城市水工程建設監(jiān)理課件

城市水工程建設監(jiān)理

第1章緒論第一節(jié)建設工程監(jiān)理概述第二節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念第三節(jié)建設程式及建設工程管理制第四節(jié)城市水工程及城市水工程建設監(jiān)理概述課堂練習第一節(jié)我國建設工程監(jiān)理制度的起源與發(fā)展一、建設專案管理

1、概念：建設專案管理又稱工程專案管理

2、發(fā)展：施工階段—設計到施工階段—決策、設計、施工階段

3、內容：建設專案管理的組織、投資控制、進度控制、品質控制、合同管理二、我國建設工程監(jiān)理制度的起源（二十世紀八十年代）

1982年雲(yún)南魯布革水電站（三點要求：採用國際招標；建立專案業(yè)主單位，成立專案監(jiān)理班子；由世行派特別諮詢組負責工程技術和管理）

1986年開工的西安三元高速公路；1987年世行專案京津高速公路。建設部1988年7月25日向全國建設系統(tǒng)印發(fā)第一個建設監(jiān)理檔《關於開展建設監(jiān)理工作的通知》三、我國建設監(jiān)理制的發(fā)展1、三階段

1988-1993年為試點階段

1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段

1996年至今為全面推行階段2、建設監(jiān)理法規(guī)體系法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章法律：《中國人民共和國建築法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標法》

行政法規(guī)：《建築工程品質管理條例》

部門規(guī)章：《建設工程監(jiān)理範圍和規(guī)模規(guī)定》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定第二節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理的概念

1、概念是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位（業(yè)主）的委託和授權，依據(jù)國家批準的工程建設檔、有關工程建設的法律、法規(guī)和建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同，承擔其專案管理工作，並代表業(yè)主對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。

2、從以下幾個方面理解“概念”（一）建設工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。實行監(jiān)理的建設工程，由業(yè)主委託具有相應資質條件的監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨立自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務。（二）建設工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主的委託和授權，業(yè)主也即建設單位或專案法人，是委託監(jiān)理的一方。

(三)建設工程監(jiān)理工作有明確的依據(jù)

(1)有關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)範。法律是由全國人大及常委會制定的。行政法規(guī)是由國務院制定的。如《建築工程品質管理條理》。部門規(guī)章是由建設部會同有關部門制定的。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》

(2)工程建設檔。包括國家批準的工程建設專案可行性研究報告、建設專案選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的設計檔、施工許可證等。

（3）建設工程委託監(jiān)理合同和有關的建設合同二、建設工程監(jiān)理的範圍（一）工程範圍（1）國家重點建設工程。指按《國家重點建設專案管理辦法》對國家經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨幹專案。（2）大中型公用事業(yè)工程。指專案總投資在3000萬元以上的工程專案，包括供水、供電、供氣、供熱等市政工程專案；科技、教育、文化等專案；體育、旅遊、商業(yè)等專案；衛(wèi)生、社會福利等專案；其他公用事業(yè)專案。（3）成片開發(fā)建設的住宅社區(qū)工程。建築面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監(jiān)理（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。指專案總投資額在3000萬元以上，關係社會公共利益、公共安全的能源、交通運輸、資訊、水利建設等基礎設施專案，以及學校、影劇院、體育館等專案（二）階段範圍三、建設工程監(jiān)理的性質1、服務性服務性是建設工程監(jiān)理的根本屬性。服務性主要體現(xiàn)在它的業(yè)務性質方面，建設工程監(jiān)理主要是運用規(guī)劃、控制、協(xié)調的手段，控制建設工程專案的投資、進度和品質，協(xié)助業(yè)主在計畫的專案目標內將工程專案建成投入使用。2、獨立性建設工程監(jiān)理的獨立性，是公正性的基礎和前提，工程監(jiān)理企業(yè)如果沒有獨立性、公正性便無從談起。3、公正性以事實為依據(jù)，以有關法律和為準，站在第三方立場上，公正的處理爭端，既要維護業(yè)主的合法權益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權益2、獨立性建設工程監(jiān)理的獨立性，是公正性的基礎和前提，程監(jiān)理企業(yè)如果沒有獨立性、公正性便無從談起。3、公正性以事實為依據(jù)，以有關法律和為準，站在第三方立場上，公正的處理爭端，既要維護業(yè)主的合法權益，又不能損害和侵犯承建單位的合法權益4、科學性建設工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術服務，這就要求從事建設監(jiān)理活動應當遵循科學的準則四、建設工程監(jiān)理下各方的關係

1、建設市場的主體二元結構（傳統(tǒng)）----建設單位和施工單位三元結構---專案法人、承包商（設計、施工、材料）和監(jiān)理單位

2、監(jiān)理企業(yè)和專案法人的分工

業(yè)主：落實專案的基本條件和外部環(huán)境（資金、材料設備、拆遷、處理政府及地方關係等）。

監(jiān)理企業(yè)：主要是“內務”。協(xié)作選擇承包單位、商簽工程合同、督促雙方履行合同義務、審查設計和施工方案、處理爭議等。五、建設工程監(jiān)理與政府工程品質監(jiān)督的區(qū)別

1、性質不同：建設工程監(jiān)理具有委託性、服務性、公正性、科學性和微觀性；政府監(jiān)督具有強制性、執(zhí)法性、全面性和宏觀性。

2、執(zhí)行者不同：建設監(jiān)理是社會化專業(yè)化的監(jiān)理單位;政府品質監(jiān)督是政府建設管理部門的專業(yè)執(zhí)行機構—--工程品質監(jiān)督機構。

3、工作範圍不同：建設工程監(jiān)理工作範圍大，它包括整個專案實施階段的目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調、合同管理資訊管理等，而政府監(jiān)督則側重於工程品質方面的監(jiān)督活動。4、控制工程品質方面的依據(jù)不同：政府是依據(jù)國家頒發(fā)的有關法律法規(guī)、規(guī)範標準為依據(jù)，維護法律法規(guī)的嚴肅性；建設工程監(jiān)理不僅以法律法規(guī)為依據(jù)，還以政府批準的工程建設檔和工程建設合同為依據(jù)。不僅維護法律法規(guī)的嚴肅性，還要維護合同的嚴肅性。5、控制工程品質方面的廣度深度不同：建設工程監(jiān)理要針對整個專案總體品質系統(tǒng)地做好計畫、組織、控制、協(xié)調等工作，貫穿全過程；政府工程品質監(jiān)督只在施工階段進行階段性地監(jiān)督、檢查、確認等工作。6、控制工程品質方面的許可權不同：政府工程品質監(jiān)督有確定工程等級的權力，而建設工程監(jiān)理沒有這個權力。7、控制工程品質方面的方法和手段不同：建設工程監(jiān)理採用專案管理的方法和手段進行專案品質控制，而政府工程品質監(jiān)督則側重於行政管理的方法和手段。第三節(jié)我國的建設程式及建設工程管理制度一、建設程式1、基本概念是指一項工程建設專案從設想、提出、到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設過程中，應當遵循的內在規(guī)律。是工程建設專案科學決策和順利進行的重要保證。按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上專案的建設程式------見下圖提出專案建議書編制可行性研究報告根據(jù)諮詢評估情況對建設專案進行決策根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計檔初步設計經(jīng)批準後，做好施工前的各項準備工作組織施工，並根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動工前的準備工作專案按照批準的設計內容建成，經(jīng)投料試車驗收合格後正式投產(chǎn)交付使用生產(chǎn)運營一段時間，進行專案後評估2、建設工程各階段工作內容（瞭解）3、建設程式與建設工程監(jiān)理的關係（1）建設程式為建設監(jiān)理提出了規(guī)範化的建設行為標準。（2）建設程式為建設工程監(jiān)理提出了具體的任務和服務內容。（3）建設程式明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程專案建設中的重要作用。（4）堅持建設程式是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則。（5）嚴格執(zhí)行我國建設程式是結合中國國情推行建設監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。二、工程建設領域的主要管理制度

1、專案法人制（需求機制）

1）含義：專案法人對專案的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還以及資產(chǎn)的保值增值負責。

2）專案法人的設立：立項建議書批準籌建；可行性研究報告提出專案法人組建方案；可行性研究批準後正式成立。

3）形式：有限責任公司或股份有限公司

2、投資專案資本金制度（信用機制）

1）含義：專案總投資中由投資者認繳的出資額

2）特點：非負債資金，專案法人不承擔債務和利息；出資者按出資額享受權益；資本金不能抽回，但可以轉讓。

3、招標投標制（競爭機制）

4、合同管理制（責權平衡機制）

5、建設監(jiān)理制（約束與協(xié)調機制）三、我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（一）加強法制建設，走法制化道路（二）以市場需求為導向，提供多規(guī)格服務模式（三）適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構（四）注重人才培養(yǎng)，提高監(jiān)理隊伍人員的素質（五）與國際慣例接軌，走向世界第四節(jié)城市水工程及城市水工程建設監(jiān)理概述一、城市水工程是指有別於水利工程的專門為城市用水服務的水工程。它包括：城市給水廠工程、城市污水處理廠工程、城市給水排水管道工程、建築給水排水工程、工業(yè)用水與水處理工程及給水排水設備、儀器儀錶製造、城市水環(huán)境污染防治和節(jié)水工程。二、城市水工程建設監(jiān)理的發(fā)展----表現(xiàn)在以下幾個方面

1、從事城市水工程建設監(jiān)理的監(jiān)理企業(yè)越來越多，城市水工程建設監(jiān)理工作的業(yè)務量越來越大。

2、城市水工程建設監(jiān)理工作在工程監(jiān)理企業(yè)中已經(jīng)成為一個專門的、獨立的工程監(jiān)理內容，有專門的監(jiān)理組織和監(jiān)理人員隊伍，同時給水排水監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員越來越多。

3、大量的城市水工程建設監(jiān)理的實踐積累了豐富的城市水工程建設監(jiān)理經(jīng)驗和知識，使得城市水工程建設監(jiān)理的理論日趨成熟和完善。另外，在三大控制和工程合同管理、資訊管理等方面也有針對性強、易於操作的檔或文本。----第11章城市水工程建設監(jiān)理實例。課堂練習1、工程建設監(jiān)理實施的對象是（）

A工程建設專案B工程設計專案

C工程施工專案D工程勘察專案2、工程建設監(jiān)理的行為主體是（）

A監(jiān)理人員B監(jiān)理單位

C建立法規(guī)D監(jiān)理專案3、工程建設監(jiān)理的中心任務是（）

A控制工程專案目標

B控制工程專案建設

C控制監(jiān)理單位的職權

D控制工程進度4、在工程建設監(jiān)理中，要達到的目的是（）

A“力求”實現(xiàn)專案的完美

B“力求”實現(xiàn)監(jiān)理的公正

C“力求”實現(xiàn)專案的目標

D“力求”實現(xiàn)監(jiān)理的目標5、工程建設監(jiān)理的性質有（）

A獨立性B服務性C科學性

D美觀性E公正性6、工程建設監(jiān)理的實施（）

A需要業(yè)主的委託

B需要監(jiān)理人員的委託

C需要業(yè)主的授權

D需要監(jiān)理人員的授權7、監(jiān)理單位是工程建設活動的“第三方”意味著工程建設監(jiān)理具有（）

A服務性B獨立性

C公正性D科學性8、工程建設監(jiān)理是一種高智能的技術服務,主要強調期（）

A服務性B獨立性

C公正性D科學性二、監(jiān)理工程師的素質要求（一）要有較高的學歷和廣博的知識面（二）要有豐富的工程建設實踐經(jīng)驗和組織協(xié)調能力（三）要有良好的品德（1）熱愛本職工作。（2）具有科學的工作態(tài)度（3）具有良好的性格（4）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操。（四）要有健康的體魄和充沛的精力三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則職業(yè)。（2）執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責。（3）努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水準。（4）不以個人的名義承攬監(jiān)理業(yè)務。（5）不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理企業(yè)註冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應單位兼職。（6）不為所監(jiān)理專案指定承包商、建築構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。（7）不收受被監(jiān)理企業(yè)的任何禮金。（8）不洩露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項。（9）堅持獨立自主地開展工作。四、FIDIC道德準則---國際諮詢工程師聯(lián)合會（一）對社會和職業(yè)的責任（1）接受對社會的職業(yè)責任。（2）尋求與確認的發(fā)展原則相適應的解決辦法。（3）在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。（二）能力（1）保持其知識和技能與技術、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水準，對於委託人要求的服務採取相應的技能，並盡心盡力。（2）僅在有能力從事服務時方才進行。（三）正直在任何時候均為委託人的合法權益行使其職責，並且正直和忠誠地進行職業(yè)服務（四）公正性（1）在提供職業(yè)諮詢、評審或決策時不偏不倚。（2）通知委託人在行使其委託權時可能引起的任何潛在的利益衝突。（3）不接受可能導致判斷不公的報酬。（五）對他人的公正（1）加強“按照能力進行選擇”的觀念。（2）不得故意或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。（3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他諮詢工程師的位置。（4）通知該諮詢工程師並且接到委託人終止其先前任命的建議不得取代諮詢工程師的工作。（5）在被要求對其他諮詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。第二節(jié)監(jiān)理工程師的權利、義務和職責一、監(jiān)理工程師權利和義務1、監(jiān)理工程師的主要權利（1）使用監(jiān)理工程師的名稱。（2）依法自主執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務。（3）依法簽署工程監(jiān)理及相關檔並加蓋執(zhí)業(yè)印章。（4）法律、法規(guī)賦予的其他權利。2、監(jiān)理工程師的義務（1）遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關的技術標準和委託監(jiān)理合同開展工作。（2）恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益。（3）在執(zhí)業(yè)中保守委託單位申明的商業(yè)秘密。（4）不得同時受聘於兩個及兩個以上單位執(zhí)行業(yè)務。（5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師崗位資格證書》和執(zhí)業(yè)印章。（6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水準。二、監(jiān)理工程師的責任民事責任、行政責任、刑事責任（一）民事責任（1）工程監(jiān)理企業(yè)的違約沒有給委託人造成損失時，可以承擔支付違約金的責任。（2）工程監(jiān)理企業(yè)的違約給委託人造成損失時，承擔賠償?shù)呢熑巍＃ǘ┬姓熑危ㄈ┬淌仑熑蔚谌?jié)監(jiān)理工程師的考試和註冊一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試（一）我國實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格制度的重要意義。（二）監(jiān)理工程師的報考條件（三）考試內容與方式（四）考試管理我國對監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試實行政府統(tǒng)一管理。國家成立由建設行政主管部門、人事行政主管部門、計畫行政主管部門和有關專家組成的“全國監(jiān)理工程師資格考試委員會”，省、自治區(qū)、直轄市成立“地方監(jiān)理工程師資格考試委員會”31二、工程監(jiān)理單位的資質等級1、甲級監(jiān)理企業(yè)

1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有15年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師註冊證書

2）註冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥25人

3）註冊資本

≥100萬元

4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內監(jiān)理過五個以上二等房屋建築工程專案或者三個以上二等專業(yè)工程專案（見附表）

5）監(jiān)理資格可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程

城市水工程建設監(jiān)理32附表：工程專案的等級

工程類別一等工程二等工程三等工程

一般工業(yè)與民用工程一般建築工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構築物>200m100～

200m<100m住宅社區(qū)20萬m210～20萬m2<10萬m2公路建設工程公路隧道>500m100～

500m<100m公路橋梁單跨>100m總長>1000m單跨>40m總長>200m單跨<40m總長<200m城市道路快速路主幹路次乾路城市水工程建設監(jiān)理332、

乙級監(jiān)理企業(yè)

1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有10年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師註冊證書

2）註冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥15人

3）註冊資本

≥50萬元

4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內監(jiān)理過五個以上三等房屋建築工程專案或者三個以上三等專業(yè)工程專案

5）監(jiān)理資格

可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程城市水工程建設監(jiān)理343、

丙級監(jiān)理企業(yè)

1）企業(yè)負責人和技術負責人：具有8年以上的從事工程建設工作的經(jīng)歷，其中：

企業(yè)技術負責人應當取得監(jiān)理工程師註冊證書

2）註冊監(jiān)理工程師人數(shù)

≥5人

3）註冊資本

≥10萬元

4）經(jīng)歷與業(yè)績：承擔過二個以上房屋建築工程專案或者一個以上專業(yè)工程專案。

5）監(jiān)理資格可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程

城市水工程建設監(jiān)理35第二節(jié)

監(jiān)理單位的設立一、企業(yè)的概念1、定義

企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務性活動，以謀取經(jīng)濟利益為目的的經(jīng)濟組織。2、企業(yè)分類

1)按公司產(chǎn)權性質分

a、有限責任公司（股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任）

b、股份有限公司（其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任）

城市水工程建設監(jiān)理362）按產(chǎn)權所有者分a、全民所有制企業(yè)

b、集體所有制企業(yè)

c、聯(lián)營企業(yè)

d、在中華人民共和國境內設立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)

e、私營企業(yè)

3）按資本構成分

a、獨資企業(yè)（單個主體，無限責任）

b、合夥企業(yè)（共同出資，盈虧共用，責任無限，非法人）

c、公司企業(yè)（多主體出資共同興辦法人企業(yè)，責任有限）城市水工程建設監(jiān)理37二、公司註冊登記（以有限責任公司為例）1、籌建登記與名稱預先核準2、登記前審批

法律、行政法規(guī)對設立公司規(guī)定必須報經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。3、制定公司章程1）公司名稱和住所；

2）公司經(jīng)營範圍；

3）公司註冊資本；

4）股東的姓名或者名稱；

5）股東的權利和義務；

6）股東的出資方式和出資額；

7）股東轉讓出資的條件；

8）公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則；

9）公司的法定代表人；

10）公司的解散事由與清算辦法；

11）股東認為需要規(guī)定的其他事項。

城市水工程建設監(jiān)理384、辦理驗資1)股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權作價出資；

2)以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司註冊資本的百分之二十；

3）股東全部繳納出資後，必須經(jīng)法定的驗資機構驗資並出具證明。5、填寫登記申請表，正式申請登記1）登記條件

a、股東符合法定人數(shù)(由二個以上五十個以下股東共同出資設立)b、股東出資達到法定資本最低限額（科技開發(fā)、諮詢、服務性的有限責任公司的註冊資本不得少於人民幣十萬元）

c、股東共同制定公司章程

d、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

e、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

城市水工程建設監(jiān)理392）提交的檔a、全體股東指定或委託的申辦人證明文件

b、公司董事長簽署的登記申請書

c、公司章程（應當有全體股東在章程上簽名、蓋章

）

d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設立）

e、驗資證明

f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的檔

g、公司法定代表人的任職檔及身份證明

h、公司名稱預先核準通知書

i、公司依法預審批文件

城市水工程建設監(jiān)理406、工商管理部門核準登記

登記的內容

1）名稱

2）

住所

3）法定代表人

4）公司類型

5）註冊資本金

6）經(jīng)營範圍

7）營業(yè)期限

7、工商管理部門核發(fā)法人營業(yè)執(zhí)照

8、辦理其他開業(yè)手續(xù)

城市水工程建設監(jiān)理41三、分公司與子公司1、分公司

公司可以設立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責任由公司承擔。

2、子公司

公司可以設立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨立承擔民事責任。四、

有限責任公司的組織機構

1、股東會

2、董事會或執(zhí)行董事（董事長或執(zhí)行董事為公司的法定代表人）

3、監(jiān)事會或監(jiān)事

4、經(jīng)理（由董事會聘任或者解聘，或由執(zhí)行董事?lián)危?/p>

城市水工程建設監(jiān)理42五、公司的合併與分立公司合併或者分立，應當由公司的股東會作出決議。

1、公司的合併

公司合併時，合併各方的債權、債務，應當由合併後存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

1)吸收合併

一個公司吸收其他公司為吸收合併，被吸收的公司解散。

2)新設合併

兩個以上公司合併設立一個新的公司為新設合併，合併各方解散。2、公司分立

公司分立，其財產(chǎn)作相應的分割；公司分立前的債務按所達成的協(xié)議由分立後的公司承擔。

3、變更登記

公司合併或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。城市水工程建設監(jiān)理43六、公司破產(chǎn)、解散和清算1、

公司破產(chǎn)

公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被法院依法宣告破產(chǎn)；

2、

清算

被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關法律的規(guī)定，組織股東、有關機關及有關專業(yè)人員成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。

3、公司解散

公司有下列情形之一的，可以解散：

1）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

2）股東會決議解散；

3）因公司合併或者分立需要解散的。城市水工程建設監(jiān)理44七、股份有限公司的主要特點1、發(fā)起人

一般不少於5人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內有住所2、設立方式

1）發(fā)起設立

是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司

2）募集設立

發(fā)起人認購的股份不得少於公司股份總數(shù)的百分之三十五，其餘股份應當向社會公開募集3、最低註冊資本金

不少於1000萬元。城市水工程建設監(jiān)理45第三節(jié)

監(jiān)理企業(yè)的資質管理一、管理機關1、國家國務院建設行政主管部門負責全國工程監(jiān)理企業(yè)資質的歸口管理工作。

2、部委國務院鐵道、交通、水利、資訊產(chǎn)業(yè)、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施相關資質類別工程監(jiān)理企業(yè)資質的管理工作。3、地方省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內工程監(jiān)理企業(yè)資質的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質類別工程監(jiān)理企業(yè)資質的管理工作。城市水工程建設監(jiān)理462、監(jiān)理資質的確定1）資質申請

①向企業(yè)註冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質；中央管理的企業(yè)直接向國務院建設行政主管部門申請資質，如果申請甲級資質的，則應在向國務院建設行政主管部門申請的同時向企業(yè)註冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門報告。工程監(jiān)理企業(yè)的資質等級分為甲級、乙級和丙級，並按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。

②

新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記註冊並取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照後，方可到建設行政主管部門辦理資質申請手續(xù)。③新設立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質等級按照最低等級核定,並設一年的暫定期。

城市水工程建設監(jiān)理472）提交的申請材料①工程監(jiān)理企業(yè)資質申請表；②企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；③企業(yè)章程；④企業(yè)負責人和技術負責人的工作簡歷、監(jiān)理工程師註冊證書等有關證明材料；⑤工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師註冊證書；⑥需要出具的其他有關證件、資料。

城市水工程建設監(jiān)理48三、監(jiān)理企業(yè)的資質年檢1、資質年檢的許可權1)甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質，由國務院建設行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、資訊產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質，由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部門聯(lián)合年檢。2)乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質，由企業(yè)註冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質，由建設行政主管部門會同同級有關部門聯(lián)合年檢。

2、提交的資質年檢資料

1）工程監(jiān)理企業(yè)資質年檢表

2)工程監(jiān)理企業(yè)資質證書

3)監(jiān)理業(yè)務手冊

4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

5)工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關資料。城市水工程建設監(jiān)理493、年檢的結論1）合格工程監(jiān)理企業(yè)資質條件符合資質等級標準，且在過去一年內未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結論為合格。

①與建設單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；②與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程品質的；③將不合格的建設工程、建築材料、建築構配件和設備按照合格簽字的；④超越本單位資質等級承攬監(jiān)理業(yè)務的；⑤允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；⑥轉讓工程監(jiān)理業(yè)務的；⑦因監(jiān)理責任而發(fā)生過三級以上工程建設重大品質事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設品質事故的；⑧其他違反法律法規(guī)的行為。城市水工程建設監(jiān)理502）基本合格工程監(jiān)理企業(yè)資質條件中監(jiān)理工程師註冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達到資質標準，但不低於資質等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結論為基本合格。3）不合格①資質條件中監(jiān)理工程師註冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達到資質等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質等級標準；②有違規(guī)行為之一的。4、年檢的處理工程監(jiān)理企業(yè)資質年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質等級。新核定的資質等級應當?shù)挽对Y質等級，達不到最低資質等級標準的，取消資質。城市水工程建設監(jiān)理51四、監(jiān)理企業(yè)的升級1、提交的材料除按申請資質提交資料外，還應當增加下列資料：

1）企業(yè)原資質證書正、副本；

2）企業(yè)的財務決算年報表；

3）監(jiān)理業(yè)務手冊

4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結。城市水工程建設監(jiān)理522、晉升資質的條件1）在申請之日前一年內有沒有發(fā)生年檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)；2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請晉升上一個資質等級。

城市水工程建設監(jiān)理53第四節(jié)

監(jiān)理單位與各方的關係

一、業(yè)主與監(jiān)理

1、合同關係

2、委託與被委託關係

3、授權與被授權關係

4、平等的法律主體二、監(jiān)理與承包商

1、監(jiān)理與被監(jiān)理關係

2、平等的法律主體

業(yè)主工程監(jiān)理承包商城市水工程建設監(jiān)理54三、

監(jiān)理準則1、監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動準則

1）守法

2）誠信

3）公正

4）科學

2、監(jiān)理工作準則

1)公正

2）獨立

3）自主城市水工程建設監(jiān)理55第五節(jié)

監(jiān)理工作內容一、工程建設決策階段監(jiān)理1、主要工作

1）幫助業(yè)主選擇決策諮詢單位

2）協(xié)助業(yè)主簽訂諮詢合同

3）監(jiān)督諮詢合同的實施2、監(jiān)理內容

1）投資決策

2）立項決策

3）可行性研究

城市水工程建設監(jiān)理56二、工程勘察設計階段監(jiān)理1、主要工作

1）

編寫或委託編寫勘察設計招標檔

2）

協(xié)助組織開標、評標和決標

3）

協(xié)助業(yè)主簽訂勘察設計合同

4）

監(jiān)督勘察設計合同的履行

5）

核查與工程設計相應的造價檔

6）

驗收勘察設計成果城市水工程建設監(jiān)理572、勘察設計監(jiān)理內容

1）設計監(jiān)理內容

①

專案投資的控制

②

設計工程的品質

③

設計檔的品質

④

設計工作進度

⑤設計費支付

2）勘察監(jiān)理內容

①

勘察方案

②

勘察點

③

鑽探深度

④

取樣

⑤

進度

⑥

勘察報告

⑦

勘察費用支付城市水工程建設監(jiān)理58三、工程建設施工階段監(jiān)理1、監(jiān)理主要工作

1）

編寫或委託編寫施工招標檔

2）

協(xié)助組織開標、評標和定標

3）

協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同

4）

監(jiān)督施工合同的履行

5）

工程造價控制

6）

施工進度控制

7）施工品質控制城市水工程建設監(jiān)理592、施工階段監(jiān)理內容1）施工招標檔的準確性、合理性、科學性2）評標組織、定標原則的可行性，並協(xié)助實施3）起草合同檔、協(xié)助合同談判4）協(xié)助業(yè)主進行施工條件準備，並移交施工圖紙、施工現(xiàn)場5）確認施工分包商6）確認承包商進場人員及技術裝備7）協(xié)助業(yè)主進行工程材料、構配件及設備的採購8）工程材料、構件及設備的進場檢驗9）施工組織設計的審批10）施工進度、品質的控制11）工程變更審批12）主持或參與工程的施工各階段的驗收13）施工合同變更的審查14）審核工程款申請，簽署工程款支付證書，審查工程竣工結算15）

督促承包商提交完善的工程竣工資料，協(xié)助業(yè)主建立工程檔案

16）工程保修階段缺陷責任的認定、工程缺陷修復的監(jiān)督城市水工程建設監(jiān)理60第六節(jié)

監(jiān)理業(yè)務的承接一、承接監(jiān)理業(yè)務的基本方式

1、通過監(jiān)理招投標獲得監(jiān)理專案

1)法定必須監(jiān)理的專案

①國家重點建設工程（對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨幹專案）

②大中型公用事業(yè)工程（專案總投資額在3000萬元以上的下列工程專案）

③成片開發(fā)建設的住宅社區(qū)工程（建築面積在5萬平方米以上的住宅建設工程）

④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程

⑤

學校、影劇院、體育場館專案

2）法定必須進行監(jiān)理招標的專案

①總投資在3000萬以上的工程專案

②

預計監(jiān)理合同額在50萬以上的工程專案

2、業(yè)主直接委託城市水工程建設監(jiān)理61二、承接監(jiān)理任務的關鍵性工作1、瞭解工程專案資訊2、瞭解業(yè)主3、認真編制監(jiān)理大綱

1）監(jiān)理指導思想

2）管理措施

3）技術措施

4）擬投入的監(jiān)理力量

5）擬投入的監(jiān)理裝備

6）有關工程建設的建議4、認真組織投標或積極主動出擊爭取監(jiān)理任務城市水工程建設監(jiān)理62第七節(jié)

監(jiān)理取費一、監(jiān)理費的構成1、直接成本2、間接成本3、稅金4、利潤二、取費方式1、按時計酬（3.5萬——5萬元／人／年）2、工資加一定比例的其他費用3、成本加固定費用4、固定酬金5、按所監(jiān)理工程概（預）算的百分比計收城市水工程建設監(jiān)理63

2、工程建設監(jiān)理合同

《中華人民共和國建築法》明確指出：“建設單位與其委託的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委託監(jiān)理合同”。按國家規(guī)定，工程建設監(jiān)理合同必須採用書面形式，其主要條款是：監(jiān)理的範圍和內容、雙方的權利和義務、監(jiān)理費的計取與支付、違約責任、雙方約定的其他事項。實際工作中，有二個標準的監(jiān)理合同可供選用：一是建設部和國家工商行政管理局於2000年2月制定的《建設工程委託監(jiān)理合同》示範文本，主要用於國內建設工程監(jiān)理；另一是國際諮詢工程師聯(lián)合會(FIDIC）編發(fā)的《業(yè)主／諮詢工程師標準服務協(xié)議書》，國內也簡稱為“白皮書”，主要用於涉外建設工程監(jiān)理。城市水工程建設監(jiān)理643.城市水工程建設監(jiān)理合同同其他類型的工程建設監(jiān)理合同相比，城市水工程建設監(jiān)理合同的特殊性突出地表現(xiàn)在合同監(jiān)理的對象上。城市水工程建設監(jiān)理合同的監(jiān)理對象是城市水工程專案，即只能是給水廠及給水管網(wǎng)工程、污水處理廠工程、輸排水工程等。當然，監(jiān)理合同中的有關標準和規(guī)範等，也只能是城市水工程有關的標準和規(guī)範。城市水工程建設監(jiān)理的委託被委託實質上是一種商業(yè)行為，在監(jiān)理委託與被委託過程中，用書面的形式來明確監(jiān)理的範圍和內容、雙方的權利和義務、監(jiān)理費的計取與支付、違約責任和其他約定事項，最終是為專案法人（委託方）和監(jiān)理單位（被委託方）的共同利益服務的。它明確了合同雙方所要考慮的及想達到的目標。城市水工程建設監(jiān)理65第二節(jié)建設監(jiān)理合同的訂立及管理一、合同的訂立1、建設工程委託監(jiān)理合同示範文本城市水工程建設監(jiān)理合同屬經(jīng)濟合同，必經(jīng)按訂立經(jīng)濟合同的程式執(zhí)行。在我國建設頓域中．城市水水工程建設監(jiān)理合同宜採用建設部和國家工商行政管理局聯(lián)合印發(fā)的《建設工程委託監(jiān)理合同》示範文本。按該示範文本的規(guī)定，工程建設監(jiān)理合同的組成部分包括：

(1)工程建設監(jiān)理合同；

(2)監(jiān)理委託函或中標函；

(3)工程建設監(jiān)理合同標準條件；

(4)工程建設監(jiān)理合同專用條件，

(5)在實施過程中共同簽署的補充與修正檔。以上各組成部分的說明如下：

城市水工程建設監(jiān)理66

第（1)部分，即工程建設監(jiān)理合同需經(jīng)歡方法定代表人簽章、並加蓋單位印章．這一部分較簡單，只需添上專案法人和監(jiān)理單位的名稱、工程概況、監(jiān)理業(yè)務的起始日期、合同副本份數(shù)等即可。第（3)部分，即工程建設監(jiān)理合同標準條件適用於各個工程專案建設監(jiān)理委託，各個專案法人和監(jiān)理單位都應當遵守，簽訂合同時不需作任何修改。第（4）部分，即工程建設監(jiān)理合同專用條件是各個工程專案根據(jù)自己的個性和所處的自然和社會環(huán)境，由專案法人和監(jiān)理單位協(xié)商一致後填寫。雙方如果認為需要，還可以在其中增加約定的補充條款和修正條款。2、建設工程委託監(jiān)理合同的履行期限、地點和方式在簽訂《建設工程委託監(jiān)理合同》時雙方必須商定監(jiān)理期限，表明何時開始，何時完成，結算酬金方式。3、雙方的權利（1）委託人的權利（2）監(jiān)理人的權利

城市水工程建設監(jiān)理673、城市水工程建設監(jiān)理目標控制的內容城市水工程建設監(jiān)理目標控制，同其他的建設工程監(jiān)理目標控制一樣，主要有投資目標控制、進度控制和品質控制，通常稱“三大控制”，具體地說，城市水工程建設監(jiān)理目標是：（1）.控制工程投資：即控制實際建設投資不超過計畫投資，確保資金合理使用，使資金和資源得到最有效的利用，以期提高投資效益。（2）.控制工程工期：即控制工程實際建設進度，使工程建設按期完成。

（3）.控制工程品質：即控制工程實際建設品質，使工程達到預定的品質標準和品質等級。城市水工程建設監(jiān)理685.2城市水工程建設監(jiān)理目標控制原理和方法

一、控制的基本理論

1、控制過程一般包括3個步驟：即確定目標標準，檢查成效，糾正偏差。

2、建立控制系統(tǒng)（如下圖）

二、工程專案實施階段監(jiān)理目標動態(tài)控制原理（如下圖）轉換（實施）輸入輸出回饋過程採集資訊糾偏措施城市水工程建設監(jiān)理69！城市水工程建設監(jiān)理705.3給水排水工程建設監(jiān)理協(xié)調

一、工程專案系統(tǒng)內部關係的協(xié)調。工作效率如何，很大程度上取決於人際關係協(xié)調程度，監(jiān)理工程師應首先抓好人際關係的協(xié)調。

(1)在人員安排上要量才錄用；(2)在工作委任上要職責分明。（3）在績效評價上要實事求是；（4）在矛盾處理上要恰到好處。二、專案系統(tǒng)內組織關係的協(xié)調組織關係的協(xié)調宜從以下幾方面入手：

(1)要在職能劃分的基礎上設置組織機構；(2)要明確規(guī)定每個機構的目標職責、許可權，最好以規(guī)章制度的形式作出明文規(guī)定；（3)要事先約定各個機構在工作中的相互關係。(4）要建立資訊溝通制度；(5）及時消除工作中的矛盾和衝突，消除方法應根據(jù)矛盾或衝突的具體情況靈活掌握。城市水工程建設監(jiān)理71工程建設監(jiān)理3、制定建設專案監(jiān)理規(guī)劃

監(jiān)理規(guī)劃是在專案總監(jiān)理工程師主持下，在詳細佔有監(jiān)理專案有關資料的基礎上，結合監(jiān)理的具體條件編制的開展專案監(jiān)理工作的指導性檔。

4、制定各專業(yè)監(jiān)理工作計畫或實施細則；

各個專業(yè)要根據(jù)具體情況制定出相應的實施性計畫和細則。5、根據(jù)制定的監(jiān)理工作計畫和運行制度，規(guī)範化地開展工作；

1）工作的時序性；2）職責分工的嚴密性；3）工作目標的確定性。6、參與竣工驗收；7、提交監(jiān)理檔案；8、監(jiān)理工作總結；

第一部分向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結；第二部分是向社會監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結。72二、城市水工程建設監(jiān)理的組織形式工程建設監(jiān)理（一）定義：是指專案監(jiān)理機構具體採用的管理組織結構，應根據(jù)建設工程的特點、組織管理模式、業(yè)主委託的監(jiān)理任務及單位自身的情況而確定。（二）專案監(jiān)理的基本原則

1、公正、獨立、自主

2、總監(jiān)負責制

3、權責一致

4、嚴格監(jiān)理、熱情服務

5、追求綜合效益

6、預防為主

7、實事求是73（三）、監(jiān)理機構的組織形式工程建設監(jiān)理1、直線制優(yōu)點：機構簡單，權力集中、命令統(tǒng)一、職責明確、關係明確缺點：家長式管理、缺乏集體智慧74（三）、監(jiān)理機構的組織形式

2工程建設監(jiān)理2、職能制優(yōu)點：分工明確、發(fā)揮專業(yè)管理的作用缺點：多頭領導、命令混亂75（三）、監(jiān)理機構的組織形式

3工程建設監(jiān)理3、直線職能制

優(yōu)點：集中領導、職責分明、專業(yè)管理缺點：職能部門與指揮部門會有矛盾、資訊傳遞路徑長76（三）、監(jiān)理機構的組織形式

4工程建設監(jiān)理4、矩陣制合同管理總監(jiān)理工程師子項目1監(jiān)理部投資控制進度控制品質控制子項目2監(jiān)理部子項目3監(jiān)理部優(yōu)點：加強了個職能部門的聯(lián)繫、機動性與適應性強集權與分權的統(tǒng)一缺點：易扯皮、多矛盾、協(xié)調工作量大772、監(jiān)理規(guī)劃是工程建設監(jiān)理主管機構對監(jiān)理單位實施監(jiān)督管理的重要依據(jù)

3、監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位是否全面、認真履行工程建設監(jiān)理合同的主要依據(jù)

4、監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位重要的存檔資料。二、監(jiān)理規(guī)劃系列性檔監(jiān)理大綱監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理細則

1、監(jiān)理大綱是社會監(jiān)理單位為獲得監(jiān)理任務在投標階段編制的專案監(jiān)理方案性檔，是投標書的組成部分。其目的是要使專案法人信服。

編制人：監(jiān)理單位的技術管理部門

編制時間：監(jiān)理投標前

主要作用：使業(yè)主認可大綱中的監(jiān)理方案,為今後開展監(jiān)理工作制定方案（編寫監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)）782、監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理委託合同簽訂後制訂的指導監(jiān)理工作開展的綱領性檔，它起著指導監(jiān)理單位內部自身業(yè)務工作的功能的作用．編制時間：在簽訂工程建設監(jiān)理合同之後編制主持人：專案總監(jiān)理工程師編制依據(jù)：監(jiān)理合同、監(jiān)理大綱、工程資訊等

3、監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃指導下，在落實了各專業(yè)監(jiān)理的資任後，由專業(yè)監(jiān)理工程針對專案的具體情況制定的更具有實施性和可操作性的業(yè)務檔．它起著具體指導監(jiān)理實務作業(yè)的作用。編制時間：在監(jiān)理規(guī)劃之後編制主持人：專案監(jiān)理組織的部門負責人編制依據(jù)：監(jiān)理規(guī)劃、本專業(yè)的工程資訊等79三、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則的比較80四、編制監(jiān)理規(guī)劃應依據(jù)：

工程建設監(jiān)理1、建設工程的相關法律、法規(guī)及專案審批檔；2、建設工程外部環(huán)境調查研究資料；3、政府批準的工程建設檔；（如科研報告、立項批文、規(guī)劃、土地、環(huán)保要求等檔）。3、監(jiān)理大綱、委託監(jiān)理合同檔；4、與建設工程專案相關的合同檔；5、業(yè)主的正當要求；6、工程實施過程輸出的有關資訊

81第二節(jié)監(jiān)理規(guī)劃的主要內容工程建設監(jiān)理

1、工程專案概況；

2、監(jiān)理工作範圍；

3、監(jiān)理工作內容；

4、監(jiān)理工作目標；

5、監(jiān)理工作依據(jù)；

6、專案監(jiān)理機構的組織形式；

7、專案監(jiān)理機構的人員配備計畫；

8、專案監(jiān)理機構的人員崗位職責；

9、監(jiān)理工作程式；

10、監(jiān)理工作方法及措施；

11、監(jiān)理工作制度；

12、監(jiān)理設施。82

一、工程概況工程建設監(jiān)理1、名稱、地點；

2、建設規(guī)模、專案構成、結構類型；

3、投資總額、建設進度計畫安排；

4、專案特點及建設要求；

5、專案的結構分解圖；83

二、監(jiān)理範圍工程建設監(jiān)理

是指監(jiān)理合同約定的監(jiān)理專案，可以是全部工程，也可以是其中的一部分工程；可以是專案建設的全過程，可以是其中一個階段；84三、監(jiān)理工作內容工程建設監(jiān)理根據(jù)監(jiān)理範圍不同具有不同的監(jiān)理工作內容1、專案前期的工作內容

1）幫助業(yè)主準備專案建議書

2）專案可行性研究的諮詢或監(jiān)督與評估2、設計階段監(jiān)理

1）編制設計要求檔

2）協(xié)助業(yè)主組織設計招標或設計方案競賽，選擇設計單位

3）協(xié)助業(yè)主簽訂設計合同

4)整理並提供設計所需的基礎性資料

5）參與設計方案的比選和優(yōu)化

6）按設計進度要求，配合業(yè)主做好與建設有關個方的協(xié)調工作，重點是提供技術支持。

7）參與設備和材料的選型

8）審核設計檔和造價檔

9）檢查、控制設計進度及品質85四、施工準備階段監(jiān)理工程建設監(jiān)理1、協(xié)助業(yè)主組織招標（專案報建、招標檔編制、標底編制、資格預審、評標組織）

2、協(xié)助業(yè)主簽訂施工合同

3、在設計交底前，熟悉設計檔，並對圖紙中存在的問題通過建設單位向設計單位提出書面意見和建議。

4、專案監(jiān)理人員應參加由建設單位組織的設計技術交底會，總監(jiān)簽認會議紀要。

5、工程專案開工前，審查承包單位報送的施工組織設計(方案)報審表，提出審查意見，並經(jīng)總監(jiān)理工程師審核、簽認後報建設單位。

6、審查承包單位現(xiàn)場專案管理機構的品質管理體系、技術管理體系和品質保證體系：

1）品質管理、技術管理和品質保證的組織機構；

2）品質管理、技術管理制度；

3）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。867、審查分包商的資格工程建設監(jiān)理

分包工程開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師應審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關資質資料

1）分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質等級證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內承包工程許可證；

2）分包單位的業(yè)績；

3）擬分包工程的內容和範圍；

4）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。8、檢查測量放線控制成果及保護措施專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：

1）檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書；

2）復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。

879、審批開工申請工程建設監(jiān)理

專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報送的工程開工報審表及相關資料，具備以下開工條件時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，並報建設單位：

1）施工許可證已獲政府主管部門批準；

2）征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；

3）施工組織設計已獲總監(jiān)理工程師批準；

4）承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實；

5）進場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求；8810、參加第一次工地會議工程建設監(jiān)理

第一次工地會議由建設單位主持。會議紀要應由專案監(jiān)理機構負責起草，並經(jīng)與會各方代表會簽。會議主要包括以下內容：

1)建設單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構、人員及其分工；

2)建設單位根據(jù)委託監(jiān)理合同宣佈對總監(jiān)理工程師的授權；

3)建設單位介紹工程開工準備情況；

4)承包單位介紹施工準備情況；

5)建設單位和總監(jiān)理工程師對施工準備情況提出意見和要求；

6)總監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內容；

7)研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會週期、地點及主要議題。

89

第三節(jié)城市水工程建設監(jiān)理規(guī)劃的實施工程建設監(jiān)理1.責任落實

根據(jù)編就的城市水工程建設監(jiān)理規(guī)劃建立健全監(jiān)理組織，明確和完善有關人員的職則分工，落實監(jiān)理工作的責任。2.規(guī)劃交底

(1)為什麼做。

(2)做什麼？

(3)如何做。3.制訂城市水工程建設監(jiān)理實施細則

(1)設計階段的實施細則（2)施工招標階段實施細則

(3)施工階段實施細則

90一、設計監(jiān)理對專案投資目標的影響1、資源利用是否合理2、廠區(qū)利用佈置是否緊湊3、設備選型是否得當4、技術、工藝、流程是否合理5、生產(chǎn)組織是否科學6、投資少，回報率高以上情況是否理想，設計起決定性的作用。由下圖8-1、8-2可見，設計對專案投資目標的影響很大。919293二、設計監(jiān)理對專案品質目標的影響

由下表統(tǒng)計數(shù)字可知，因設計原因造成的質量事故比例為最大，占40.1%，因此設計的責任也最大。工程建設監(jiān)理

94工程建設監(jiān)理

水工程設計監(jiān)理工作的基本任務

保障工程專案安全可靠，提高其適用性和經(jīng)濟性，既是工程設計工作的目標，也是工程設計監(jiān)理工作的基本任務。

1、所謂安全可靠性，就是要保障工程專案的大部分或全部的使用價值不致喪失，投資不致白費。

2、所謂適用性，就是工程專案要具有良好的使用功能和優(yōu)美的效果。因此，作為監(jiān)理單位，在實施設計監(jiān)理時，一方面要充分發(fā)揮設計人員的創(chuàng)造才能，一方面又要運角自己的知識和經(jīng)驗，並集中各方面專家有益的意見，幫助業(yè)主選定最佳適用方案，或向設計單位提出最佳適用的設計要求，或對設計單位的設計提出優(yōu)化的意見，使設計的工程專案達到最佳的適用境界。

95三、設計監(jiān)理對專案進度目標的形響工程建設監(jiān)理

在設計階段中，設計進度失控的原因主要有：建設意圖、要求的變化；設計審批時長，設計者之間的組織與協(xié)調存在問題；以及施工、材料、設備等問題，也在一定程度影響設計進度。96第二節(jié)城市水工程設計階段監(jiān)理的內容工程建設監(jiān)理1:提出設計要求，組織評選設計方案，2.協(xié)助選擇劫察、設計單位，商簽劫察、一設計合同並組織實施，3.審查設計和概（預）算！97一、設計概算的審核工程建設監(jiān)理1.設計概預算的編制（1）設計概算的編制

1）單位工程概算的編制方法

(A)建築工程概算的編制方法（a）擴大單價法；(b)造價指標法（c）類似工程預算法

(B)設備及安裝工程概算的編制方法

設備及安裝工程概算的編制，應按初步設計中的設備清單編制。

987、審查分包商的資格工程建設監(jiān)理

分包工程開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師應審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關資質資料

1）分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質等級證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內承包工程許可證；

2）分包單位的業(yè)績；

3）擬分包工程的內容和範圍；

4）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。8、檢查測量放線控制成果及保護措施專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：

1檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書；

2復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。999、審批開工申請工程建設監(jiān)理專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包單位報送的工程開工報審表及相關資料，具備以下開工條件時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，並報建設單位：

1）施工許可證已獲政府主管部門批準；

2）征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；

3）施工組織設計已獲總監(jiān)理工程師批準；

4）承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實；

5）進場道路及水、電、通訊等已滿足開工要求。10010、參加第一次工地會議工程建設監(jiān)理第一次工地會議由建設單位主持。會議紀要應由專案監(jiān)理機構負責起草，並經(jīng)與會各方代表會簽。會議主要包括以下內容

1)建設單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構、人員及其分工；

2)建設單位根據(jù)委託監(jiān)理合同宣佈對總監(jiān)理工程師的授權；

3)建設單位介紹工程開工準備情況；

4)承包單位介紹施工準備情況；

5)建設單位和總監(jiān)理工程師對施工準備情況提出意見和要求；

6)總監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內容；

7)研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會週期、地點及主要議題。

101五、施工階段的監(jiān)理工作內容工程建設監(jiān)理1、工程品質控制

1）施工組織設計進行調整、補充或變動時，應經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，並應由總監(jiān)簽認。

2）要求承包單位報送重點部位、關鍵工序的施工工藝和確保工程品質的措施。

3）審定新材料、新工藝、新技術、新設備的施工工藝措施和證明材料，必要時組織專題論證。

4）複驗和確認承包單位在施工過程中報送的施工測量放線成果。專業(yè)監(jiān)理工程師考核承包單位的試驗室：

①試驗室的資質等級及其試驗範圍；

②法定計量部門對試驗設備出具的計量檢定證明；

③試驗室的管理制度；

④試驗人員的資格證書；

⑤本工程的試驗專案及其要求。！1021、工程品質控制-續(xù)工程建設監(jiān)理3）審核承包單位報送的擬進場工程材料、構配件和設備的工程材料/構配件/設備報審表及其品質證明資料進行，並對進場的實物按照委託監(jiān)理合同約定或有關工程品質管理檔規(guī)定的比例採用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。4）定期檢查承包單位的直接影響工程品質的計量設備的技術狀況。5）施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過程、下道工序施工完成後難以檢查的重點部位，專業(yè)監(jiān)理工程師應安排監(jiān)理員進行旁站。6）現(xiàn)場檢查隱蔽工程報驗申請表和簽認自檢結果。7）審核承包單位報送的分項工程品質驗評資料8）對施工過程中出現(xiàn)的品質缺陷，應及時下達監(jiān)理工程師通知，要求承包單位整改，並檢查整改結果。1031、工程品質控制-續(xù)工程建設監(jiān)理9）施工存在重大品質隱患，可能造成品質事故或已經(jīng)造成品質事故，總監(jiān)理工程師應及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。下達工程暫停令和簽署工程復工報審表,宜事先向建設單位報告。10）對需要返工處理或加固補強的品質事故，總監(jiān)理工程師應責令承包單位報送品質事故調查報告和經(jīng)設計單位等相關單位認可的處理方案，專案監(jiān)理機構應對品質事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。1042、工程造價控制工程建設監(jiān)理1）工程款支付現(xiàn)場計量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付申請表；總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書,並報建設單位。2）竣工結算審核承包單位報送的竣工結算報表；總監(jiān)與建設單位、承包單位協(xié)商一致後，簽發(fā)竣工結算檔和最終的工程款支付證書，報建設單位。3）造價風險分析與管理4）審查工程變更的方案，確定工期、費用變更。5）及時收集、整理有關的施工和監(jiān)理資料，為處理費用索賠提供證據(jù)。6)未經(jīng)監(jiān)理人員品質驗收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員應拒絕計量和該部分的工程款支付申請。1053、工程進度控制工程建設監(jiān)理1)總監(jiān)理工程師審批承包單位報送的施工總進度計畫；2)總監(jiān)理工程師審批承包單位編制的年、季、月度施工進度計畫；3)專業(yè)監(jiān)理工程師對進度計畫實施情況檢查、分析；4)對進度目標進行風險分析，制定防範性對策，報送建設單位。5)總監(jiān)理工程師應在監(jiān)理月報中向建設單位報告工程進度和所採取進度控制措施的執(zhí)行情況，並提出合理預防由建設單位原因導致的工程延期及其相關費用索賠的建議。1064、竣工驗收

工程建設監(jiān)理1）審查承包單位報送的竣工資料，並對工程品質進行竣工預驗收。合格的，簽署工程竣工報驗單，並提出工程品質評估報告。工程質量評估報告應經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術負責人審核簽字。2)參加由建設單位組織的竣工驗收，並提供相關監(jiān)理資料。3)對驗收中提出的整改問題，專案監(jiān)理機構應要求承包單位進行整改。4)總監(jiān)理工程師會同參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。1075、工程品質保修期的監(jiān)理工程建設監(jiān)理對建設單位提出的工程品質缺陷進行檢查和記錄，對承包單位進行修復的工程品質進行驗收，合格後予以簽認。監(jiān)理人員應對工程品質缺陷原因進行調查分析並確定責任歸屬。對非承包單位原因造成的工程品質缺陷，監(jiān)理人員應核實修復工程的費用和簽署工程款支付證書，並報建設單位。1086、工程變更的管理

工程建設監(jiān)理審查工程變更，同意後，由原設計單位編制設計變更檔。專業(yè)監(jiān)理工程師完成下列工作後，對工程變更的費用和工期作出評估：

a）確定工程變更專案與原工程專案之間的類似程度和難易程度；

b）確定工程變更專案的工程量；

c）確定工程變更的單價或總價。3）總監(jiān)就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單位進行協(xié)調。4）總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。5）處理工程變更應符合下列要求：

a)工程變更的品質、費用和工期處理，應取得建設單位授權；

b)在建設單位和承包單位未能就工程變更的費用等方面達成協(xié)議時，監(jiān)理應提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程進度款的依據(jù)。

c)在總監(jiān)簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實施工程變更。

d)未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實施的工程變更，不得予以計量。1097、費用索賠的處理

工程建設監(jiān)理1）受理費用索賠的條件：

a)索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；

b)索賠事件是由於非承包單位的責任發(fā)生的；

c)承包單位已按照施工合同規(guī)定的期限和程式提出費用索賠申請表，並附有索賠憑證材料。2)進行費用索賠審查，並在初步確定一個額度後，與承包單位和建設單位進行協(xié)商；3)當承包單位的費用索賠要求與工程延期要求相關聯(lián)時，綜合作出費用索賠和工程延期的決定。4)由於承包單位的原因造成建設單位的額外損失，建設單位向承包單位提出費用索賠時，總監(jiān)理工程師在審查索賠報告後，應公正地與建設單位和承包單位進行協(xié)商。1108、工程延期及工程延誤的處理工程建設監(jiān)理1）受理承包單位提出工程延期要求符合施工合同檔的規(guī)定條件時，專案監(jiān)理機構應予以。2）當影響工期事件具有持續(xù)性時，先由總監(jiān)理工程師簽署工程臨時延期審批表並通報建設單位。當承包單位提交最終的工程延期申請表後，再簽署工程最終延期審批表。3）在作出臨時工程延期批準或最終的工程延期批準之前，均應與建設單位和承包單位進行協(xié)商。4）審查工程延期時，應依下列情況確定批準工程延期的時間：

a)施工合同中有關工程延期的約定；

b)工期拖延和影響工期事件的事實和程度；

c)影響工期事件對工期影響的量化程度。5)當承包單位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延誤時，專案監(jiān)理機構應按施工合同規(guī)定從承包單位應得款項中扣除誤期損害賠償費。1119、工地例會工程建設監(jiān)理在施工過程中,總監(jiān)理工程師應定期主持召開工地例會。會議紀要應由專案監(jiān)理機構負責起草，並經(jīng)與會各方代表會簽。總監(jiān)理工程師或專業(yè)監(jiān)理工程師應根據(jù)需要及時組織專題會議，解決施工過程中的各種專項問題。

1檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因；

2檢查分析工程專案進度計畫完成情況，提出下一階段進度目標及其落實措施；

3檢查分析工程專案品質狀況，針對存在的品質問題提出改進措施；

4檢查工程量核定及工程款支付情況；

5解決需要協(xié)調的有關事項；

6其他有關事宜。11210、監(jiān)理細則工程建設監(jiān)理編寫的要求對中型及以上或專業(yè)性較強的工程專案，應編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，並應結合工程專案的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。2）

編寫的程式

a)監(jiān)理實施細則應由專業(yè)監(jiān)理工程師編制；

b)監(jiān)理實施細