第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論課件

第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論2023/10/13第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)的含義、內(nèi)容與形式2023/10/13第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論一、產(chǎn)權(quán)的含義二、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容三、產(chǎn)權(quán)的形式一、產(chǎn)權(quán)的含義2023/10/13第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)最初只是一個(gè)法學(xué)范疇，法學(xué)理論的產(chǎn)權(quán)概念強(qiáng)調(diào)所有權(quán)，承認(rèn)所有權(quán)的絕對(duì)性、排他性和永續(xù)性，它所關(guān)注的是公平、合理及所有權(quán)的具體內(nèi)容。將產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本范疇納入到經(jīng)濟(jì)分析之中，源于科斯對(duì)“交易費(fèi)用”的研究。與法學(xué)上的產(chǎn)權(quán)范疇相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延都要寬泛得多，它更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度與個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在聯(lián)系，更重視產(chǎn)權(quán)制度對(duì)行為主體的激勵(lì)和約束作用。（一）產(chǎn)權(quán)含義界定的歸類2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論對(duì)于產(chǎn)權(quán)的具體含義，目前存在著多種

解釋。大體上可以把它們分為四種類型：內(nèi)涵界定、外延界定、從形成機(jī)制上界

定和從功能上界定。1.內(nèi)涵界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論從內(nèi)涵上對(duì)產(chǎn)權(quán)概念進(jìn)行界定，就是要對(duì)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征進(jìn)行揭示。菲呂博頓和配杰威齊：對(duì)于產(chǎn)權(quán)概念“要注意的中心點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系?！a(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。因此，對(duì)共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述的，它是一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系?！?.外延界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論這種產(chǎn)權(quán)定義主要是從產(chǎn)權(quán)具體包括哪些權(quán)利，然后采取逐一列舉的辦法來(lái)對(duì)產(chǎn)權(quán)的含義進(jìn)行界定。根據(jù)所列權(quán)利的多少還可以將其分為“狹義的”和“廣義的”。狹義的界定主要是將產(chǎn)權(quán)界定為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并進(jìn)一步把財(cái)產(chǎn)所有權(quán)歸結(jié)為包含人對(duì)物的

多方面權(quán)能的權(quán)利束。關(guān)于產(chǎn)權(quán)外延界定的廣義列舉則是將產(chǎn)權(quán)和人權(quán)等同起來(lái)的觀點(diǎn)。3．從形成機(jī)制上界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論有一種產(chǎn)權(quán)定義不是就產(chǎn)權(quán)本身的內(nèi)容，而是更注重從產(chǎn)權(quán)的形成機(jī)制上來(lái)定義產(chǎn)權(quán)，也就是說(shuō)，從作為人對(duì)資產(chǎn)的權(quán)威的形成機(jī)制上來(lái)定義產(chǎn)權(quán)。阿爾欽特別分析了作為形成人們對(duì)資產(chǎn)權(quán)威方式的產(chǎn)權(quán)，考察了這種產(chǎn)權(quán)發(fā)生的基本途徑。他認(rèn)為，除了國(guó)家的強(qiáng)制實(shí)施是這一產(chǎn)權(quán)發(fā)生的途徑外，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也是產(chǎn)權(quán)發(fā)生的一個(gè)重要途徑。4.從功能上界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論這種觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)定義應(yīng)從其功能出發(fā)，而不能抽象地加以解釋，或者說(shuō)真正的產(chǎn)權(quán)只能就其某種功能加以解釋。德姆塞茨說(shuō)：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期?！保ǘ?duì)四類產(chǎn)權(quán)定義的評(píng)價(jià)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論1.關(guān)于產(chǎn)權(quán)含義的內(nèi)涵界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論

產(chǎn)權(quán)的直接形式是人對(duì)物的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上卻是產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系。只有當(dāng)人們之間在財(cái)產(chǎn)上發(fā)生了一定的關(guān)系，如排斥他人侵犯已為某些人占有的財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)的分配、使用上進(jìn)行一定的聯(lián)系，人對(duì)物的關(guān)系才成為權(quán)利關(guān)系。菲呂博頓等把人與物的關(guān)系視為產(chǎn)權(quán)發(fā)生的直接現(xiàn)象性原因，進(jìn)而把人與人的關(guān)系視為產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)所在。這是對(duì)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的科學(xué)揭示。2.關(guān)于產(chǎn)權(quán)含義的外延界定2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。這意味著，產(chǎn)權(quán)總要以一定的物和財(cái)產(chǎn)為對(duì)象。明確這一點(diǎn)可以防止人們無(wú)限制地?cái)U(kuò)大產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵。巴澤爾等人把產(chǎn)權(quán)與人權(quán)等同的觀點(diǎn)就是不正確的。因?yàn)椋藱?quán)中的選舉權(quán)等這些權(quán)利固然也要建立在

一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，但它們卻不是由人們對(duì)物、

對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接關(guān)系而形成的。3.關(guān)于產(chǎn)權(quán)含義的形成機(jī)制觀2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律形式或法律硬化形式，也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)本身不是客觀的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而只是這種關(guān)系的法律形式。這種觀點(diǎn)否認(rèn)了產(chǎn)權(quán)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的客觀性，顛倒了產(chǎn)權(quán)關(guān)系與法律關(guān)系（法律意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系）的次序?？陀^的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的核心組成部分，屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇；當(dāng)這種客觀的產(chǎn)權(quán)關(guān)系獲得法律上的認(rèn)可和保護(hù)時(shí)，就成為具有法定意義的權(quán)利關(guān)系，即產(chǎn)權(quán)獲得了法權(quán)的形式。法權(quán)屬于上層建筑或意識(shí)形態(tài)，它必須以客觀的產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)和反映對(duì)象。產(chǎn)權(quán)與法權(quán)的邏輯序列是：先有產(chǎn)權(quán)然后才可能有法權(quán)。阿爾欽把產(chǎn)權(quán)解釋為由政府強(qiáng)制和市場(chǎng)強(qiáng)制所形成的兩方面統(tǒng)一的權(quán)利，彌補(bǔ)了其他學(xué)者分析中只把產(chǎn)權(quán)理解為國(guó)家權(quán)力確定和實(shí)施的法權(quán)的不足。也就是說(shuō)，他不僅把產(chǎn)權(quán)視為國(guó)家強(qiáng)制的法權(quán)，而且視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行本身固有的權(quán)利，這是正確的。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論4.關(guān)于產(chǎn)權(quán)含義的功能界定觀2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論從定義所要求的準(zhǔn)確性、完整性來(lái)說(shuō)，從產(chǎn)權(quán)的功能去界定產(chǎn)權(quán)概念顯然達(dá)不到要求。因?yàn)?，產(chǎn)權(quán)的功能很多，很難一一列舉。產(chǎn)權(quán)含義總結(jié)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度支持。產(chǎn)權(quán)制度，無(wú)非是制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不是由個(gè)別權(quán)利構(gòu)成的，而是一種權(quán)利束，可以分解為多種權(quán)利并統(tǒng)一呈現(xiàn)一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)一方面是在國(guó)家強(qiáng)制實(shí)施下，保障人們對(duì)資產(chǎn)擁有權(quán)威的制度形式；另一方面又是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成的人們對(duì)資產(chǎn)能夠擁有權(quán)威的社會(huì)強(qiáng)制機(jī)制。二、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論從最根本的關(guān)系上歸納，產(chǎn)權(quán)包括狹義所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)，即人們通稱的“四權(quán)” 。它們是指產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體擁有的不同權(quán)能和責(zé)任，以及由它們形成的利益關(guān)系。一種觀點(diǎn)認(rèn)為還有第五種權(quán)利“收益權(quán)”，這是不妥當(dāng)?shù)?。收益?quán)并不是一項(xiàng)獨(dú)立的

產(chǎn)權(quán)，而是任何一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)中應(yīng)有的內(nèi)容，

不能與其它權(quán)利并列。三、產(chǎn)權(quán)的形式2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論根據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬主體的不同，即是歸屬于一個(gè)特定的個(gè)人，還是歸屬于一個(gè)共同體的所有成員，可以將產(chǎn)權(quán)從根本上分為兩種形式或類型，即私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)。（一）私有產(chǎn)權(quán)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個(gè)特定的人，他可以將這些權(quán)利同其他附著了類似權(quán)利的物品相交換，也可以通過(guò)自由合約將這些權(quán)利讓給其他人。私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里。只要每個(gè)人擁有互不重合的不同的權(quán)利，多個(gè)人同時(shí)對(duì)某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于對(duì)所有權(quán)利的行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。（二）共有產(chǎn)權(quán)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論有些資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)具有這樣的特點(diǎn)：某個(gè)人對(duì)一種資源行使權(quán)利時(shí)，并不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)利。這種產(chǎn)權(quán)被稱為共有產(chǎn)權(quán)。共有產(chǎn)權(quán)最重要的特點(diǎn)在于共有資源在個(gè)人之間是完全不可分的。即使每個(gè)人都可使用某一資源來(lái)為自己服務(wù)，但每個(gè)人都沒(méi)有權(quán)利聲明這個(gè)資源是屬于他的財(cái)產(chǎn)。第二節(jié) 產(chǎn)權(quán)的屬性與功能2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論一、產(chǎn)權(quán)的屬性二、產(chǎn)權(quán)的功能一、產(chǎn)權(quán)的屬性2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論不同形式或類型的產(chǎn)權(quán)，其屬性和特征也不同。就私有產(chǎn)權(quán)而言，它主要具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性，共有產(chǎn)權(quán)則不具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性。（一）排他性與非排他性2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論私有產(chǎn)權(quán)的決定性特征是其具有較強(qiáng)的排他性。產(chǎn)權(quán)的排他性，實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)主體的對(duì)外排斥性或?qū)μ囟?quán)利的壟斷性。私有產(chǎn)權(quán)的排他性一方面把選擇如何使用財(cái)產(chǎn)和承擔(dān)這一選擇后果之間緊密聯(lián)系在一起，另一方面使所有者有很強(qiáng)的動(dòng)力去尋求帶來(lái)最高價(jià)值的資源的使用方法。共有產(chǎn)權(quán)的組成成員是作為一個(gè)整體分享共有財(cái)產(chǎn)

的產(chǎn)權(quán)的。在共有范圍內(nèi)，對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，是你的，也是我的。正是在這個(gè)意義上，它是不具有排他性

的。當(dāng)然，共有產(chǎn)權(quán)也存在作為一個(gè)總體的對(duì)外排

他性。（二）可分割性與不可分割性2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論可分割性是私有產(chǎn)權(quán)的另一個(gè)重要特征

。私有產(chǎn)權(quán)的可分割性，是指對(duì)特定財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)可以分屬于不同主體的性質(zhì)。產(chǎn)權(quán)的可分解性可以在不同層次上體現(xiàn)出來(lái)。產(chǎn)權(quán)的可分割性對(duì)產(chǎn)權(quán)的有效使用具有重要的意義。共有產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)整體，是排斥任何一個(gè)內(nèi)部成員侵占、分割共有產(chǎn)權(quán)的，即共有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性。（三）可讓渡性與不可讓渡性2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論可讓渡性也是私有產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在屬性。共有產(chǎn)權(quán)不具有可讓渡性。按讓渡內(nèi)容的多少可分為全部產(chǎn)權(quán)的讓渡和部分產(chǎn)權(quán)的讓渡。按讓渡時(shí)限可分為永久性讓渡和有限期讓渡。產(chǎn)權(quán)的讓渡對(duì)資源的有效配置和利用具有極為重要的意義。私有產(chǎn)權(quán)的可讓渡性有時(shí)可能會(huì)受到限制，從而出現(xiàn)“所有權(quán)的殘缺”。在所有制殘缺中，可讓渡性的“殘缺”對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是最深刻的。產(chǎn)權(quán)殘缺的經(jīng)濟(jì)影響2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論阿爾欽等1962年就認(rèn)識(shí)到權(quán)利殘缺與人的行為之間可能遵循的相互關(guān)系。德姆塞茨指出：對(duì)人們實(shí)施專門的所有權(quán)的能力的制約，會(huì)導(dǎo)致他們?cè)诟蟮某潭壬弦蕾囉谄髨D使效用最大化的邊際替代調(diào)整。其結(jié)果是物品的不同分配和內(nèi)含的財(cái)富不同分配?？挛鋭偤褪仿w也認(rèn)為：在傳統(tǒng)或其他制度禁止處置產(chǎn)權(quán)的地方，如禁止出售產(chǎn)權(quán)的地方，產(chǎn)權(quán)被束縛于一個(gè)既有的所有者，而其他人盡管因具備更好的知識(shí)和技能而可能對(duì)該財(cái)產(chǎn)定價(jià)更高，卻不能對(duì)該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行更好的利用。（四）明晰性與模糊性2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)明晰，是指不同產(chǎn)權(quán)或不同主體的產(chǎn)權(quán)，

其邊界應(yīng)盡量明確。任何產(chǎn)權(quán)形式，如果其所

有者是確定的且是惟一的，那么這個(gè)產(chǎn)權(quán)就是

明晰的。反之，則是模糊的。以共有產(chǎn)權(quán)來(lái)看，所有者盡管是確定的，但是并不是惟一的，這

就容易產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)的模糊性。在交易成本大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程中的成本，改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。（為什么？）產(chǎn)權(quán)界定不清會(huì)使不同產(chǎn)權(quán)主體之間的交易因邊界不清而糾纏，甚至交易費(fèi)用高得使交易無(wú)法進(jìn)行。即使他們不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的讓渡，也會(huì)因產(chǎn)權(quán)的邊界模糊而長(zhǎng)期爭(zhēng)吵。這不僅妨礙了產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使和資源的利用。長(zhǎng)期的談判、爭(zhēng)吵本身就是大量交易費(fèi)用的耗費(fèi)。通過(guò)劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對(duì)稱，能夠建立起有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，減少交易成本。當(dāng)外部性出現(xiàn)時(shí)，通過(guò)重新界定產(chǎn)權(quán)，適時(shí)地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，也有助于降低交易費(fèi)用。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論要注意的是，產(chǎn)權(quán)的明晰在任何時(shí)候都是相對(duì)的

。產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”是巴澤爾用于說(shuō)明

產(chǎn)權(quán)的初始界定不能保證完全清晰的一個(gè)重

要概念。他指出，為了使資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)被完整

地界定，資產(chǎn)的所有者和對(duì)它有興趣的人必

須對(duì)它有價(jià)值的各種特性有充分認(rèn)識(shí)。在存

在交易費(fèi)用的情況下，這是不可能的，這樣，被轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)的某些未被發(fā)現(xiàn)的價(jià)值就會(huì)置

于“公共領(lǐng)域”。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”的圖示說(shuō)明2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論二、產(chǎn)權(quán)的功能2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)的功能也就是產(chǎn)權(quán)對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用。產(chǎn)權(quán)最主要的功能是能夠給產(chǎn)權(quán)主體以激勵(lì)。①產(chǎn)權(quán)能夠減少不確定性和降低交易費(fèi)用，而不確定性的減少和交易費(fèi)用的降低對(duì)產(chǎn)權(quán)主體顯然具有激勵(lì)作用。②產(chǎn)權(quán)能夠?qū)⑼獠啃詢?nèi)部化。要注意的是，產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能還包含著約束功能。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能與約束功能是相輔相成的。

約束是一種反面的激勵(lì)。第三節(jié) 產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論一、產(chǎn)權(quán)的起源二、產(chǎn)權(quán)的保護(hù)一、產(chǎn)權(quán)的起源2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論解釋產(chǎn)權(quán)起源的理論模型有兩種，即產(chǎn)權(quán)起源的原始模型和包含利益集團(tuán)的擴(kuò)展的原始模型。（一）產(chǎn)權(quán)起源的原始模型2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論早期的產(chǎn)權(quán)起源理論所以被稱作原始模型，是因?yàn)樗谘芯颗潘援a(chǎn)權(quán)的發(fā)展時(shí)，沒(méi)有考慮利

益集團(tuán)和社會(huì)制度、政治制度的影響。德姆塞茨1967年的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》一文，被視為原始產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)典之作，其主要觀點(diǎn)是：新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人們對(duì)新的收益—成本

的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是為了使外部性內(nèi)部化。安德森和黑爾對(duì)原始產(chǎn)權(quán)模型的擴(kuò)展左圖中橫軸表示界定和實(shí)施排他性權(quán)利的行為（例如修筑圍欄），界定排他性權(quán)利的投入品

的價(jià)格降低或界定排他

性的技術(shù)改進(jìn)會(huì)使邊際

成本曲線向下移動(dòng)，從

而導(dǎo)致建立排他性的行

為增加。邊際收益函數(shù)

則代表對(duì)排他性的需求，當(dāng)一種資產(chǎn)價(jià)值上升或

外界侵權(quán)的可能性增加

的時(shí)候，曲線向右移動(dòng)。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論原始產(chǎn)權(quán)理論同樣可以適用于遠(yuǎn)古時(shí)期產(chǎn)權(quán)制度的演變研究。諾思1981年就運(yùn)用這一理論對(duì)史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了新的解釋。人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的演變被稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。諾思模型的外生變量是人口壓力。在動(dòng)植物相對(duì)豐裕的條件下，確立這些資源的排他性權(quán)利的成本大于收益，因此，自然資源被作為公共財(cái)產(chǎn)。當(dāng)人口相對(duì)于自然資源增加時(shí)，部落間的競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)了，自由狩獵導(dǎo)致了狩獵的規(guī)模收益遞減。在邊際上，定居農(nóng)業(yè)逐漸比狩獵更有吸引力，盡管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要支付確立排他性權(quán)利的費(fèi)用。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論（二）擴(kuò)展的原始模型：包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論在產(chǎn)權(quán)起源的原始模型中，幾乎看不到政府的作用。產(chǎn)權(quán)作為一種排他性權(quán)利，它的界定和實(shí)施都離不

開政府這一主體。而政府在界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的過(guò)程

中，總是要受到利益集團(tuán)的影響，故產(chǎn)權(quán)起源的理

論要做到一般化，就必須包含利益集團(tuán)理論。產(chǎn)權(quán)起源的利益集團(tuán)理論假設(shè)社會(huì)制度和政治制度

是給定的，在此基礎(chǔ)上解釋在政治市場(chǎng)上各利益集

團(tuán)的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。由于存在交易費(fèi)用、搭便車和信息的非對(duì)稱性，所

建立的產(chǎn)權(quán)往往僅對(duì)一些特殊的利益集團(tuán)有利——

這又會(huì)給整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出造成重大損失?，F(xiàn)代尋租理論告訴我們，個(gè)人既可以在既定的制度框架內(nèi)專心于生產(chǎn)，也可以從規(guī)則制定者、立法者和政府機(jī)構(gòu)中爭(zhēng)取法律或規(guī)則的有利變動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人財(cái)富最大化，具體的途徑取決于改變權(quán)利結(jié)構(gòu)的相對(duì)成本。當(dāng)成本較低時(shí)，有影響的利益集團(tuán)會(huì)制定一些使社會(huì)的生產(chǎn)能力只部分實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)制度。根據(jù)奧爾森1965年的研究，不同大小的利益集團(tuán)對(duì)產(chǎn)權(quán)形成的影響是不一樣的。對(duì)于規(guī)模較小、組織較好的特殊利益集團(tuán)，如果通過(guò)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，集團(tuán)的成員都會(huì)有較大的收益，而且集團(tuán)較容易地就可獲得、控制和加工信息，那么這一集團(tuán)對(duì)于議員們的影響能力往往很強(qiáng)。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論二、產(chǎn)權(quán)的保護(hù)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論產(chǎn)權(quán)作為一種排他性權(quán)利，總是離不開一定的保護(hù)機(jī)制。人類社會(huì)控制資源自由使用和確立排他性產(chǎn)權(quán)

形成的社會(huì)機(jī)制包括以下四個(gè)相互聯(lián)系的方面：用武力或武力威脅建立排他性；用價(jià)值體系和

意識(shí)形態(tài)影響私人的動(dòng)機(jī)從而降低排他性的成

本；習(xí)俗和習(xí)慣法；由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)

制實(shí)施的規(guī)則，包括憲法、成文法、普通法和

行政法規(guī)。（一）無(wú)國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論在無(wú)國(guó)家社會(huì)，沒(méi)有一個(gè)機(jī)構(gòu)擁有權(quán)威解決爭(zhēng)端并強(qiáng)制實(shí)施它的決定、制定法律，財(cái)產(chǎn)所有者的武力或武力威脅是確立自身財(cái)產(chǎn)排他性權(quán)利和社會(huì)秩序的重要社會(huì)機(jī)制。無(wú)國(guó)家社會(huì)還有其他一些限制著個(gè)人行為的社會(huì)機(jī)制，即復(fù)仇群體、補(bǔ)償制度和橫向忠誠(chéng)。（二）有國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論在現(xiàn)代國(guó)家，沒(méi)有國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，高交易成本將使復(fù)雜的生產(chǎn)系統(tǒng)癱瘓，也不會(huì)有涉及長(zhǎng)期交換關(guān)系的投資。諾思1981年研究了國(guó)家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系：社會(huì)的知識(shí)存量和資源稟賦決定了經(jīng)濟(jì)的技術(shù)生產(chǎn)邊界。對(duì)于各種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，都存在一種從一切可行的組織形式中選擇出來(lái)的結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)邊界，它能使在技術(shù)邊界以內(nèi)成本最小而產(chǎn)量最大。產(chǎn)權(quán)體系依賴于社會(huì)的政治結(jié)構(gòu)。諾思以有力的歷史證據(jù)論證，國(guó)家一般并不提供能促使經(jīng)濟(jì)接近其技術(shù)生產(chǎn)邊界的適宜產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。芬德雷和威爾遜模型2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論1.基本假設(shè)2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論假設(shè)某經(jīng)濟(jì)中只生產(chǎn)一種產(chǎn)品Y，它由私人企業(yè)提供。勞動(dòng)力L和固定資本存量K是僅有投入，投入產(chǎn)出關(guān)系是傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)f(L,K)。再假設(shè)產(chǎn)出還受公共秩序P（由產(chǎn)權(quán)體系所提供的服務(wù)）影響。只有國(guó)家能有效提供公共秩序，且政府工作人員G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生產(chǎn)函數(shù)為P(G)。這樣，總生產(chǎn)函數(shù)可表述為：Y=f(L,K)P(G)。假設(shè)勞動(dòng)力是同質(zhì)的，其總量H是一個(gè)常量，并且人們只在公共和私人兩部門工作，這樣有：H=L+G

。因?yàn)閯趧?dòng)力總供給是一個(gè)常量H，且G=H-L，所以有：Y=y(G)。2.Y與G之間關(guān)系的圖示該圖顯示公共

部門的擴(kuò)張?jiān)?/p>

最初使國(guó)民收

入Y增加，然后在經(jīng)過(guò)某一點(diǎn)

后又使之降低。當(dāng)公共部門就

業(yè)水平為G*時(shí)，即在公共部門

和私人部門的

勞動(dòng)力的邊際

產(chǎn)量相等時(shí)產(chǎn)

量達(dá)到最大Y*

。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論3.在契約狀態(tài)里的均衡的公共就業(yè)根據(jù)芬德雷一威爾遜模型，G的水平將由一個(gè)公共目標(biāo)來(lái)決定。假定該目標(biāo)包括在社會(huì)共有收入最大化這一目標(biāo)之內(nèi)，完成這一目標(biāo)要求

G=G*。但國(guó)家必須征稅用以支付公共部門工作人員（

G*工作小時(shí)）的工資。假設(shè)國(guó)家對(duì)一切收入征收一個(gè)比例稅t，則政府稅收為tY。現(xiàn)在最優(yōu)化問(wèn)題包括：既要求尋找G*

，又要求尋找相應(yīng)的稅率t*，該稅率恰好能使政府償付其工資賬單（并且平衡預(yù)算）。假定勞動(dòng)力市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)的，它使公共和私人部門的工資相等WG-WL：。左圖展示在t=t*時(shí)，一個(gè)契約型政府的稅收函數(shù)和財(cái)政支出函數(shù)。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論4.當(dāng)稅率為外生時(shí)，不能使國(guó)民收入最大化假定統(tǒng)治者有征稅權(quán)但不能控制稅率，作為外生變量被置為t0。根據(jù)規(guī)范模型，t固定于t0意味著公共部門的就業(yè)人數(shù)是統(tǒng)治者唯一能控制的變量。在左圖中，統(tǒng)治者尋求其福利最大化是通過(guò)選擇一個(gè)公共部門總就業(yè)水平GR來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而GR使收益超過(guò)支出，即政府所得剩余最大化?！爸С觥敝腹膊块T的凈工資。在圖中剩余最大化即是尋找一個(gè)

GR以便使稅收函數(shù)和支出函數(shù)之間垂直距離最大。2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論結(jié)論：①

②

③

④第四節(jié) 資產(chǎn)的屬性與產(chǎn)權(quán)安排2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論一、私人物品的產(chǎn)權(quán)安排

二、公共物品的產(chǎn)權(quán)安排

三、俱樂(lè)部物品的產(chǎn)權(quán)安排四、動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)安排一、私人物品的產(chǎn)權(quán)安排2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，私人物品最適宜的產(chǎn)權(quán)制度形式是私有產(chǎn)權(quán)。因?yàn)?，如果不確立私有產(chǎn)權(quán)而是采取共有產(chǎn)權(quán)的形式的話，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種物品或資產(chǎn)的過(guò)度利用，出現(xiàn)“公地災(zāi)難”。“公地災(zāi)難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個(gè)人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時(shí)都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會(huì)出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面。”“公地災(zāi)難”的圖示說(shuō)明W0$VYBX2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN勞工AVAP=Q/LN“公地災(zāi)難”的具體例子2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論假設(shè)某個(gè)地方有一片魚塘。從1個(gè)人到4個(gè)人在魚塘里釣魚每天可釣得的魚的情況見(jiàn)下表。再假定人們不去釣魚而從事其他活動(dòng)可得相當(dāng)于4條魚的收益，即釣魚的“機(jī)會(huì)成本”為4條魚。釣魚人數(shù)總產(chǎn)品平均產(chǎn)品邊際產(chǎn)品剩余110101062168683186264164-20二、公共物品的產(chǎn)權(quán)安排2023/10/22第四章產(chǎn)權(quán)的基本理論在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中有一種根深蒂固的觀念：由于公共物品在消費(fèi)和使用上不具有排他性，由私人生產(chǎn)很難收費(fèi)，所以，公共物品只能由政府來(lái)生產(chǎn)和提供，即采取共有或國(guó)有產(chǎn)權(quán)的形式。（一）公共物品為什么會(huì)存在收費(fèi)困難私人物品的需求曲