【GJB9001C內(nèi)審檢查表】2019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表(含完整檢查內(nèi)容)

第第頁【GJB9001C內(nèi)審檢查表】2019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表（含完整檢查內(nèi)容）文件受控號：WG9.2-2受審核部門：領導層審核員：審核日期：2019.04.11條款號檢查內(nèi)容審核內(nèi)容、證據(jù)及方法檢查記錄檢查結論提問文件/記錄查閱現(xiàn)場檢查符合一般不符合嚴重不符合4.1理解組織及其環(huán)境公司是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質量管理體系預期結果的各種外部和內(nèi)部因素？公司應該確定考慮到與所承擔任務的相關法律法規(guī)、標準、使用需求、保障條件等影響因素？是否對這些相關信息進行監(jiān)視和評審？查看：質量手冊查看質量手冊，手冊規(guī)定了辦公室協(xié)助總經(jīng)理確定各種外部和內(nèi)部因素，并規(guī)定了對武器裝備有特殊要求的，根據(jù)承擔裝備任務由總經(jīng)理及時組織各部門對相關的法律法規(guī)、標準、使用需求、保障條件等影響因素進行識別，并對其進行監(jiān)視和評審。√4.2理解相關方的需求和期望公司是否確定了與質量管理體系有關的所有相關方？是否對這些相關方制定相關要求并進行了監(jiān)視和評審？查看：質量手冊查看質量手冊：公司確定了與質量管理體系有關的所有相關方，并規(guī)定了辦公室應組織相關部門監(jiān)視和評價這些相關方的信息及其相關要求。√4.3確定質量管理體系的范圍詢問：公司是否確定了質量管理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關文件？通過問詢了解了公司質量管理體系范圍是公司所承擔的軍隊通信天線設計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務；天饋系統(tǒng)設計和開發(fā)，以及所涉及的部門、場所和人員，并在質量手冊上得以保持，符合新版手冊要求?！?.4質量管理體系及其過程公司是否按照標準要求建立、實施、保持和改進QMS？查閱：質量手冊公司已按照GJB9001C-2017標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進質量管理體系，包括所需過程及其相互作用。√公司QMS過程是否被確定和管理？過程間順序及關系是否被確定和管理？質量管理體系過程職責分配表圈定了組織的相關過程順序及關系。√公司QMS關鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？公司已配置適合這些過程運行和控制所需的資源和信息，并通過必要的投入確保其可獲得，以支持這些過程的運行和對這些過程的監(jiān)視，符合新版手冊要求?！坦綫MS及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結果是否有分析、改進活動？公司在每個過程都設立了相應的測量和控制點，并定期對測量和監(jiān)控結果進行了分析、改進如：月度會議、內(nèi)審、管評等。√5.1.1總則最高管理者如何對質量管理體系的有效性負責？查閱：質量手冊總經(jīng)理策劃質量管理體系，按GJB9001C-2017標準建立，實施和保持，并確定其完整性，主持管理評審，確保質量管理體系的適宜性，充分性和有效性。√最高管理者是否公司制定質量方針和目標，并與公司環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致？公司制定了質量管理體系的質量方針和質量目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致?！虇栐儯菏欠翊_保質量管理體系融入公司的業(yè)務過程？公司按GJB9001C-2017標準建立質量管理體系，并形成質量手冊，以質量手冊為依托，融入公司整個業(yè)務過程的管理?！?.1.1總則問詢：確保QMS所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實例佐證？公司為確保質量管理體系有效運行，提供了其所需的人員、設備、環(huán)境、信息等。√5.1.2以顧客為關注焦點問詢：“以顧客為關注焦點”經(jīng)營理念是否在公司中得到樹立？公司關注焦點是否放在顧客身上？公司將以為顧客提供滿意的產(chǎn)品和服務為公司的理念，并在質量方針和質量目標中得以體現(xiàn)。√為實現(xiàn)顧客滿意目標，最高管理者是否推動全員參與，并有切實可行的操作過程的手段，最大限度地調(diào)動員工的參與意識和能動性？查閱：質量手冊總經(jīng)理遵循并向公司員工宣傳貫徹以顧客為關注焦點，以實現(xiàn)顧客滿意為最終目標的思想。√公司通過哪些方式、途徑，以確保顧客要求得到確定、轉化為要求并予滿足？通過市場調(diào)研、預測或通過電子郵件與顧客溝通，確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求，通過產(chǎn)品提交、持續(xù)的顧客滿意度調(diào)查、確保顧客的要求得到確定并予以滿足?！坦臼欠窠⒘藢ζ湔髑箢櫩蛯Ξa(chǎn)品和服務質量及其改進方面意見的制度？查閱：是否有相關制度查看：征求顧客對產(chǎn)品和服務質量及其改進方面意見規(guī)范?！?.2方針問詢：質量方針是否與公司的宗旨相適應，并支持公司戰(zhàn)略方向？公司質量方針與組織的宗旨相適應，并與公司戰(zhàn)略方向一致。√質量方針是否包含滿足相關方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進QMS的承諾？查詢：公司質量方針公司質量方針“****”全面體現(xiàn)了包含相關方的要求，并提出了持續(xù)改進的承諾?！藤|量方針是否為質量目標的制定、評審提供了明確的框架，具有較強的方向性和指導性？公司質量方針應是建立質量目標的依據(jù)和框架。確定在一定時間期限內(nèi)的總體質量目標，其目標

應體現(xiàn)明確的預期和目的。質量方針應是追求的方向，是一種管理理念的體現(xiàn)。√質量方針及其含義在公司各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？公司確保質量方針在公司通過有效的方式和渠道得到溝通，確保方針得到全體員工理解和應用，應安排適當?shù)呐嘤柡徒逃顒?，確保方針得到一致的理解，使所有人員在工作中主動實踐方針所闡述的要求。√質量方針事宜時，是否可為有關相關方所獲取？適宜時，可以向某些相關方提供。明確向這些相關方提供方針的獲取渠道（包括存儲介質、傳輸方式及約定要求）√5.3組織的崗位、職責和權限公司是否明確了各部門和崗位的職責和權限，使從事質量管理體系運行的相關部門和崗位有職有權查閱：質量手冊質量手冊5.3明確了各部門質量管理體系職能及各部門的管理責任。√問詢：公司內(nèi)管理人員是否對相關崗位的職責、權限得到分配、溝通和理解？詢問：質量部長和生產(chǎn)部長了解自身崗位職責和權限的分配和責任?！?.1應對風險和機遇的措施公司在策劃QSM時，是否考慮了公司環(huán)境和相關方的要求？查閱：質量手冊公司在理解組織環(huán)境和實施質量管理體系的過程中應考慮將基于風險的思維用于策劃，并將確定的風險作為策劃基礎，確定需要應對的風險和機遇。√6.1應對風險和機遇的措施問詢：公司是否針對風險和機遇制定相應的措施？查詢：風險管理計劃和風向應對計劃?！?.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃公司是否在相關職能和層次上建立質量目標，質量目標是否可測量，是否能夠按照實際情況進行更新？查閱包含質量目標的相關文件，是否與質量方針保持一致，是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容出示：2018年公司新版手冊改版后的質量目標。質量目標與質量方針保持一致，能夠包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，符合新版手冊要求?！滩榭锤陌婧蟛块T質量目標，目標可測量，與質量方針一致。√6.3變更的策劃公司針對QMS進行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？查閱：質量手冊當公司所處的內(nèi)、外部環(huán)境、相關方的需求和期望發(fā)生重大變化時，需要對質量管理體系進行變更，變更應按本手冊4.4所策劃的方式實施，應考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)質量管理體系的完整性。√公司在進行QMS變更前是否考慮了資源的可獲得性？在體系變更前應考慮現(xiàn)有的資源能否滿足要求，當資源不能滿足體系變更要求時，需策劃后明確是否需要投入新的資源，通過資金的保障和外部資源的利用，保證其資源的可獲得性，達到變更所要求的適宜性和預期結果。√7.1.1

總則公司是否確定質量管理體系所需的資源？1.現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；公司在確定所需資源時，應該考慮現(xiàn)有信息資源、經(jīng)費資源等內(nèi)部資源能力和局限?！?.需要從外部供方獲得的資源；公司應策劃滿足體系運行所需要的原材料、元器件、合作方等外部資源。√3、需要顧客提供的組員。公司在承擔軍隊裝備的論證、研制、生產(chǎn)、試驗、維修任務時，應考慮所需的法規(guī)、標準、技術資料、試驗鑒定所需的設備、設施、人員等顧客提供的資源。√7.1.2人員公司是否從教育、培訓、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進行人力素質測評？查閱：質量手冊公司應確定并配備所需的人員，保持質量管理體系運行和控制的有效實施，應做到：a)通過適當?shù)慕逃⒓寄芎徒?jīng)驗的培訓，確定從事影響產(chǎn)品要求的人員所需的能力；b)應適時評價采取措施的有效性；c)教育公司員工認識到所從事活動的相關性和重要性；d)辦公室負責員工教育、培訓、技能考核的記錄?！?.1.3

基礎設施公司為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎設施？查閱：質量手冊公司基礎實施：a)研制、生產(chǎn)場地等相關的設施；b)儀器儀表、普通和數(shù)控機加工設備，以及工藝模具工裝；c)運輸車輛；d)電腦、網(wǎng)絡和辦公設備?！?.1.4

過程運行環(huán)境公司是否為運行過程并獲得合格產(chǎn)品確定所需的環(huán)境？查閱：質量手冊公司為獲得合格產(chǎn)品和服務，應確定、提供并維護所需的環(huán)境，應：a)確保公司的過程運行環(huán)境不受社會不良因素的影響；b)確保公司的過程運行環(huán)境不對員工造成過度的身理和心理壓力；c)確保公司的過程運行環(huán)境達到產(chǎn)品所需的物理因素(溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲)，公司按季節(jié)對需要控制的環(huán)境物理因素，保留監(jiān)視、測量、控制記錄。√7.1.5監(jiān)視和測量資源公司的測量和監(jiān)視設備是否根據(jù)質量控制、保證和改進要求配置？所配置的測量和監(jiān)控設備能力是否滿足規(guī)定要求？查閱：質量手冊公司應利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服務的符合性，以確保結果有效和可靠，確定并提供所需的資源：a)確定需實施的監(jiān)視和測量設備有卡尺、千分尺、角尺、網(wǎng)絡分析儀等，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。b)公司按制度化的管理使監(jiān)視和測量設備得到維護，以確保持續(xù)適合其用途；c)公司應做到所包括的監(jiān)視和測量設備計量特性與監(jiān)視和測量的要求相適應?！?.1.6組織的知識公司提供了相應的知識資源？查閱：質量手冊公司根據(jù)所研制和生產(chǎn)的產(chǎn)品獲得必要的知識，為合格產(chǎn)品服務。獲得：a)內(nèi)部知識：產(chǎn)品規(guī)范、技術標準、管理制度、專業(yè)技術知識、成套的設計文件、技術文件、工藝文件、產(chǎn)品試驗大綱；b)外部知識：行業(yè)標準、學術論文、專業(yè)會議、外部培訓、外來技術文件及資料；c)必備的知識：相關的法律法規(guī)、標準。

公司為應對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，應審視現(xiàn)有的知識，確定獲取或接觸更多的知識和更新。a)應鼓勵獲取與應用、吸收與創(chuàng)新、傳播與共享,充分發(fā)揮知識的價值；b)應關注軍隊裝備管理部門、軍用標準化管理機構的特殊要求。√7.2能力公司提供了相應的能力資源？查閱：質量手冊公司應：a)對于影響質量管理體系績效和有效性的人員，公司應通過適當?shù)膶I(yè)教育、應知應會考核，培訓其履行崗位職責的能力；b)通過適當?shù)慕逃⑴嘤?，確保這些人員是勝任的；c)根據(jù)研制和生產(chǎn)對能力的要求，采取措施更新和提高所需的能力，評價措施的有效性；d)保留適當?shù)某晌男畔ⅲ鳛槿藛T能力的證據(jù)；e)對產(chǎn)品和服務質量有影響的人員，進行有關質量知識和崗位技能的培訓、考核，持證上崗；f)適宜時，聘用、外包勝任的人員；g)考慮能力對質量管理體系績效和有效性帶來的風險?！?.3意識公司提供了相應的意識資源？查閱：質量手冊公司應確保全體員工知曉：a)質量方針；b)相關的質量目標；c)自己對質量管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d)不符合質量管理體系要求的后果；e)公司的質量管理制度；f)崗位的質量職責；g)所從事工序的重要性與其他工序的相關性；h)質量不合格會對公司利益和顧客權益造成不良的嚴重后果；i)個人道德行為對社會、公司形象影響的重要性。√7.4溝通問詢：在內(nèi)部溝通中，總經(jīng)理是否發(fā)揮了主動主導作用，以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通？公司總經(jīng)理不定期召集管理人員或一線員工開展座談會議。√7.5成文信息問詢：公司是否建立了否包括了質量方針和質量目標、質量手冊、程序、記錄及其他所要求的成文信息？并規(guī)定了控制要求？公司見了了包含質量方針、目標等要求的成文信息，并在程序文件中要求對其進行控制。√7.6質量信息問詢：公司是建立了質量信息管理制度？查看：公司質量信息管理程序√8.1運行策劃和控制問詢：公司是否對運行進行了策劃和控制？公司為滿足產(chǎn)品和服務提供的要求，對所需的過程進行策劃、實施和?！?.3管理評審最高管理者是否策劃公司了管理評審？查閱：管理評審計劃、評審會議記錄等，看其實施的時機和頻次是否符合要求。查看：管理評審計劃，評審目錄，參加人員，評審內(nèi)容等記錄，實施的時機和頻次符合要求√為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合標準要求？是否充分、足夠？是否反映公司當前的業(yè)績和改進的機會？查閱：管理評審輸入文件是否充分、是否涵蓋了標準的內(nèi)容。查看：管理評審計劃，文件能夠充分、涵蓋了標準要求。√管理評審是否形成報告（記錄）？報告內(nèi)容是否符合標準要求，不僅對公司QMS的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了公司QMS及過程改進的機會和措施？查閱：管理評審報告看是否對體系的適宜性、充分性和有效性進行了綜合評價，是否提出了改進措施和決議及資源需求。查看評審結論：公司質量方針、目標和QMS基本是適宜、有效、充分的，能以防止不合格品來滿足顧客要求，符合法律、法規(guī)要求，能貫徹質量方針，實現(xiàn)公司質量目標，QMS具有持續(xù)改進機制。√10持續(xù)改進問詢：公司是否通過使用質量方針、質量目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，致力于提高QMS的有效性？公司通過開展內(nèi)部審核、管理評審等措施提出改進建議并致力于提高QMS的有效性。公司通過換版新版質量手冊，對公司質量管理體系持續(xù)進行改進。√問詢：對來自顧客的需求，是否在采取措施？對顧客提出的需求，對產(chǎn)品進行改進?！?019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表文件受控號：WG9.2-2受審核部門：技術開發(fā)部審核員：審核日期：2019.04.11條款號檢查內(nèi)容審核內(nèi)容、證據(jù)及方法檢查記錄檢查結論提問文件/記錄查閱現(xiàn)場檢查符合一般不符合嚴重不符合5.3組織的崗位、職責和權限詢問一名技術開發(fā)部工作人員：是否能回答其崗位職責及本崗位工作目標。詢問：技術開發(fā)部吳展，能夠回答崗位職責及本崗位工作目標，符合新版手冊要求。√技術開發(fā)部職責？查看：質量手冊5.3組織的崗位職責和權限對技術開發(fā)部的職責作出了規(guī)定?！?.1應對風險和機遇的措施在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關方的期望和要求時，確定應對的風險和可利用的機遇，并制定措施實現(xiàn)改進？出示：技術開發(fā)部風險登記冊，風險評估報告，符合新版手冊要求?！?.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃技術開發(fā)部質量目標？是否可定期測量？出示：技術開發(fā)部換版后年度質量目標符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。√7.1.4過程運行環(huán)境科研過程（開發(fā)和試驗）所需的適宜環(huán)境查看開發(fā)、試驗現(xiàn)場查看開發(fā)、試驗場所，配有高溫箱、高溫房、測試用房，測試平臺等，符合新版手冊要求?！?.1.5監(jiān)視和測量資源技術開發(fā)部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護？出示：技術開發(fā)部的監(jiān)視和測量裝置日常維護保養(yǎng)檢查記錄，符合新版手冊要求。√7.4溝通技術部是否與其他部門進行內(nèi)部溝通？查看：圖紙收發(fā)記錄，有與各部門溝通內(nèi)容，符合新版手冊要求。√7.5成文信息成文信息是如何控制的？查閱：文件清單出示：***文件清單，有詳細文件清單，符合新版手冊要求?！坛椴椋?～2份技術文件的發(fā)放和接收記錄，是否經(jīng)過批準，文件的更改和修訂狀態(tài)如何識別，文件是否清晰易于識別，在文件接收部門查現(xiàn)場使用的文件是否與發(fā)放記錄版本一致，是否有受控印章。出示：***零件圖紙，圖紙經(jīng)過審核批準，圖紙更改有標記號、數(shù)量、更改單號等，符合新版手冊要求。√查閱：記錄是否按類別定期整理，抽查2～3種記錄，是否能在1分鐘內(nèi)找到記錄的貯存環(huán)境是否符合文件要求出示：***環(huán)境試驗，性能試驗記錄，可在1分鐘內(nèi)找出，記錄有專門的文件柜存放，記錄存放環(huán)境符合要求，符合新版手冊要求。√7.5成文信息成文信息是如何控制的？負責設計和研發(fā)輸入、評審、驗證、確認和更改等與設計有關的記錄出示：***設計和研發(fā)輸入、評審、驗證、確認和更改等相關記錄，符合新版手冊要求。√查詢設計圖紙更改記錄出示：***號圖紙更改記錄，有更改記錄，發(fā)放回收記錄，符合新版手冊要求?！?.1

運行策劃和控制產(chǎn)品實現(xiàn)應包括哪幾方面的內(nèi)容？查閱：相關控制文件查看：質量手冊8.1運行策劃和控制，對運行策劃和控制作出了相應規(guī)定。查看：質量手冊附件4，設計和開發(fā)（研制）各階段輸出的圖樣及技術文件中的階段劃分與手冊內(nèi)8.1的要求不符。√查：查詢一種產(chǎn)品的產(chǎn)品和服務要求出示：***項目任務書，符合新版手冊要求?！滩椋翰樵円环N產(chǎn)品的準則出示：***產(chǎn)品準則，質量保證大綱、標準化大綱、可靠性維修大綱、試驗大綱等，符合新版手冊要求。√查：查詢一種產(chǎn)品的產(chǎn)品標準化大綱出示：***產(chǎn)品產(chǎn)品標準化大綱，符合新版手冊要求√查：查詢一種產(chǎn)品的質量特性工作計劃出示：***產(chǎn)品質量特性工作計劃，符合新版手冊要求。√8.3.2設計和開發(fā)的策劃設計和開發(fā)策劃包括哪些方面？查閱：設計和開發(fā)控制文件查看：質量手冊8.3.2，設計和開發(fā)策劃要求符合國軍標質量管理體系，符合新版手冊要求?！坍a(chǎn)品研制是否有階段劃分？查閱：一種新產(chǎn)品研制和開發(fā)的階段劃分出文：***的產(chǎn)品設計和開發(fā)策劃文件，文件規(guī)定了產(chǎn)品設計和開發(fā)的階段劃分，符合新版手冊要求?！坍a(chǎn)品研制的技術狀態(tài)管理？查閱：一種新產(chǎn)品的技術狀態(tài)管理？出文：***的技術狀態(tài)管理計劃，符合新版手冊要求?！坍a(chǎn)品研制的風險應對？查閱：一種新產(chǎn)品的風險評估？出文：***的風險和評估，風險接受準則和風險控制措施，符合新版手冊要求。√8.3.3設計和開發(fā)的輸入輸入包括哪幾方面？抽查：2018年研發(fā)的一款新產(chǎn)品的設計和開發(fā)全過程，是否符合文件要求。出文：質量手冊8.3.3，文件中規(guī)定了設計和開發(fā)輸入的相關要求。出示：***設計和開發(fā)輸入文件?！?.3.4設計和開發(fā)的控制控制包括哪幾方面？抽查：2018年研發(fā)的一款新產(chǎn)品的設計和開發(fā)全過程，是否符合文件要求。出文：質量手冊8.3.4，文件中規(guī)定了設計和開發(fā)控制的相關要求。出示：***設計和開發(fā)控制文件?！?.3.5設計和開發(fā)輸出輸出包括哪幾方面？出文：質量手冊8.3.5，文件中規(guī)定了設計和開發(fā)控制的相關要求。出示：***設計和開發(fā)輸出文件。√8.3.6設計和開發(fā)更改哪些情況會發(fā)生設計更改？哪些更改需要進行評審、驗證、確認？設計和開發(fā)更改有哪些控制要求？出文：質量手冊8.3.6，文件中規(guī)定了設計和開發(fā)更改的相關要求。出示：***更改文件，符合要求?！?.3.7新產(chǎn)品試制新產(chǎn)品試制包含哪幾個方面，有何要求？出文：質量手冊8.3.6，文件中規(guī)定了新產(chǎn)品試制的相關要求。√8.3.8設計和開發(fā)試驗控制實驗控制有哪些控制要求？出文：質量手冊8.3.8，文件中規(guī)定試驗控制的相關要求。√8.5.3

顧客或外部供方的財產(chǎn)技術開發(fā)部是否對外來文件進行控制？查看技術開發(fā)部外來文件清單，符合新版手冊要求?！?.5.5交付后活動技術開發(fā)部是否編制可靠性維修保證大綱，以確定交付后活動得到落實？出示：***可靠性維修保證大綱，符合新版手冊要求。√9.1監(jiān)視、測量、分析和評價技術開發(fā)部是否對部門質量目標進行監(jiān)視、測量、分析和評價技術開發(fā)部按換版后的部門年度質量目標要求對部門質量目標每月進行監(jiān)控，符合新版手冊要求?！?0持續(xù)改進改進措施實施案例查看：技術開發(fā)部2018年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達到了持續(xù)改進的目的?！?019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表文件受控號：WG9.2-2受審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：2019.04.11條款號檢查內(nèi)容審核內(nèi)容、證據(jù)及方法檢查記錄檢查結論提問文件/記錄查閱現(xiàn)場檢查符合一般不符合嚴重不符合5.3組織的崗位、職責和權限詢問一名生產(chǎn)部工作人員：是否能回答其崗位職責及本崗位工作目標。詢問：生產(chǎn)部**，能夠回答崗位職責及本崗位工作目標，符合新版手冊要求。√生產(chǎn)部職責？查看：質量手冊5.3組織的崗位職責和權限對生產(chǎn)部的職責作出了規(guī)定?！?.1應對風險和機遇的措施在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關方的期望和要求時，確定應對的風險和可利用的機遇，并制定措施實現(xiàn)改進？出示：生產(chǎn)部風險登記冊，無法提供風險應對措施執(zhí)行的證據(jù)?！?.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃生產(chǎn)部質量目標？是否可定期測量？出示：生產(chǎn)部換版后年度質量目標符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。?！?.1.3基礎設施是否建立文件化設備管理規(guī)定并遵照執(zhí)行？查閱：相關控制文件查看：設備運轉是否良好，是否有狀態(tài)標識，是否有設備操作規(guī)程，符合相關要求。出文：設備管理保養(yǎng)規(guī)定、設備操作規(guī)程。查看：普通車床，車床運行狀態(tài)良好，有設備狀態(tài)標識，符合新版手冊要求。√關鍵設備是否建立和保持最新的操作規(guī)程和各項安全指示？查：設備管理臺賬查看：生產(chǎn)區(qū)相關設施、工藝布局是否合理，總體是否具備與其所生產(chǎn)產(chǎn)品有關的基本生產(chǎn)條件。查示：設備管理臺賬。查看：生產(chǎn)區(qū)設施、工藝布局合理，設備包含車、鉆、刨、銑、鏜等，具備產(chǎn)品機加工所需的要求，符合新版手冊要求?！滩椋涸O備修理及維護保養(yǎng)的有關規(guī)定以及相應的計劃，從中抽查3～5份主要設備的維修記錄，看是否按計劃實施并經(jīng)過驗證。出文：設備維修、維護、保養(yǎng)制度。出示：CK6125D、C613LB-1設備維修、保養(yǎng)記錄齊全，有按期進行維護保養(yǎng)，符合新版手冊要求。√查：有周期性檢查要求的設施檢查記錄出示：設備一級、二級保養(yǎng)記錄，符合新版手冊要求。√7.1.4過程運行環(huán)境是否對設備的、產(chǎn)品、原材料的擺放進行了規(guī)定查看：設備的、產(chǎn)品、原材料的擺放要求規(guī)定查看：現(xiàn)場設備、產(chǎn)品等擺放符合要求，符合新版手冊要求。√公司為保證產(chǎn)品質量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如溫濕度、熱量、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）是否充分、適宜、并得到控制？出示：現(xiàn)場物理環(huán)境監(jiān)視記錄，符合新版手冊要求√7.1.5監(jiān)視和測量資源生產(chǎn)部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護？出示：生產(chǎn)部的監(jiān)視和測量裝置日常維護保養(yǎng)檢查記錄，符合新版手冊要求√7.4溝通是否與各部門經(jīng)常進行溝通，溝通的方式及效果出示：會議記錄，生產(chǎn)部不定期開展生產(chǎn)會議，符合新版手冊要求?！淌欠衽c部門員工進行溝通，對員工提出的建議是否采納生產(chǎn)部不定期舉行生產(chǎn)現(xiàn)場動員會，對員工的合理化建議進行內(nèi)部溝通，并對部分可實行的建議進行采納，符合新版手冊要求?！?.5成文信息生產(chǎn)部成文信息的控制查閱：查看文件清單，文件是否有受控章，是否使用非受控文件的情況查看：各工序工藝卡是否是受控版本出示：工藝文件清單，查***工藝卡片，有編制、審核、批準、有受控章，符合新版手冊要求?！滩殚啠河涗浭欠癜搭悇e定期整理，抽查機械動力設備設備維護保養(yǎng)記錄，是否能在1分鐘內(nèi)找到查看：記錄的貯存環(huán)境是否符合文件要求出示：機械動力設備維護保養(yǎng)記錄，可在1分鐘內(nèi)找出，記錄存放有文件夾和文件柜，貯存環(huán)境符合要求，符合新版手冊要求。√

8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制生產(chǎn)和服務提供控制包括哪些方面的內(nèi)容？查看：適量手冊查看：生產(chǎn)現(xiàn)場是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息（如產(chǎn)品圖樣等）以及必要的工藝文件或作業(yè)指導書，其版本是否有效。出文：質量手冊8.5.1文件規(guī)定了生產(chǎn)和服務提供的控制要求。現(xiàn)場查看：**加工的主***，有產(chǎn)品零件圖紙、工藝卡片，版本為最新版本，符合新版手冊要求。√生產(chǎn)工藝流程，有哪些工藝文件、作業(yè)文件和控制要求。查：若2～3份工藝文件和作業(yè)文件，看是否為有效文件，內(nèi)容是否充分。查看：生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)計劃的執(zhí)行情況，以及作業(yè)人員技能和操作的符合性。查看：***生產(chǎn)工藝卡片，工藝卡片規(guī)定了零件的生產(chǎn)工藝流程，加工人員：***，完成數(shù)量：140件，完成數(shù)量及完成日期符合生產(chǎn)計劃要求，操作員為經(jīng)過培訓考核的正式操作員，符合新版手冊要求?！滩椋航冢ㄈ缃?個月）生產(chǎn)過程記錄、實施監(jiān)視和測量的記錄，看是否按規(guī)定實施了監(jiān)視和測量并予以記錄。出示：2018年5-6月產(chǎn)品生產(chǎn)過程記錄，2018年5月產(chǎn)品生產(chǎn)計劃完成情況記錄，符合新版手冊要求。√查：生產(chǎn)設備及監(jiān)視測量設備的標識，是否按要求進行維護和保養(yǎng)。查看：生產(chǎn)設備及監(jiān)視測量設備標識清晰，且按照文件要求進行了相應的維護和保養(yǎng)，符合新版手冊要求?！?.5.2標識和可追溯性是否建立文件化產(chǎn)品標識和可追溯性規(guī)定并遵照執(zhí)行？查看：質量手冊查看：制程各工序標識是否符合文件要求查看：質量手冊8.5.2標識和可追溯性。查看：生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)任務單、產(chǎn)品零件圖、工藝卡、均用相應的產(chǎn)品名稱、內(nèi)控編號等，符合新版手冊要求。√生產(chǎn)過程中在制品、成品、返修品、合格品及不合格品是否有適當?shù)臉俗R？查看：生產(chǎn)線不合格品、返修品、成品，均有相應的表示區(qū)分，符合新版手冊要求?！坛善肥欠裼蟹弦蟮奈ㄒ恍詷俗R并包含批次信息？查看：產(chǎn)品交付信息，包含產(chǎn)品生產(chǎn)日期，批次號等，符合新版手冊要求。√出廠的產(chǎn)品能否迅速追溯到責任人和質量記錄？查看：產(chǎn)品交付信息，根據(jù)交付日期、批次號，可通過生產(chǎn)計劃及生產(chǎn)任務單等迅速查詢此批產(chǎn)品每個零件的加工人，符合新版手冊要求。√是否采用隨工單或工藝卡以保證不會遺漏生產(chǎn)工序？查看：每個零件，均有相應的生產(chǎn)任務單及工藝卡隨產(chǎn)品加工工序流動，符合新版手冊要求?！?.5.4防護制程產(chǎn)品防護要求？查：相關控制文件查看：制程各工序產(chǎn)品周轉是否符合要求出文：質量手冊8.5.4防護，對制程產(chǎn)品的防護有具體要求。查看：制程產(chǎn)品零件的周轉，均有相應的周轉箱?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評價生產(chǎn)部是否對部門質量目標進行監(jiān)視、測量、分析和評價生產(chǎn)部按換版后的部門年度質量目標要求對部門質量目標每月進行監(jiān)控，符合新版手冊要求?！?0持續(xù)改進改進措施實施案例查看：生產(chǎn)部2018年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達到了持續(xù)改進的目的?！?019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表文件受控號：WG9.2-2受審核部門：質量部審核員：審核日期：2019.04.11條款號檢查內(nèi)容審核內(nèi)容、證據(jù)及方法檢查記錄檢查結論提問文件/記錄查閱現(xiàn)場檢查符合一般不符合嚴重不符合5.2方針問詢：隨機選擇1～2名員工詢問其是否了解公司質量方針的含義?質量方針對否得到溝通？詢問：員工**，了解公司質量方針的含義。√5.3組織的崗位、職責和權限詢問一名質量部工作人員：是否能回答其崗位職責及本崗位工作目標。詢問：質量部**，能夠回答崗位職責及本崗位工作目標，符合新版手冊要求?！藤|量部職責？查看：質量手冊5.3組織的崗位職責和權限對生產(chǎn)部的職責作出了規(guī)定?！藤|量部是否根據(jù)手冊要求建立質量責任和追究制度？出示：質量責任追究與激勵制度?！?.1應對風險和機遇的措施在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關方的期望和要求時，確定應對的風險和可利用的機遇，并制定措施實現(xiàn)改進？出示：質量部風險登記冊，風險評估報告，符合新版手冊要求√6.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃質量部質量目標？是否可定期測量？出示：公司換版后的年度質量目標，質量部換版后年度質量目標，符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求。√7.1.4過程運行環(huán)境檢驗現(xiàn)場和監(jiān)視測量裝置所需的工作環(huán)境查看現(xiàn)場查看：檢具量具均放置在工具柜，檢驗環(huán)境干凈整齊，符合新版手冊要求?！?.1.5監(jiān)視和測量資源公司是否要求對監(jiān)視和測量資源進行控制查：相關控制文件查看：檢具、量具是否有狀態(tài)標識查看：質量手冊7.1.5監(jiān)視和測量資源本公司確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設備有卡尺、千分尺、角尺、網(wǎng)絡分析儀器等，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。看：游標卡尺，編號：010974587，使用人：**，狀態(tài)：完好。√質量部的監(jiān)視和測量裝置是否得到保養(yǎng)和維護？出示：質量部的監(jiān)視和測量裝置日常維護保養(yǎng)檢查記錄√監(jiān)測設備不能滿足要求時如何控制？查：監(jiān)視和測量設備臺賬查看：基準設備外部校準證據(jù)當發(fā)現(xiàn)設備不符合要求時，公司應對以往測量結果的有效性進行評價和記錄。公司應對該設備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?。出示：監(jiān)視和測量設備臺賬。查看：編號010974587微電阻測試儀外部檢定證書。√7.1.6組織的知識質量部是否收集了來源于外部的知識？出示：質量部外部文件檔案，包含法律法規(guī)、國家標準等外部知識，符合新版手冊要求?！?.5成文信息的控制質量部成文信息的控制查閱：文件控制程序文件的貯存環(huán)境是否符合文件要求出文：文件控制程序。查看：文件有文件夾及文件柜貯存，文件柜干凈整潔?！滩椋?～2種文件分發(fā)記錄，發(fā)布前是否批準，受控標識，文件的清晰和整潔性，在文件使用部門查現(xiàn)場使用的文件是否與分發(fā)記錄的版本一致，是否有受控章。出示：公司新版質量手冊，發(fā)現(xiàn)公司質量手冊改版后修改狀態(tài)仍為：0/0，不符合要求?！?.6質量信息質量部是否對外部質量信息進行了收集？出示：外部質量信息檔案，符合新版手冊要求?！?.2.1顧客溝通詢問負責人：采取哪些方式與顧客進行溝通？查：與顧客溝通的證據(jù)與顧客通過電話、郵件、傳真等方式進行溝通。出示：質量部顧客溝信息，有與顧客溝通的信息，符合新版手冊要求。√8.4

外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制質量部是否對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務進行驗證？出示：2019年1月原材料、外檢檢驗記錄，符合新版手冊要求?！?.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制質量部對生產(chǎn)和服務提供的控制？查：檢驗記錄，如：過程看是否按規(guī)定進行檢驗和記錄。出示：2019年1月生產(chǎn)過程零件檢驗記錄，符合新版手冊要求。√8.5.2標識和可追溯性檢驗現(xiàn)場的標識，產(chǎn)品的標識查看現(xiàn)場查看：現(xiàn)場對待檢區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)有相應標識，符合新版手冊要求。√8.5.5交付后活動質量部是否對產(chǎn)品交付后的信息進行收集？交付后測信息歸檔在了質量信息檔案，符合新版手冊要求。√當產(chǎn)品交付后發(fā)生質量問題，質量部是否及時進行處理？出示：2018年客退返修記錄，符合新版手冊要求?！?.5.7關鍵過程質量部是否對關鍵過程進行控制？出示：2019年關鍵過程控制記錄，符合新版手冊要求?！藤|量部是否對關重鍵進行全檢出示：2019年關重鍵檢驗記錄，符合新版手冊要求?！?.6產(chǎn)品和服務的放行產(chǎn)品交付前是否根據(jù)產(chǎn)品規(guī)范進行了檢驗，交付前是否得到批準？出示：2018及2019年1月產(chǎn)品終檢記錄；出示：2018年產(chǎn)品交付報告，符合新版手冊要求?！?.7不合格輸出的控制是否有書面程序規(guī)定對不合格品的處理流程？查：《不合格品控制程序》看其內(nèi)容是否符合標準要求，是否充分適宜，尤其是對不合格品控制和處置有關的職責和權限是否明確。查：不合格品的標識、隔離等措施是否能有效防止不合格品的非預期使用。出文：不合格品控制程序，其內(nèi)容是符合標準要求，對不合格品控制和處置有明確的職責和權限規(guī)定。不合格品有相應的放置區(qū)，能夠有效地隔離不合格品。√8.7不合格輸出的控制對不合格品評審、處置的要求以及權限的規(guī)定，有哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生？查：近期的不合格品的處置記錄看對其評審、處置是否符合要求。出示：2018年不合格處置記錄，其評審及處置符合要求?！?.1監(jiān)視、測量、分析和評價生產(chǎn)部是否對部門質量目標進行監(jiān)視、測量、分析和評價質量部按換版后的部門年度質量目標要求對部門質量目標每月進行監(jiān)控，符合新版手冊要求?！藤|量部部監(jiān)控的過程（產(chǎn)品監(jiān)視和測量、不合格品控制）進行哪些數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析工作？是否識別了改進項目？查：質量目標完成情況數(shù)據(jù)分析，原材料合格率分析，零件加工合格率數(shù)據(jù)分析、成品合格率詩數(shù)據(jù)分析等。查看：2019年1月原材料數(shù)據(jù)分析、自制零件合格率分析，符合新版手冊要求。√9.2內(nèi)部審核是否建立文件化內(nèi)部審核程序并遵照執(zhí)行？查：相關控制文件出文：質量管理體系內(nèi)部審核程序?！倘绾未_保審核過程的客觀性和公正性？查：近期的內(nèi)審計劃、檢查表、內(nèi)審報告，看是否按規(guī)定實施內(nèi)審，記錄是否完整。出示：2018年度內(nèi)審計劃，檢查表，內(nèi)審報告。

內(nèi)審計劃有目的，范圍，依據(jù)和日程安排。

內(nèi)審員沒有審核自己的部門，內(nèi)審員有相關資質。

內(nèi)審報告結論：QMS符合策劃的安排，體系運行有效?！滩椋簝?nèi)審計劃，看編制審批是否符合要求，內(nèi)容是否充分。出示：2018年度內(nèi)審計劃，編制審批符合要求，內(nèi)容充分。√查：內(nèi)審開出的不符合報告，看事實描述是否完整，原因分析是否正確，制定的糾正措施是否適宜、實施是否有效。出示：2018內(nèi)審不符合報告：開出的不符合報告描述完整，原因分析正確，整改項目均按糾正措施計劃完成，措施有效?！?.3管理評審最高管理者是否按照計劃進行管理評審？總經(jīng)理策劃并組織開展了2018年管理評審。出示：管理評審計劃，評審目錄，參加人員，評審內(nèi)容等記錄，實施的時機和頻次符合要求?！虨樘岣吖芾碓u審有效性，信息輸入是否符合標準要求？是否充分、足夠？是否反映公司當前的業(yè)績和改進的機會？出示：管理評審計劃，文件能夠充分、涵蓋以下內(nèi)容，1.審核結果；2.顧客反饋；3.過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；4.預防和糾正措施的狀況；5.以往管理評審的跟蹤措施；6.可能影響質量管理體系的變更；7.改進的建議等。√管理評審是否形成報告（記錄）？報告內(nèi)容是否符合標準要求，不僅對公司QMS的適宜性、有效性、充分性作出評價，同時確定了公司QMS及過程改進的機會和措施？評審結論：公司質量方針、目標和QMS基本是適宜、有效、充分的，能以防止不合格品來滿足顧客要求，符合法律、法規(guī)要求，能貫徹質量方針，實現(xiàn)公司質量目標，QMS具有持續(xù)改進機制?！?0持續(xù)改進改進措施實施案例查看：質量部2018年內(nèi)審不符合項整改情況，整改措施合理有效，達到了持續(xù)改進的目的?！?019年GJB9001C-2017質量管理體系內(nèi)部審核檢查表文件受控號：WG9.2-2受審核部門：辦公室（含采購、倉庫）審核員：審核日期：2019.04.11條款號檢查內(nèi)容審核內(nèi)容、證據(jù)及方法檢查記錄檢查結論提問文件/記錄查閱現(xiàn)場檢查符合一般不符合嚴重不符合4.1理解組織及其環(huán)境公司是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質量管理體系預期結果的各種外部和內(nèi)部因素？查看：內(nèi)外部環(huán)境評價、分析記錄出示：內(nèi)外部環(huán)境評價、分析成文信息，，符合新版手冊要求。√4.2理解相關方的需求和期望公司是否確定了與質量管理體系有關的所有相關方？是否對這些相關方制定相關要求并進行了監(jiān)視和評審？查看：相關方信息及相關要求的監(jiān)視和評價記錄出示：相關方信息及相關要求的監(jiān)視和評價記錄，符合新版手冊要求?！?.3

組織的崗位、職責和權限詢問一名行政部工作人員：是否能回答其崗位職責及本崗位工作目標。詢問：辦公室**，能夠回答崗位職責及本崗位工作目標，符合新版手冊要求?！剔k公室職責？查閱：質量手冊查看：質量手冊5.3組織的崗位職責和權限對辦公室的職責作出了規(guī)定。√6.1應對風險和機遇的措施在履行崗位職能中，是否對來源于內(nèi)、外部環(huán)境和相關方的期望和要求時，確定應對的風險和可利用的機遇，并制定措施實現(xiàn)改進？出示：辦公室風險登記冊，風險評估報告，符合新版手冊要求。√6.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃辦公室質量目標？是否可定期測量？出示：辦公室換版后年度質量目標符合新版手冊要求可定期測量，符合新版手冊要求?！?.1.2人員辦公室是否對公司各個崗位的任務、性質及要求并根據(jù)履行崗位職責所要求的能力招聘人員？出示：辦公室招聘簡章，對招聘人員的崗位職責能力有規(guī)定，符合新版手冊要求?！?.1.3基礎設施辦公設施是否進行了管理？查：辦公設施臺賬抽查2個部門的辦公設備工作狀況是否完好，各類辦公設施是否有管理標識出示：辦公設施臺賬，有所在區(qū)域、責任人等。查看：研發(fā)部電腦，辦公室打印機，有相應的狀態(tài)標識，符合新版手冊要求。√7.1.4過程運行環(huán)境辦公區(qū)的工作環(huán)境如何控制？辦公區(qū)工作環(huán)境是否符合要求查看：辦公區(qū)域設施擺放有序，無雜物堆積，區(qū)域劃分明確，符合新版手冊要求?！?/p>

7.2

7.3組織的知識

能力

意識辦公室是否針知識、能力、意識制定培訓計劃？查閱：年度培訓計劃，從中抽出1～2個具體的培訓實施記錄。出示：換版后培訓計劃出示：GJB9001C貫標培訓、質量手冊貫標培訓，有培訓時間、培訓地點、培訓內(nèi)容等。檢查中發(fā)現(xiàn)年度培訓計劃中未體現(xiàn)誠信意識培養(yǎng)內(nèi)容，不符合要求?！剔k公室對所開展培訓的有效性是否進行評價？所采取的評價方法（包括考核實例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？查閱：是否對培訓效果進行了考核。出示：GJB9001C貫標培訓、質量手冊貫標培訓考核記錄，受訓人員考核合格，培訓效果達到預期目的，符合新版手冊要求。√7.4溝通辦公室是否與公司內(nèi)部進行了溝通，包含哪些方面辦公室不定期與各部門進行生產(chǎn)計劃及合同評審等溝通，符合新版手冊要求。√7.5成文信息辦公室使用的文件有哪些查閱：文件發(fā)放記錄、抽查1-2份辦公室文件，是否經(jīng)過審批出示：辦公室2018年度文件發(fā)放記錄，文件發(fā)放均經(jīng)過審核批準，符合新版手冊要求?！剔k公室的記錄是否得到控制查閱：1-2類辦公室記錄。出示：辦公室會議記錄，有會議主題、會議內(nèi)容、會議參與人員等信息，符合新版手冊要求?！?.2.1顧客溝通詢問負責人：采取哪些方式與顧客進行溝通？查：與顧客溝通的證據(jù)與顧客通過電話、郵件、傳真等方式進行溝通。出示：辦公室顧客溝通文檔，有與顧客溝通的信息，符合新版手冊要求。√8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定與產(chǎn)品有關的要求是如何確定的？抽查：1～2份訂貨合同，產(chǎn)品要求是否包括標準要求的四個方面（顧客規(guī)定要求、顧客沒有明示但規(guī)定用途或已知的預期用途