2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》點睛提分卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。

①引入盤后固定價格交易

②優(yōu)化融券交易機制

③新增兩種市價申報方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

2.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。

①證券交易成交額累計達到30萬元的

②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

3.除財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。

①部門負責人

②內(nèi)部核查機構(gòu)負責人

③財務顧問主辦人

④項目協(xié)辦人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

4.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。

①真實

②完整

③相關

④準確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

5.下列說法錯誤的是（）。

A.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同

B.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內(nèi)容不同

C.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同

D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎

6.發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司并購重組

C.重大資產(chǎn)重組

D.破產(chǎn)清算

7.下列有關公司的說法，錯誤的是（）。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

8.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

9.證券公司（）的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

10.我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。

A.2022第四次

B.2022第三次

C.2022第四次

D.2022第三次

11.下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

12.下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷

C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。

13.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。

①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

④致使交易價格和交易量異常波動的

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

14.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。

A.6

B.5

C.4

D.3

15.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

16.證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預見性

D.全面性、獨立性和預見性

17.下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。

A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司

C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

18.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

19.對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

20.下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

21.證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制（）。

A.事前審查

B.事中風險監(jiān)測

C.事后評估審計

D.事后排查

22.下列說法錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具

23.上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

24.創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

25.證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

26.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作

B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

27.私募基金子公司及其下設特殊目的的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于（）。

A.國債

B.央行票據(jù)

C.對外貸款

D.投資級公司債

28.基金托管人應當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

29.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

30.下列說法錯誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等

C.應規(guī)范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

31.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過

32.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

33.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

34.下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)

B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體

C.基礎資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔保負擔或者其他權(quán)利限制

D.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施

35.下列屬于在交易制度方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。

A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預留空間

36.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中正確的是（

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排

C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取

D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

37.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.違法所得3倍以上10倍以下

B.違法所得1倍以上3倍以下

C.違法所得1倍以上10倍以下

D.違法所得5倍以上10倍以下

38.證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

39.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

40.下列有關證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年

41.以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

42.當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。

A.違規(guī)超倉

B.未按規(guī)定及時追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況

43.甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

44.下列說法正確的是（）。

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

45.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

A.2

B.3

C.4

D.5

46.獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

A.證券行業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

47.證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格

C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

48.下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

49.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

50.獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6

51.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

52.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。

A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定

C.證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

53.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

54.以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。

①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務

②證券經(jīng)紀商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶收益的保證性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

55.以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。

①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務

②證券經(jīng)紀商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性

④客戶收益的保證性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

56.以下關于融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。

①由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模

②業(yè)務決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度

③業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

④分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

57.以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的有（）。

①要加強對經(jīng)紀業(yè)務營銷管理

②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

③建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權(quán)益

④建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

58.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。

①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某

③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷的陳某

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

59.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。

①股票

③債券

②證券投資基金

④其他證券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

60.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。

①證券

②動產(chǎn)

③不動產(chǎn)

④股權(quán)

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

61.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。

①中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶

④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

62.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。

①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險

②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格

③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權(quán)額度

④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

63.私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施包括（）。

①限期改正

②取消其基金銷售資格

③暫停受理相關業(yè)務

④行業(yè)內(nèi)譴責

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

64.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）

①請求召開證券持有人會議

②參加證券持有人會議

③提案、表決

④配售股份的認購

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

65.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（）。

①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

②收取客戶應當歸還的資金、證券

③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

④收取客戶應當支付的違約金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

66.關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。

①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任

②證券公司應建立健全融出方資質(zhì)審查制度

③融人方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務的其他機構(gòu)

④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

67.關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。

①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍

③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍

④證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

68.下列關于傭金管理的表述正確的有（）

①證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等

②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

69.證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。

①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

70.行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。

①行穩(wěn)致遠的立身之本

②服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求

③全面深化資本市場改革的重要保障

④防范金融風險的有力抓手

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

71.洗錢風險管理工作基本原則（）。

①全面性原則

②獨立性原則

③匹配性原則

④有效性原則

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

72.下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。

①股票質(zhì)押式回購交易

②互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務

③債券回購交易

④非標準化債券資產(chǎn)投資

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

73.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業(yè)務申請表④擔保品證明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

74.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。

①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

②規(guī)范證券投資基金活動

③保護投資人及相關當事人的合法權(quán)益

④提高基金的投資效率

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

75.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。

①已被機構(gòu)聘用

②最近2年未受過刑事處罰

③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

76.下列有關科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法正確的有（）。

①展期數(shù)量、期限、費率由借入人和出借人按照相關規(guī)定協(xié)商確定

②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務

③借人人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令

④轉(zhuǎn)融券展期的，相關權(quán)益補償同時展期

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

77.股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。

①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結(jié)或強制執(zhí)行

②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止

④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

78.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。①股權(quán)融資③債務重組②債券融資④資產(chǎn)重組

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

79.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。

①股權(quán)融資

②債券融資

③債務重組

④資產(chǎn)重組

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

80.全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。

①《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》

②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》

④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

81.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。

①主辦券商應當建立做市業(yè)務內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制

②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職

③主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

④主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

82.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。

①公司住所地中國證監(jiān)會

②獨立董事常住地

③股東（大）會

④董事會

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

83.以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。

①募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

②在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

③不得公開宣傳

④募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

84.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

85.下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。

①累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%

②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

④債券的利率不超過國務院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

86.下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會的有（）。

①召集股東會會議

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

⑥制定公司基本管理制度

⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

87.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。

①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

88.依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

②公司債券信用評級發(fā)生變化

③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢

④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r

⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

89.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。

①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

④購買證券的個人投資者

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

90.以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。

①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則

②證券公司應確保保密側(cè)業(yè)務與公開側(cè)業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離

③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制

④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

91.（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

①業(yè)務人員

②證券公司

③證券服務機構(gòu)

④投資者

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

92.下列說法正確的