調(diào)水工程后評價技術(shù)導(dǎo)則（-2023 征求意見稿）

標(biāo)準(zhǔn)用詞說明標(biāo)準(zhǔn)用詞嚴(yán)格程度必須很嚴(yán)格，非這樣做不可嚴(yán)禁應(yīng)嚴(yán)格，在正常情況下均應(yīng)這樣做不應(yīng)、不得宜允許稍有選擇，在條件許可時首先應(yīng)這樣做不宜可有選擇，在一定條件下可以這樣做

中華人民共和國水利標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件調(diào)水工程后評價技術(shù)導(dǎo)則SL/T××××—2023條文說明

目次1總則 203基本規(guī)定 214工程實施全過程總結(jié)與評價 244.1前期決策總結(jié)與評價 244.2建設(shè)實施總結(jié)與評價 244.3運行管理總結(jié)與評價 255工程實施效果和效益評價 265.1技術(shù)水平評價 2665.2工程安全鑒定評價 275.3水資源開發(fā)利用影響評價 27188345.4生態(tài)環(huán)境效益評價 285.5水土保持效果評價 295.6移民安置評價 29238385.7社會效益評價 305.8經(jīng)濟效益評價 306目標(biāo)和可持續(xù)評價 327結(jié)論與建議 341總則1.0.1水利部《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（水建〔1998〕16號）明確后評價是水利工程建設(shè)程序的重要階段?！秶野l(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦法和中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）》（發(fā)改投資〔2014〕2129號）和水利部印發(fā)的《水利建設(shè)項目后評價管理辦法（試行）》（水規(guī)計〔2010〕51號）對項目后評價工作提出了管理要求，本標(biāo)準(zhǔn)對調(diào)水工程后評價工作的內(nèi)容和深度進行了規(guī)范。1.0.2大型工程劃分按照SL430中9.2.1調(diào)水工程的等別確定，見表9.2.1。表9.2.1調(diào)水工程分等指標(biāo)工程等別工程規(guī)模分等指標(biāo)供水對象重要性引水流量（m3/s）年引水量（億m3）灌溉面積（萬畝）Ⅰ大（1）型特別重要≥50≥10≥150Ⅱ大（2）型重要50～1010～3150～50Ⅲ中型中等10～23～150～5Ⅳ小型一般＜2＜1＜51.0.4說明調(diào)水工程后評價的主要依據(jù)。《中央政府投資項目后評價管理辦法和中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）》（發(fā)改投資〔2014〕2129號）要求，后評價是將項目建成后所達到的實際效果與項目的可行性研究報告、初步設(shè)計文件及其審批文件的主要內(nèi)容進行對比分析?！端ㄔO(shè)項目后評價管理辦法（試行）》（水規(guī)計[2010]51號）規(guī)定將項目建成后所達到的實際效果與項目立項及建設(shè)相關(guān)文件資料進行對比分析。后評價應(yīng)對照項目立項及批復(fù)文件確定的目標(biāo)，廣泛收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對比項目決策、設(shè)計、建設(shè)、運行管理各階段主要技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)、提出相應(yīng)對策建議。1.0.5后評價的主要內(nèi)容。過程評價包括工程前期決策評價、工程建設(shè)實施評價、工程運行管理評價。技術(shù)水平評價包括技術(shù)水平、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案、技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)水水平評價等?？筛鶕?jù)工程特點，對評價內(nèi)容有所側(cè)重和取舍，評價指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、系統(tǒng)，具有適用性和可操作性。對于特殊工程，可增加工作內(nèi)容或深度。

3基本規(guī)定3.0.1承擔(dān)后評價工作的第三方機構(gòu)不能與工程前期、建設(shè)實施和自評價工作的單位相同。3.0.2后評價工作程序包括制定工作計劃、組建工作組、開展資料收集和調(diào)查、匯總分析評價、編制后評價報告等。3.0.4后評價應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇一種或多種方法對工程開展全面評價。選擇評價方法時需考慮評價方法與評價目的的符合性、與工程特點的適宜性、所需評價數(shù)據(jù)資料的可獲得性，評價的時效性、經(jīng)濟性與可操作性等。對比法包括前后對比和有無對比兩種。前后對比是指工程前期可研預(yù)測結(jié)論和初步設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)與工程建設(shè)后實際運行結(jié)果的對比，這種對比可用于比較決策和實施的質(zhì)量。有無對比是將工程實際發(fā)生的情況與如果沒有實施項目可能發(fā)生的情況對比，這種對比可用于計算項目的真實效益、影響和作用。因果分析法是指由于工程建設(shè)周期較長，工程主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)與可行性研究階段和初步設(shè)計階段預(yù)測結(jié)果對比發(fā)生偏差，對造成偏差的原因逐一進行剖析，分清主次及輕重關(guān)系，提出解決或改進問題的對策、措施和建議。專家打分法是指通過征詢有關(guān)專家的意見，對專家意見進行統(tǒng)計、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數(shù)專家經(jīng)驗與主觀判斷，對大量難以采用技術(shù)方法進行定量分析的因素做出合理估算，經(jīng)過多輪意見征詢、反饋和調(diào)整后，對評價對象進行分析的方法。邏輯框架法是將幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素有機組合起來，從設(shè)計、實施、目標(biāo)等方面來評價工程，通過分析各因素之間的邏輯關(guān)系評價工程的目標(biāo)實現(xiàn)程度和實施效果、作用和影響，并查找原因。邏輯框架表工程描述實施效果（可客觀驗證的指標(biāo)）原因分析項目可持續(xù)能力原定指標(biāo)實現(xiàn)指標(biāo)變化情況內(nèi)部原因外部條件工程宏觀目標(biāo)工程直接目標(biāo)產(chǎn)出/建設(shè)內(nèi)容投入／活動成功度評價法也稱為專家打分法，依靠專家或?qū)＜医M的經(jīng)驗，結(jié)合工程實際情況制定評價指標(biāo)體系，對各項指標(biāo)打分或評級，得到綜合評級，對工程實施預(yù)期目標(biāo)的成功程度做出定性結(jié)論。評價等級一般可分為完全成功、成功、部分成功、不成功和失敗五個等級。工程成功度評價表評定指標(biāo)相關(guān)重要性評定等級宏觀目標(biāo)和行業(yè)政策決策程序合規(guī)性工程布局與規(guī)模項目目標(biāo)技術(shù)水平資源和建設(shè)條件資金來源和融資工程進度及其控制工程質(zhì)量及其控制工程投資及其控制工程運行效果機構(gòu)和管理財務(wù)效益經(jīng)濟效益和影響社會和環(huán)境影響可持續(xù)性總評注：1.相關(guān)重要性：分為重要、次重要、不重要評定等級分為：A-完全成功、B-成功、C-部分成功、D-不成功、E-失敗設(shè)定成功度因子S，A成功（S≥0.9）：項目的各項目標(biāo)都已全面實現(xiàn)或超過，相對批復(fù)的設(shè)計目標(biāo)，取得巨大的效益和影響。B基本成功（0.9＞S≥0.7）：項目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)，相對批復(fù)的設(shè)計目標(biāo)，達到了預(yù)期的效益和影響。C部分成功（0.7＞S≥0.5）：項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)，相對批復(fù)的設(shè)計目標(biāo)，只取得了一定的效益和影響。D不成功（0.5＞S≥0.3）：項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)，相對批復(fù)的設(shè)計目標(biāo)，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么效益和影響。E失?。⊿＜0.3）項目的目標(biāo)是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對批復(fù)的設(shè)計目標(biāo)，項目虧損，甚至產(chǎn)生負面影響，項目將不得不終止。3.0.5后評價報告應(yīng)包括工程概況、評價工作組織實施、工程實施全過程評價、工程實施效果與效益評價、結(jié)論與建議等方面的內(nèi)容。應(yīng)全面總結(jié)工程建設(shè)管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，提出后續(xù)發(fā)展的對策建議。工程概況應(yīng)說明工程建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容及主要的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，說明項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計階段工作情況及工程所在流域、所在地區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展及流域、區(qū)域規(guī)劃中的地位和作用；說明建設(shè)實施階段施工準(zhǔn)備、建設(shè)實施、運行準(zhǔn)備、竣工驗收等各階段工作情況，設(shè)計文件及其批復(fù)和最終實際實施及變更情況；工程運行現(xiàn)狀和運行效果，調(diào)水量實現(xiàn)情況及效益現(xiàn)狀等。

4工程實施全過程總結(jié)與評價4.1前期決策總結(jié)與評價4.1.1比較初步設(shè)計報告和批復(fù)意見，分析工程規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要技術(shù)方案等方面的變化情況。4.1.2評價項目審批依據(jù)是否充分，是否依法履行了審批程序，土地、環(huán)評、規(guī)劃等前期相關(guān)手續(xù)是否完備，評價工程立項條件的成熟性。4.1.3應(yīng)綜合分析調(diào)水工程實施以來水源區(qū)可調(diào)水量變化情況、調(diào)入?yún)^(qū)水文情勢變化情況、工程調(diào)度運行情況，結(jié)合國家重大戰(zhàn)略實施需求、調(diào)水工程所在流域或區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施情況，提出后續(xù)工程的規(guī)劃建議。4.2建設(shè)實施總結(jié)與評價4.2.1依據(jù)水利工程建設(shè)基本程序要求，結(jié)合調(diào)水工程建設(shè)周期、分步實施情況、開工手續(xù)落實情況及存在問題等開展評價。工程建設(shè)管理體制包括項目法人或其代理機構(gòu)設(shè)置、管理制度建立、參建各方資質(zhì)及工作職責(zé)。評價勘察設(shè)計單位資質(zhì)等級的合規(guī)性，勘察設(shè)計工作成果內(nèi)容和深度的全面性及合理性。工程建設(shè)區(qū)征地移民、“四通一平”、采購招標(biāo)工作及資金落實情況等。4.2.21應(yīng)評價項目管理模式、管理制度的制定及運行情況，并對項目組織管理的有效性進行評價。2設(shè)計重大變更情況主要評價重大設(shè)計變更程序、重大設(shè)計變更方案成果內(nèi)容和變化原因等。3工程進度控制評價應(yīng)對比工程設(shè)計工期與施工工期變化情況、節(jié)點工程工期控制與保障措施，評價工期控制情況和偏差程度。工程質(zhì)量管理評價應(yīng)從工程質(zhì)量管理體系、工程材料及設(shè)備進場質(zhì)量檢測、工程質(zhì)量等級評定、質(zhì)量事故及質(zhì)量缺陷處理、工程安全情況、工程遺留問題等方面進行評價。資金使用管理評價應(yīng)對比工程初步設(shè)計概算批復(fù)情況分析資金籌措方式、資金到位、使用、管理、概算調(diào)整、基本預(yù)備費使用情況等。合同管理情況評價應(yīng)分析合同管理制度建設(shè)、合同管理成效、索賠及補償情況等。4評價信息管理和檔案管理的機制建立情況、制度的制定和實施情況，信息管理系統(tǒng)的建立和運行情況，并對管理工作的整體情況進行評價。4.2.3工程運行準(zhǔn)備階段的工作是工程自建設(shè)轉(zhuǎn)入運行階段的保障，包括工程運行管理機構(gòu)籌建、管理制度制定、水庫初期蓄水計劃編制與驗收、試通水情況、工程缺陷處理等內(nèi)容。本條重點在于總結(jié)準(zhǔn)備階段工作的經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)不足并提出改進措施。4.2.4工程驗收工作評價重點包括工程各階段驗收工作的及時性、驗收條件的成熟性、驗收結(jié)論的明確性和對遺留問題描述的清晰性等。評價各單位工程是否能正常運行，歷次驗收發(fā)現(xiàn)問題的處理情況，工程建設(shè)征地移民問題的處理情況等。4.3運行管理總結(jié)與評價4.3.1對工程運行后的運行管理體制包括管理主體及組織機構(gòu)的適宜性、人員配備、制度制定及執(zhí)行情況等作出評價。4.3.2對工程投入運行后的調(diào)度運行、維護管理、安全生產(chǎn)狀況、運營狀況等進行系統(tǒng)評價，評價工程運行總體情況。工程調(diào)度運行情況評價應(yīng)說明水情監(jiān)測、調(diào)度方案和計劃制定與執(zhí)行情況、調(diào)水量的滿足情況、運行調(diào)度的信息化水平，給出評價結(jié)論和建議。工程安全生產(chǎn)狀況評價應(yīng)包括安全監(jiān)測情況、防汛減災(zāi)管理機構(gòu)設(shè)立及措施落實情況、風(fēng)險管控機制建立與實施情況、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況，安全生產(chǎn)事故發(fā)生和處理情況等內(nèi)容。工程運營狀況評價應(yīng)對水費收取、經(jīng)營狀況等進行評價，評價其是否達到良性循環(huán)，提出存在的問題、改進措施和建議。4.3.3主要是總結(jié)工程運行管理中存在的問題，如配套工程建設(shè)是否及時，調(diào)度運行達標(biāo)情況，并分析原因。

5工程實施效果和效益評價5.1技術(shù)水平評價5.1.1大中型調(diào)水工程從啟動前期工作、建設(shè)實施到建成運營歷時較長，期間新政策、新要求、新技術(shù)等均推進技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提升完善，對比采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，分析材料性能、安全系數(shù)、技術(shù)參數(shù)的變化，如有差異，分析其對工程安全及經(jīng)濟效益產(chǎn)生的影響。5.1.21簡述前期工作設(shè)計思路、技術(shù)路線、設(shè)計方案，評價設(shè)計思路及技術(shù)路線是否合理可行，評價設(shè)計方案是否經(jīng)過多方案比選后選擇綜合最優(yōu)技術(shù)方案；根據(jù)開展后評價工作時經(jīng)濟社會發(fā)展情況及技術(shù)水平，評價初步設(shè)計階段批復(fù)的方案先進性。2根據(jù)重大設(shè)計變更報告、批復(fù)文件，分析重大設(shè)計變更對工程任務(wù)和規(guī)模、工程投資、效益和運行主要技術(shù)指標(biāo)等方面的影響，評價重大設(shè)計變更技術(shù)經(jīng)濟合理性。3對比批復(fù)的初步設(shè)計方案，分析工程實施方案地質(zhì)條件、設(shè)計方案、運行主要技術(shù)指標(biāo)的變化情況及原因；根據(jù)工程運行管理情況及效益達效情況，對工程實施方案適應(yīng)性、技術(shù)經(jīng)濟合理性進行評價。建設(shè)實施期間重大地質(zhì)條件變化會對初步設(shè)計方案可行性、安全性、工程投資、經(jīng)濟效益等造成影響，并對工程安全運行帶來影響，應(yīng)在運行管理期間予以重視。5.1.31工程地質(zhì)評價勘察測量技術(shù)手段、采用的地質(zhì)勘察及設(shè)備是否達到國內(nèi)（國際）先進水平。方案設(shè)計先進性評價采用的關(guān)鍵技術(shù)、開展的模型試驗、采用的設(shè)計軟件及設(shè)備是否達到國內(nèi)（國際）先進水平。運行調(diào)度方面評價工程安全監(jiān)測自動化水平、運行調(diào)度智能化水平和工程數(shù)字孿生方案先進性等。技術(shù)效果評價表評價項目評價指標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容評價結(jié)果備注工程地質(zhì)地質(zhì)勘測技術(shù)地質(zhì)勘察設(shè)備方案設(shè)計設(shè)計關(guān)鍵技術(shù)設(shè)計模型試驗設(shè)計軟件及設(shè)備運行調(diào)度工程安全監(jiān)測自動化運行調(diào)度智能化工程數(shù)字孿生方案注：指標(biāo)內(nèi)容項填寫評價指標(biāo)的具體內(nèi)容，如工程采取的勘測技術(shù)名稱、設(shè)備名稱等。評價結(jié)果分國際領(lǐng)先、國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進、常規(guī)技術(shù)五類。2評價調(diào)出區(qū)及調(diào)入?yún)^(qū)城鎮(zhèn)生活用水定額、萬元工業(yè)用水量、農(nóng)業(yè)灌溉定額、用水效率等節(jié)水指標(biāo)先進性，并與國內(nèi)國際領(lǐng)先水平進行對比。用水效率評價用水總量下降幅度、城市輸水管網(wǎng)漏損率、農(nóng)田灌溉水利用系數(shù)、水工程運行期水量漏損率、中水回用率等。3根據(jù)運行期水庫水位、渠首輸水流量、年輸水量等評價工程設(shè)計能力達效性，可根據(jù)項目特點增加其他評價指標(biāo)。運行期資料從通水運行后進行統(tǒng)計，數(shù)據(jù)時間序列一般不少于10年，并包含一個水文豐水年和一個水文枯水年。4統(tǒng)計各階段使用的主要國產(chǎn)設(shè)備名錄及性能指標(biāo)，評價設(shè)備國產(chǎn)化率。5根據(jù)工程特點及運行管理需要，確定是否開展配套工程符合度評價。5.1.4統(tǒng)計參建各方在工程各階段取得的知識產(chǎn)權(quán)、科研成果、科技獲獎情況，分析評價技術(shù)創(chuàng)新對工程建設(shè)運營及推動行業(yè)技術(shù)水平產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益，對工程質(zhì)量、投資、進度等產(chǎn)生的影響。評價創(chuàng)新成果在相關(guān)領(lǐng)域及本行業(yè)的可推廣性、項目團隊建設(shè)及人才培養(yǎng)情況。5.2工程安全鑒定評價5.2.3根據(jù)運行期工程外觀形象面貌、安全監(jiān)測數(shù)據(jù)和運行管理需要等評價工程安全運行情況。如發(fā)現(xiàn)影響工程安全運行和使用功能的重大質(zhì)量問題時，應(yīng)對處理程序、處理方案及實施效果等進行評價。5.3水資源開發(fā)利用影響評價5.3.1根據(jù)調(diào)查、座談與收集的資料，分析工程通水后水資源調(diào)出區(qū)取水河段下游控制斷面河道徑流量、流速、水位等變化情況，分析對下游已建電站發(fā)電裝機保證出力、發(fā)電量等影響，評價補償措施的實施效果，提出改進建議。河道內(nèi)用水影響，評價取水對下游河道內(nèi)已建電站發(fā)電、保障航運等用水量、流量、流速、用水過程的影響程度，采取的補償措施，以及存在的問題及原因；評價對下游已建電站調(diào)度方式的變化情況；評價對取水口斷面下游重要斷面下泄流量（水量）、生態(tài)流量（水量）保證率影響。河道外用水影響，評價調(diào)水對下游河道外農(nóng)業(yè)灌溉、城鄉(xiāng)居民生活用水、工業(yè)用水等用水量、用水過程的影響程度；總結(jié)已采取的補償措施和存在的問題及原因。5.3.2對照批復(fù)的初步設(shè)計報告，分析工程通水后河道徑流量、流速、水位等變化情況，評價通水前水資源開發(fā)利用存在問題解決情況，提出優(yōu)化工程運行管理的意見和建議。河道內(nèi)用水影響，主要評價對河道內(nèi)已建電站發(fā)電、航運等用水量、用水過程的影響程度，分析對已建電站增加電量及調(diào)度方式變化情況。評價對調(diào)入?yún)^(qū)河流重要斷面下泄流量（水量）、生態(tài)流量（水量）保證率影響。河道外用水影響，主要評價對河道外農(nóng)業(yè)灌溉、城鄉(xiāng)居民生活用水、工業(yè)供水等用水量、用水過程的影響。5.3.3選取典型斷面水文監(jiān)測數(shù)據(jù)開展評價。典型斷面可從水文站控制斷面、國家地表水考核斷面、省級地表水考核斷面、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)置斷面（如長江經(jīng)濟帶）、跨省河流省界斷面、集中式水源地取水口斷面、工程取水口斷面等綜合選擇確定。提出對調(diào)入?yún)^(qū)水資源開發(fā)利用率變化情況的評價結(jié)論和進一步優(yōu)化和改善當(dāng)?shù)厮Y源配置的建議。5.3.4根據(jù)調(diào)查、座談與收集的資料，分析工程實施前后居民用水定額變化、萬元工業(yè)用水量下降程度、工業(yè)用水重復(fù)利用率提升程度、農(nóng)業(yè)灌溉水利用系數(shù)提升程度、城市污水處理及再生水利用情況等，評價工程實施對節(jié)水的促進作用并提出節(jié)水工作建議。5.3.5收集工程實施后供水對象、歷年供水計劃及供水實施情況等資料，分析調(diào)水工程與當(dāng)?shù)匾呀ü┧こ搪?lián)合調(diào)度運行情況，評價調(diào)水工程在調(diào)入?yún)^(qū)水網(wǎng)體系中優(yōu)化當(dāng)?shù)厮Y源開發(fā)利用，保障經(jīng)濟社會發(fā)展用水安全、糧食生產(chǎn)安全、保障河流生態(tài)下泄改善河流生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮的作用，并對制定調(diào)水工程調(diào)度方案、調(diào)度計劃、優(yōu)化調(diào)水工程與本地工程聯(lián)合調(diào)度運行等提出建議。5.4生態(tài)環(huán)境效益評價5.4.1應(yīng)回顧前期工作、建設(shè)實施、運行管理等階段環(huán)境保護工作實施情況，說明工程建設(shè)與運行管理過程中環(huán)境保護法律法規(guī)的執(zhí)行情況。重點關(guān)注環(huán)境影響評價文件批準(zhǔn)后，建設(shè)項目性質(zhì)、規(guī)模、地點或者環(huán)境保護措施的重大變動及重大變動后是否履行了重新報批程序。5.4.2外部環(huán)境變化包括工程涉及的環(huán)境敏感目標(biāo)變化，調(diào)出區(qū)水資源變化、水污染源變化，調(diào)出區(qū)河湖水源地及下游水體、調(diào)入?yún)^(qū)受納水體等環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀和變化趨勢分析；調(diào)入?yún)^(qū)水污染源變化，調(diào)入?yún)^(qū)受納水體環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀和變化趨勢分析。分析工程影響區(qū)存在的主要環(huán)境問題。5.4.3評價工程環(huán)境影響文件預(yù)測結(jié)果情況。包括主要環(huán)境要素的預(yù)測影響與實際影響差異，原環(huán)境影響報告書內(nèi)容和結(jié)論有無重大漏項或者明顯錯誤，持久性、累積性和不確定性環(huán)境影響的表現(xiàn)等。根據(jù)調(diào)水工程特點，調(diào)出區(qū)重點評價水文情勢變化、生態(tài)流量滿足程度、水質(zhì)影響、水生生態(tài)影響等內(nèi)容，調(diào)入?yún)^(qū)重點評價工程受納水體水質(zhì)變化情況，針對水庫重點評價下泄或調(diào)出低溫水、泄洪造成的氣體過飽和等導(dǎo)致的生態(tài)環(huán)境影響。5.4.4評價建設(shè)實施和運行管理過程中環(huán)境保護措施、環(huán)境管理措施、環(huán)境監(jiān)測方案落實情況。應(yīng)與批復(fù)的環(huán)境影響文件和初步設(shè)計文件進行符合性分析，分析環(huán)境保護措施、環(huán)境監(jiān)測方案實施差別和原因；評價環(huán)境保護措施的有效性，包括環(huán)境影響報告文件規(guī)定的污染防治、生態(tài)保護和風(fēng)險防范措施是否適用、有效。說明工程建設(shè)和運行管理過程中公眾參與實施情況。5.4.5針對工程后續(xù)運行管理應(yīng)關(guān)注的重點環(huán)境問題和重點變化，提出環(huán)境保護補救方案和改進措施。5.5水土保持效果評價5.5.1調(diào)查評價內(nèi)容包含水土保持方案及變更方案編制報批情況、水土保持措施實施情況、水土保持監(jiān)測工作開展情況5.5.2評價與水土保持方案和初步設(shè)計文件符合性，對后評價中發(fā)現(xiàn)的新的水土流失問題，應(yīng)分析其產(chǎn)生的原因并提出水土保持措施，水土保持措施應(yīng)具有針對性。5.6移民安置評價5.6.1經(jīng)審核的移民安置規(guī)劃是組織實施移民安置工作的基本依據(jù)。評價范圍應(yīng)與經(jīng)審核的移民安置規(guī)劃范圍保持一致。對初步設(shè)計、實施階段按規(guī)定履行審批程序的設(shè)計變更，可作為評價范圍。5.6.2通過對比移民安置規(guī)劃實施前后實物指標(biāo)變化情況、移民安置工程建設(shè)情況，分析農(nóng)村移民安置、城（集）鎮(zhèn)遷建、企（事）業(yè)單位處理、專項設(shè)施處理、防護工程、庫底清理等規(guī)劃內(nèi)容實施完成情況，評價移民安置規(guī)劃實施完成情況及其符合性。5.6.3通過對比分析移民安置各項規(guī)劃目標(biāo)及其實施完成效果情況，分析移民搬遷安置、生產(chǎn)安置目標(biāo)是否實現(xiàn)，并評價其規(guī)劃目標(biāo)的合理性。5.6.4評價地方政府制定的建設(shè)征地移民安置政策是否符合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，是否得到有效落實，在規(guī)范和推進移民安置規(guī)劃實施方面的作用。5.6.5移民安置實施管理包括移民工程采購招標(biāo)、計劃管理、進度管理、質(zhì)量管理、資金管理、檔案管理、驗收管理等評價內(nèi)容。5.6.6結(jié)合調(diào)水工程移民的特點和水利水電工程移民安置后評價實踐，移民生產(chǎn)生活水平恢復(fù)評價從項目對所在地居民收入、對所在地區(qū)居民生活水平的生活質(zhì)量、對所在地區(qū)居民就業(yè)等方面的影響進行評價；移民權(quán)益保障與社會穩(wěn)定情況評價從項目對所在地區(qū)不同利益相關(guān)者的影響、對所在地區(qū)弱勢群體利益的影響、對所在地區(qū)少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響等方面進行評價；設(shè)施功能恢復(fù)評價從項目對所在地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響，對當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施、社會服務(wù)容量和城市化進程的影響等方面進行評價。5.6.7根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》（國發(fā)〔2006〕17號），對大中型水庫的農(nóng)村移民安置堅持前期補償補助與后期扶持相結(jié)合。評價后期扶持人口核定、后期扶持規(guī)劃、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及方式、扶持方式等政策符合性。評價后期扶持項目對水庫移民安穩(wěn)致富，促進庫區(qū)和移民安置區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展等方面發(fā)揮的作用。5.7社會效益評價5.7.1對比可行性研究，識別、分析實際利益相關(guān)者及其利益構(gòu)成、影響力變化情況。分析工程對居民收入、生活水平、就業(yè)的影響，對利益相關(guān)者、弱勢群體的影響，對所在地文化、教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施、少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣和宗教的影響，說明影響范圍、影響程度，評價已經(jīng)出現(xiàn)的后果與可行性研究對比的差異等。針對調(diào)水工程特點，重點關(guān)注工程對調(diào)出區(qū)的社會影響。社會互適應(yīng)性評價應(yīng)分析包括利益相關(guān)者、當(dāng)?shù)厣鐣M織、當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境條件與工程的適應(yīng)程度、出現(xiàn)的問題、可行性研究中提出的措施是否發(fā)揮作用。5.7.2主要分析工程建設(shè)和運行管理出現(xiàn)的移民安置、民族矛盾和宗教、弱勢群體支持、受損補償?shù)确矫娴纳鐣L(fēng)險問題。5.7.3針對工程后續(xù)管理，提出防范化解或減小工程遺留、后續(xù)運行管理出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險的政策建議。5.8經(jīng)濟效益評價5.8.1國民經(jīng)濟評價中的效益應(yīng)按照有、無項目對比可獲得的增量效益計算；費用應(yīng)只計入因工程建設(shè)而新增的固定資產(chǎn)投資、流動資金、年運行費、更新改造費用等。費用與效益的計算口徑應(yīng)對應(yīng)一致，即效益和費用的估算應(yīng)在同一個斷面。國民經(jīng)濟評價中的經(jīng)濟效益和經(jīng)濟費用原則應(yīng)采用影子價格，項目投資應(yīng)剔除價差預(yù)備費和屬于國民經(jīng)濟內(nèi)部轉(zhuǎn)移的稅金、國內(nèi)借款利息和各種補貼等。調(diào)水工程若對社會、經(jīng)濟、環(huán)境造成不利影響，已發(fā)生的應(yīng)計算其負效益；對未發(fā)生且能采取措施予以補救的，應(yīng)在項目費用中計入補救措施的費用；對未發(fā)生且難以采取措施或者采取措施后果仍不能消除全部不利影響的，應(yīng)計算其全部或部分負效益。國民經(jīng)濟評價中有關(guān)評價指標(biāo)和結(jié)論，與初步設(shè)計成果進行對比，分析其差別和原因。具體指標(biāo)包括經(jīng)濟內(nèi)部收益率（EIRR）、經(jīng)濟凈現(xiàn)值（ENPV）、經(jīng)濟效益費用比（RBC）等。5.8.2財務(wù)評價是從項目角度進行評價，應(yīng)根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度和項目竣工投產(chǎn)后的實際投資效益，重點分析工程總投資、財務(wù)收入、成本費用、達產(chǎn)率、貸款償還期等與初步設(shè)計成果的差別，并分析其原因。項目投資是指竣工決算的實際投資值及實際分年度使用情況。對于有貸款的項目，與初步設(shè)計階段貸款利率、貸款年限、還款方式等進行對比。根據(jù)財務(wù)評價結(jié)論對債務(wù)資金和非債務(wù)資金是否合適進行評價，沒有貸款的項目可不做此分析。應(yīng)結(jié)合項目建成運行以來供水量的消納和現(xiàn)行水價及用戶可承受水平，對供水量和供水價格進行評價，提出對策和建議。調(diào)水工程的水源或輸水工程如具有其他綜合利用功能，為計算各功能應(yīng)承擔(dān)的費用和成本，應(yīng)采用合理的分攤原則和方法確定各功能應(yīng)承擔(dān)的費用。財務(wù)投資和費用應(yīng)按實際發(fā)生值計列，但對于建設(shè)時間較早的調(diào)水工程，需考慮采用物價指數(shù)進行調(diào)整，以反映項目的實際財務(wù)狀況。后評價點以后的水價預(yù)測時，應(yīng)對照初步設(shè)計階段提出的原則和方法，將調(diào)水工程投資和成本費用在不同受益對象之間進行合理分攤。5.8.3綜合效益評價應(yīng)采用有、無項目對比，定性或定量分析工程實施后對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展、城鎮(zhèn)建設(shè)、勞動就業(yè)、土地利用、收入分配等方面的影響。

6目標(biāo)和可持續(xù)評價6.0.1工程目標(biāo)評價工作主要是對比初步設(shè)計時所擬訂的各項目標(biāo)，分析目標(biāo)確定、實現(xiàn)過程，評價目標(biāo)實現(xiàn)程度，并分析偏差原因。可根據(jù)工程特點在現(xiàn)有目標(biāo)評價類別基礎(chǔ)上進一步細化。1工程建設(shè)目標(biāo)。根據(jù)竣工驗收技術(shù)鑒定報告、第三方工程質(zhì)量檢測報告等成果資料，評價工程建筑工程實物建成情況和工程質(zhì)量是否達到國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，評價金結(jié)及機電設(shè)備安裝調(diào)試、運行期設(shè)施運行狀況，是否達到設(shè)計能力和技術(shù)指標(biāo)情況。2技術(shù)目標(biāo)。根據(jù)工程運行期水庫水位-庫容監(jiān)測成果、渠首流量及各分水口門流量監(jiān)測成果，評價水庫工程能否蓄滿，輸水工程供水能力是否達到設(shè)計供水目標(biāo)。根據(jù)運行期水文來水情況，評價工程調(diào)水量是否達到設(shè)計目標(biāo)。3投資控制目標(biāo)。根據(jù)竣工驗收財務(wù)決算成果，對比可行性研究階段、初步設(shè)計階段批復(fù)工程投資，分析投資控制目標(biāo)實現(xiàn)程度；對竣工驗收財務(wù)決算成果超過批復(fù)工程投資，應(yīng)分項分析投資變化原因，并評價投資增加的合理性。4財務(wù)目標(biāo)。根據(jù)政府批復(fù)的上網(wǎng)電價、原水水價、運行管理機構(gòu)、