危害因素辨識、風險評價和風險控制

危害因素辨識、風險評價和風險控制一、辨識更新評價步驟（1）作業(yè)危害因素辨識及風險評價和風險控制策劃的基本步驟①識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單；②對各項作業(yè)活動及活動場所中的危害因素及風險進行辨識；③對與各項危害因素有關(guān)的風險進行評價；④判定危害因素及風險級別，確定是否構(gòu)成重大危害因素及風險；⑤針對評價中需要控制的風險，制定風險控制措施；⑥危害因素辨識及風險評價的更新。（2）作業(yè)區(qū)（大隊）主要領(lǐng)導(dǎo)審批作業(yè)區(qū)級一般危害因素（見附表4）和重大危害因素臺帳（見附表5），并將重大危害因素臺帳報廠安全環(huán)?？?；二、危害因素的辨識及風險評價1、工藝危害因素辨識及風險評價工藝危害因素辨識及風險評價以下簡稱為“工藝危害分析（PHA）”工藝危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制工藝過程中的危害，包括后果分析和工藝危害評價，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生。工藝危害分析是裝置生命周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。（1）工藝危害分析的時機生產(chǎn)裝置在下列階段可以進行PHA：新改擴建項目、在役生產(chǎn)裝置（2）工藝危害分析的方法推薦使用的分析方法：故障假設(shè)/檢查表法（WhatIf/Checklist）、危險和可操作性研究（HAZOP）、故障模式和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）。（3）工藝危害分析方法的適用范圍HAZOP：應(yīng)用于新改擴建項目投用前、高危害工藝裝置生產(chǎn)階段。WhatIf/Checklist：應(yīng)用于低危害工藝裝置生產(chǎn)階段、停用封存、拆除報廢階段、工藝變更過程。FMEA：應(yīng)用于分析在役裝置的關(guān)鍵組件及其對整個系統(tǒng)的影響，也可以辨識共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。FTA：應(yīng)用于由HAZOP和WhatIf/Checklist識別出來的特定事件的分析。（4）工藝危害分析的頻次高危害工藝裝置生產(chǎn)階段每三年一次，其他生產(chǎn)裝置每五年一次。（5）工藝危害分析的實施公司將首先采用HAZOP方法陸續(xù)對公司的所有生產(chǎn)裝置開展工藝危害分析，具體按照《中國石油天然氣集團公司危險與可操作性分析工作管理規(guī)定》執(zhí)行。2、作業(yè)活動危害因素辨識及風險評價作業(yè)活動危害因素辨識及風險評價以下簡稱“作業(yè)危害分析（JHA）”作業(yè)危害分析是通過系統(tǒng)的方法來識別、評估和控制作業(yè)活動過程中的危害，以預(yù)防作業(yè)活動中事故的發(fā)生。A、根據(jù)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》（見附錄1）的規(guī)定，按導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的直接原因進行分類，將生產(chǎn)過程中的危險和有害因素分為“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”四個大類。B、參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒布的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》，職業(yè)危害因素分為生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射和非電離輻射）、其他等7種。危害因素特性判定的依據(jù)：判定危害因素特性，即判定識別出的危害因素如何造成事故（危害事件）以及造成什么樣的事故（危害事件），也就是判定可能導(dǎo)致事故的直接因素及事故種類。A、傷亡事故種類：參照GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的先發(fā)的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等將事故分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等共20類。B、職業(yè)病種類：參照《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號），將職業(yè)病分為塵肺、職業(yè)性放射性疾病、職業(yè)中毒、物理因素所致職業(yè)病、生物因素所致職業(yè)病、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病、職業(yè)性腫瘤和其他職業(yè)病等10大類。②危害因素辨識的方法作業(yè)區(qū)組織班站員工填寫危害因素調(diào)查表（見附表2），通過填寫調(diào)查表確定危害因素的存在部位、帶來的危害事件和后果（損失及影響），識別參考GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辨識》、GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》、《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》、GB6441-86《企業(yè)傷亡事故分類》及《職業(yè)病目錄》（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)〔2002〕108號）等國家標準和班站以前的安全檢查表、危害因素臺帳等資料。推薦采用辨識方法：⑴工作前安全分析(JSA)；⑵有毒作業(yè)場所監(jiān)測；⑶噪聲作業(yè)場所監(jiān)測；⑷生產(chǎn)性粉塵作業(yè)場所監(jiān)測。③危害因素辨識的步驟⑴利用作業(yè)區(qū)安全活動時間對班組員工進行識別方法的培訓(xùn)。⑵作業(yè)區(qū)將《作業(yè)活動清單》和《危害因素調(diào)查表》發(fā)放到各班組，班站管理人員與班組員工一起對危害因素進行識別，員工將識別出的本崗位的工作場所及相關(guān)作業(yè)活動中存在的危害因素填寫進《危害因素調(diào)查表》，調(diào)查要求全員參與，注意在識別到所有作業(yè)活動的同時，也要將作業(yè)活動涉及不到的有關(guān)“設(shè)備、設(shè)施、場所”中的危害因素識別出來。⑶同時，作業(yè)區(qū)風險評價小組要按照公司《工作前安全分析管理辦法》和班站的《工作前安全分析計劃表》（見附表3），組織針對每項作業(yè)活動進行JSA，有組織的識別危害因素，形成每項作業(yè)活動的危害因素清單。⑷作業(yè)區(qū)風險評價小組將全員填寫的調(diào)查表中識別的作業(yè)活動危害因素及JSA小組識別的危害因素按照作業(yè)活動的類別順序進行整理匯總形成作業(yè)區(qū)“危害因素匯總表（見附表4）”。④危害因素辨識過程中的注意事項⑴要主動辨識危害因素，辨識時應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度對待危害因素，因為過于接近危害因素的人員可能會對危害因素視而不見，或者心存僥幸，認為尚無人員受到傷害而視其微不足道。更重要的一點是危害因素辨識應(yīng)具有主動性、前瞻性，而不是等到已經(jīng)出現(xiàn)事故才進行辨識。⑵職業(yè)健康安全法律法規(guī)和公司及本單位的一些作業(yè)文件中的安全注意事項、本單位和同行業(yè)近年來發(fā)生的事故、較為成熟的安全檢查表的內(nèi)容，它們是危害因素辨識的重要線索和依據(jù)，充分的辨識結(jié)果應(yīng)包括本單位和類似單位近年來發(fā)生事故的原因，所有嚴重的違法、違規(guī)現(xiàn)象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。⑶國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)人員，如壓力容器操作人員、鍋爐作業(yè)人員、電工作業(yè)人員、電氣焊作業(yè)人員、起重作業(yè)人員和廠內(nèi)機動車輛駕駛員等，這些人從事的作業(yè)容易發(fā)生事故，且事故的危害后果比較嚴重，對其在作業(yè)中易于出現(xiàn)的不安全行為，在危害因素辨識時要引起高度重視；臨時用工人員，通常包括農(nóng)民協(xié)議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數(shù)從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質(zhì)不高，操作技能不全面，是事故發(fā)生的主要人群，應(yīng)予以特別關(guān)注；相關(guān)方和外來人員，包括供應(yīng)商、外來施工人員及參觀、學(xué)習(xí)、實習(xí)、考察、檢查、評價、調(diào)研、調(diào)試等人員，這部分人員大多數(shù)對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點辯識與預(yù)防能力不強，也是易發(fā)生事故的群體。⑷國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)備和設(shè)施，如涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械等特種設(shè)備；另外還應(yīng)關(guān)注年久失修有危險的建構(gòu)筑物。⑸具有接觸有毒有害物質(zhì)的作業(yè)活動。辨識危害因素時不能只考慮引起人員傷亡和財產(chǎn)損失的危害因素，而忽略了引起職業(yè)病的危害因素，如毒物、粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫和電離輻射作業(yè)等，對人的健康和安全影響很大，辨識過程中要給予高度重視，不得遺漏。⑹特殊作業(yè)。主要包括高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、起重作業(yè)、抽加盲板作業(yè)、檢維修作業(yè)及開停工作業(yè)等。⑺不完好的設(shè)備設(shè)施應(yīng)重點識別。⑻在填寫《危害因素臺帳》中“設(shè)備、設(shè)施、場所、作業(yè)活動名稱”時應(yīng)包括班站《作業(yè)活動清單》中識別的所有作業(yè)活動并且名稱要一致。（4）對與各項危害因素有關(guān)的風險進行評價①風險評價方法的應(yīng)用范圍識別出的危害因素按以下過程分別采用合適的評價方法：生產(chǎn)及設(shè)備操作、設(shè)備設(shè)施檢維修施工、電氣儀表維護、化工分析等正常生產(chǎn)過程、開停車過程、檢維修過程中的作業(yè)活動采用一般作業(yè)風險評價法（LEC）；辦公生活過程活動、相關(guān)方活動及有關(guān)設(shè)備設(shè)施場所中的風險采用矩陣法(RAM)涉及到工業(yè)衛(wèi)生危害因素的風險評價采用有毒作業(yè)危害程度評價、噪聲作業(yè)危害程度評價和生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級評價。②風險評價方法⑴作業(yè)條件危險性評價法(LEC)適用范圍：應(yīng)用一般作業(yè)活動危險性分析(JHA)方法辨識的危害因素，其風險評價采用作業(yè)條件危險性評價法(LEC)。評價過程描述：L×E×C=D。L表示發(fā)生事故可能性大??；E表示人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C表示一旦發(fā)生事故后可能產(chǎn)生的后果。D表示危險等級。例如某一風險“發(fā)生事故的可能性(L)”取值為6，“暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)”取值為3，“發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)”取值為7，則風險評價過程為“6×3×7=126”。風險分級：極其危險、高度危險、顯著危險、一般危險、稍有危險。⑵矩陣法(RAM)適用范圍：應(yīng)用安全檢查表(SCL)、危險與可操作性研究(HAZOP)兩種方法辨識的危險源，其風險評價采用矩陣法(RAM)進行評價。評價過程描述：Ln×Sm。L表示事故發(fā)生的可能性，n表示事故發(fā)生可能性對應(yīng)的分值，取值從1到5；S表示后果嚴重性，m表示后果嚴重性對應(yīng)的分值，取值從1到5。例如某一風險“事故發(fā)生的可能性”確定為“本公司發(fā)生過(每10年1次)”，根據(jù)“風險評價矩陣”規(guī)定，其對應(yīng)分值n為3；后果嚴重性為“人員嚴重傷害”，其對應(yīng)分值m也為3，則風險評價過程為“L3×R3”。采用矩陣法評價時，應(yīng)將危害因素匯總表中的危害因素序號填寫在相應(yīng)的矩陣表格中，表示該危害因素的評價結(jié)果。風險分級：可承受風險(Ⅰ級、輕微風險)，需關(guān)注風險(Ⅱ級、一般風險)，不可承受風險(Ⅲ級、重大風險)。⑶

有毒作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用毒物濃度監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據(jù)《有毒作業(yè)分級》(GB12331-90)，對有毒作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：有毒作業(yè)的毒物濃度超標倍數(shù)×毒物危害程度級別×有毒作業(yè)勞動時間有毒作業(yè)的毒物濃度超標倍數(shù)通過下式計算得出

式中，

－測定的毒物濃度平均值(mg/m3)－國家規(guī)定的毒物在作業(yè)環(huán)境中的最高允許濃度(mg/m3)毒物危害程度級別根據(jù)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（GB5044-85），將職業(yè)衛(wèi)生接觸毒物危害程度分為四級：極度危害（Ⅰ級）、高度危害（Ⅱ級）、中度危害（Ⅲ級）、輕度危害（Ⅳ級）。風險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。⑷噪聲作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用噪聲監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據(jù)《噪聲作業(yè)分級》(LD80-95)，對噪聲作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：噪聲聲級測定值×接噪時間風險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。⑸粉塵作業(yè)危害評價適用范圍：應(yīng)用粉塵監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據(jù)《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級》（GB5817-86），對生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：生產(chǎn)性粉塵濃度超標倍數(shù)×工人接塵時間肺總通氣量生產(chǎn)性粉塵濃度超標倍數(shù)的計算方法同“有毒作業(yè)的毒物濃度超標倍數(shù)”。工人接塵時間肺總通氣量指工人在一個工作日的接塵時間內(nèi)吸入含有生產(chǎn)性粉塵的空氣總體積。風險分級：安全作業(yè)

(0級)、輕度危害(Ⅰ級)、中度傷害(Ⅱ級)、高度危害(Ⅲ級)、極度危害(Ⅳ級)。（5）風險評價準則及重大危害因素的評定①風險評價的判別準則依據(jù)有關(guān)安全法律和法規(guī)要求、設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準、公司的安全生產(chǎn)方針和目標、公司安全管理規(guī)章制度對公司風險評價的結(jié)果進行風險度等級劃分，分為輕微風險、一般風險和重大風險三級，對應(yīng)關(guān)系如下表：

風險等級對應(yīng)關(guān)系表

風險度等級LEC法風險等級RAM法風險等級毒物危害程度噪聲危害程度粉塵危害程度

重大風險非常大>320Ⅲ不可承受四級(極度危害作業(yè))四級(極度危害作業(yè))四級(極度危害作業(yè))

高度160-320三級(高度危害作業(yè))三級(高度危害作業(yè))三級(高度危害作業(yè))

較大70-159

一般風險一般20-69Ⅱ需關(guān)注二級(中度危害作業(yè))二級(中度危害作業(yè))二級(中度危害作業(yè))

輕微風險輕微<20Ⅰ可承受一級(輕度危害作業(yè))一級(輕度危害作業(yè))一級(輕度危害作業(yè))

0級(安全作業(yè))0級(安全作業(yè))0級(安全作業(yè))

風險等級及控制措施等級應(yīng)采取的行動/控制措施重大風險結(jié)合風險的實際情況，立即停止作業(yè)或建立規(guī)程、制訂管理方案及應(yīng)急預(yù)案，加強培訓(xùn)、檢查、測量及評估一般風險應(yīng)采取控制措施，可考慮建立操作規(guī)程（操作卡），定期檢查和測量、評估輕微風險不需采取措施②當出現(xiàn)下列情況時，不必采用上述方法進行風險評價，可直接判定為重大風險：⑴違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標準的。⑵相關(guān)方有合理的反復(fù)抱怨和迫切要求的。⑶曾經(jīng)發(fā)生過事故，現(xiàn)今未采取防范、控制措施的。⑷直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當控制措施的。⑸超過了本單位的安全目標、指標的。⑹列入各級隱患治理項目的隱患⑺經(jīng)過GB18218標準評價為各級重大危險源的③風險評價的過程要求作業(yè)區(qū)風險評價小組根據(jù)危害因素辨識的結(jié)果，對危害因素帶來的風險進行集體評價，合理確定各評價指標的取值，進行風險計算分級，根據(jù)LEC、RAM、矩陣等方法的要求形成評價記錄，將帶來重大風險的危害因素判定為作業(yè)區(qū)重大危害因素，形成作業(yè)區(qū)重大危害因素臺帳（見附表5），經(jīng)作業(yè)區(qū)經(jīng)理審批后，上報廠（處）安全環(huán)保科，其他危害因素列入一般危害因素，形成作業(yè)區(qū)一般危害因素臺帳（見附表6）。廠（處）對作業(yè)區(qū)上報的重大危害因素進行匯總、經(jīng)廠（處）危害因素辨識及風險評價領(lǐng)導(dǎo)小組評審，填寫重大危害因素評價記錄表（見附表7），形成廠（處）級重大危害因素臺帳，經(jīng)廠（處）安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)審批，上報公司安全環(huán)保處。公司安全環(huán)保處組織公司危害因素辨識及風險評價領(lǐng)導(dǎo)小組對廠（處）上報的重大危害因素進行補充評審，填寫公司重大危害因素評價記錄表，形成公司級重大危害因素臺帳，由公司安全環(huán)保主管副總經(jīng)理審批。（6）風險控制的策劃危害因素辨識、風險評價的目的是為了能采取相應(yīng)的風險控制措施。因此，應(yīng)根據(jù)危害因素辨識和風險評價的結(jié)果，策劃風險控制措施。①

確定風險控制措施的原則確定風險控制措施時應(yīng)遵循“三項原則”，即除風險、降風險、防風險。對于需要控制的風險，在制定風險控制計劃或控制措施時，如果可能，首先應(yīng)考慮能否消除風險或風險產(chǎn)生的根源。其次，對于無法或難以消除的風險，則應(yīng)采取措施努力降低風險(降低風險發(fā)生的概率或后果的嚴重程度)。最后，對于既無法消除又不能降低的風險，再考慮采取適當?shù)膫€體防護措施。當然，除非徹底消除風險或其根源，任何降低風險的措施仍有殘余風險的存在，因而采取降低風險的措施通常還需輔之必要的個體防護。②風險控制方式⑴制定職業(yè)健康安全管理方案（除風險、降風險、防風險）。根據(jù)風險評價的結(jié)果，確定哪些風險需要通過制定目標、職業(yè)健康安全管理方案加以控制。一般情況下，管理方案形式分為隱患治理方案、技術(shù)改造方案，關(guān)鍵作業(yè)活動的管理控制方案。⑵開展運行控制（降風險、防風險）對于屬于經(jīng)常性、周期性的業(yè)務(wù)活動，尤其是一些容易引發(fā)事故的活動(包括相關(guān)方)，應(yīng)采用“運行控制”方式，即制定程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，并按程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定嚴格進行日?？刂乒芾?。⑶落實應(yīng)急準備與響應(yīng)（防風險）對于識別的潛在事件和緊急情況，應(yīng)制定應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序，按程序進行管理。潛在的事件和緊急情況有火災(zāi)、爆炸、人員中毒、危險化學(xué)品泄漏、停水電汽風、地震、洪水等。⑷實施監(jiān)視測量（防風險）通過監(jiān)控機制（績效測量與監(jiān)視、內(nèi)審和管理評審），對風險控制措施的運行與活動進行檢查監(jiān)控，包括管理方案的適宜性，文件、制度和規(guī)程的充分性，采取的風險控制計劃是否保證活動已處于有效控制之下，發(fā)現(xiàn)問