上交所指定交易協(xié)議書

第頁共頁上交所指定交易協(xié)議書第一章總則1.1文本確定本協(xié)議書是為了保證上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的正常運(yùn)行，維護(hù)市場秩序，規(guī)范交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)行特殊議案交易時(shí)，交易雙方根據(jù)一定約定的原則、規(guī)則和程序進(jìn)行交易而制定的。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于在上交所進(jìn)行的指定交易行為，包括但不限于債券、股票、基金等金融產(chǎn)品的交易。除非有其他特殊規(guī)定，本協(xié)議所稱的交易雙方指的是賣方和買方。第二章交易要素2.1交易對象交易對象可以是上交所所允許的金融產(chǎn)品，包括但不限于債券、股票、基金等。交易雙方應(yīng)在交易前明確交易對象的名稱、金額、數(shù)量等信息。2.2交易價(jià)格交易價(jià)格由交易雙方協(xié)商確定，應(yīng)當(dāng)合乎市場價(jià)格變動趨勢，公平、公正、合理。2.3交易數(shù)量交易數(shù)量由交易雙方協(xié)商確定，應(yīng)當(dāng)合乎市場實(shí)際需求，公平、公正、合理。2.4交易時(shí)間交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)遵循上交所的相關(guān)規(guī)定，交易雙方應(yīng)在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行交易。2.5交易費(fèi)用交易費(fèi)用包括交易手續(xù)費(fèi)、注冊費(fèi)等，由交易雙方按照上交所的相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納。第三章交易流程3.1交易申報(bào)賣方在上交所指定的申報(bào)時(shí)間內(nèi)，向上交所提交交易申報(bào)書。3.2交易撮合上交所根據(jù)賣方和買方的交易申報(bào)進(jìn)行撮合，確定交易結(jié)果。3.3交割和結(jié)算交易雙方根據(jù)交易結(jié)果，按照上交所的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交割和結(jié)算。3.4交易確認(rèn)上交所將根據(jù)交易雙方的交割和結(jié)算情況，向交易雙方發(fā)送交易確認(rèn)函。第四章交易風(fēng)險(xiǎn)4.1市場風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到金融市場存在價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)，交易結(jié)果可能會因市場行情變動而發(fā)生變化。4.2系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到在交易過程中，可能會因系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等原因造成交易不能進(jìn)行或交易結(jié)果無法及時(shí)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.3法律風(fēng)險(xiǎn)交易雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到在交易過程中，可能會因法律政策變化、法律法規(guī)不明確等原因造成交易糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。第五章違約責(zé)任5.1交易違約責(zé)任若交易雙方中任一方違反了本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)損失賠償?shù)取?.2不可抗力若交易雙方因不可抗力原因致使不能履行本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對方，并盡力減少損失。交易雙方應(yīng)當(dāng)另行協(xié)商解決或終止本協(xié)議。第六章爭議解決6.1協(xié)商解決交易雙方在交易過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。6.2爭議裁決若交易雙方無法通過協(xié)商解決爭議，可以向上交所申請仲裁，遵守上交所的相關(guān)仲裁程序和規(guī)定。第七章其他規(guī)定7.1本協(xié)議生效本協(xié)議自交易雙方簽署之日起生效。7.2協(xié)議解釋權(quán)本協(xié)議的解釋權(quán)歸上交所所有。7.3法律適用本協(xié)議的簽署、生效、履行和解釋均受中華人民共和國法律的管轄。7.4爭議管轄因本協(xié)議引起的爭議，交易雙方一致同意提交上海市人民法院管轄。7.5其他約定其他未盡事宜，由交易雙方另行協(xié)商確定。第八章附則8.1本協(xié)議書的修改、補(bǔ)充和終止應(yīng)采取書面形式，并由交易雙方的授權(quán)代表簽署。8.2本協(xié)議書一式兩份，交易雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.3本協(xié)議書經(jīng)交易雙方簽署后，即為生效。以上為上交所指定交易協(xié)議