桌上的材料激動(dòng)地翻看著,然后激動(dòng)地高舉起雙臂,向天,向地,向偵查人員,高聲喊道:“怎么辦?怎么辦?我只是想要藏點(diǎn)錢(qián),現(xiàn)在都被你們抄光了,怎么辦?怎么辦……”吳小莉歷時(shí)9年機(jī)關(guān)算盡的苦心經(jīng)營(yíng),終敵不過(guò)虹口反貪干警七個(gè)月勢(shì)如破竹的全力偵破。回首吳小莉案的偵破過(guò)程,最初對(duì)20萬(wàn)貪污款項(xiàng)的爽快承認(rèn)不失為吳小莉舍卒保車(chē)的狡猾決定,但虹口反貪干警并沒(méi)有就此止步;后來(lái)那200萬(wàn)集腋成裘的款項(xiàng)被順利偵破,亦沒(méi)有使虹口反貪干警陶醉于現(xiàn)有的成績(jī);最后終于打碎了吳小莉企圖利用公司轉(zhuǎn)制的契機(jī),將國(guó)有資產(chǎn)由公轉(zhuǎn)私的如意算盤(pán),使吳小莉金蟬脫殼的計(jì)劃胎死腹中。結(jié)局固然是大獲全勝,但個(gè)中艱辛恐怕只有親身參與其中的偵查干警和始終身先士卒的黃榮國(guó)副檢察長(zhǎng)有著很深的體會(huì)。由于作案時(shí)間長(zhǎng),涉案關(guān)系復(fù)雜,相關(guān)單位取證難度大,犯罪嫌疑人年齡大、級(jí)別高,且采取隱匿、撕毀賬冊(cè),建立攻守聯(lián)盟、多方串供的犯罪手法,使得最初偵查人員所掌握的證據(jù)能否成案尚存在爭(zhēng)議。而就是這樣一個(gè)最初撲朔迷離的案子,經(jīng)過(guò)虹口反貪部門(mén)從副檢察長(zhǎng)到偵查一科全體干警抽絲剝繭般的縝密偵查,最終發(fā)展成和自來(lái)水、煤氣等與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān),涉案數(shù)額一路由20萬(wàn)攀升至4600余萬(wàn)元,頗具社會(huì)影響的大案、要案。值得慶幸的是,雖然吳小莉如滾雪球般屯集了大量國(guó)有資金,但大部分錢(qián)款尚在合同對(duì)方的賬上,偵查人員在發(fā)現(xiàn)有賬外資金后的第一時(shí)間,即采取通知對(duì)方企業(yè)不得對(duì)外支付與本案相關(guān)的任何款項(xiàng)、凍結(jié)有關(guān)銀行賬戶等措施及時(shí)阻止了