2022年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題

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單選題（共100題，共100分）

1.目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()

A.定向招募方式

B.代銷方式

C.招標(biāo)方式

D.承銷方式

2.通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。

A.優(yōu)先股

B.債券

C.基金

D.金融衍生品

3.下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()

A.公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金

B.公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與

C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣

D.公募基金可以向社會(huì)公眾公開宜傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

4.下列關(guān)于存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證

B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDR

D.存托憑證一般代表外國公司債券

5.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()

A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

6.下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門

B.內(nèi)部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門

D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

7.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的()不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

A.前五個(gè)交易日

B.前十個(gè)交易日

C.前十個(gè)自然日

D.一個(gè)月內(nèi)

8.根據(jù)《證券法》，在我國設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。

A.3

B.10

C.2

D.5

9.下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是().

A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

C.對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

10.下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是()

A.股票合并是將若干股票合并為1股

B.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.股票合并又稱并股

D.股票合并常見于低價(jià)股

11.關(guān)于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()

A.美國的第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)

C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易

D.一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

12.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。

A.創(chuàng)業(yè)層和成長層

B.創(chuàng)新層和成長層

C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

D.成長層和基礎(chǔ)層

13.下列不屬于商品期貨的是()

A.金屬期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.能源化工期貨

D.利率期貨

14.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。

A.證券公司承銷

B.基金公司承銷

C.證券公司承銷或上市公司自行銷售

D.上市公司自行銷售

15.下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯(cuò)誤的是()

A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息

B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息

D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行查詢

16.在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點(diǎn)不包括()

A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券

B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.SPV是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體

17.中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括().

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)

B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)

C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)

D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)

18.我國交易所市場對(duì)中長期附息債券的計(jì)息規(guī)定，利息累計(jì)天數(shù)是按照()，算頭不算尾。

A.一年360天

B.閏年2月29日計(jì)息

C.實(shí)際天數(shù)計(jì)算

D.一月30天

19.下列關(guān)于銀行問債券市場信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是()

A.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

B.中長期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

C.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

D.中長期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

20.行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱之為().

A.平均期權(quán)

B.任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

21.下列關(guān)于委托指令的說法，錯(cuò)誤的是()

A.委托指令無需包含買賣方向

B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求

C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼和證券代碼

D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。

A.10

B.20

C.15

D.5

23.證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)在其整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定的。

A.負(fù)債

B.盈利

C.權(quán)益

D.業(yè)務(wù)

24.一般性貨幣政策工具不包括()

A.信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.存款準(zhǔn)備金制度

D.公開市場業(yè)務(wù)

25.保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()

A.紅籌企業(yè)

B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)

C.持續(xù)盈利企業(yè)

D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)

26.在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成

C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高

D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

27.2022年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)

B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容

C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

28.在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國結(jié)算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

29.下列不屬于個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征構(gòu)成的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

30.下列關(guān)于個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中作用的說法，錯(cuò)誤的是().

A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制

B.一般來說，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度

C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

D.個(gè)人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義

31.“貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()

A.信用傳導(dǎo)機(jī)制

B.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

C.利率傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

32.無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().

A.國有法人股

B.人民幣普通股

C.境外上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

33.我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指導(dǎo)

C.法律手段

D.經(jīng)濟(jì)手段

34.下列關(guān)于證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系中，不屬于基金主要當(dāng)事人的是()。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金投資者

D.基金托管人

35.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立()。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

36.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.跨期性

C.不確定性

D.杠桿性

37.下列關(guān)于債券對(duì)話報(bào)價(jià)的說法，正確的是()。

A.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣的實(shí)價(jià)

C.對(duì)話報(bào)價(jià)是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式

D.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

38.能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場是().

A.房地產(chǎn)市場

B.技術(shù)市場

C.勞動(dòng)力市場

D.金融市場

39.相對(duì)于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動(dòng)。

A.反市場性

B.弱市場性

C.非市場性

D.強(qiáng)市場性

40.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.借入或募集資金有合理用途

B.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求

41.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()

A.“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

42.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()

A.現(xiàn)值

B.價(jià)值總和

C.期望價(jià)格

D.期望價(jià)值

43.下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯(cuò)誤的是()

A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

44.下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤+收入

D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流

45.在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

46.對(duì)某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會(huì)引發(fā)()

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

47.下列關(guān)于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。

A.間接融資方式具有不可逆性

B.間接融資分散于各種場合

C.在直接融資中，融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.在直接融資中，融資者具有相對(duì)較強(qiáng)的自主性

48.下列各項(xiàng)中，()不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測量中基于機(jī)構(gòu)層面的指標(biāo)。

A.速動(dòng)比率

B.流動(dòng)性覆蓋率

C.現(xiàn)金流量比率

D.換手率

49.下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利

B.股份公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本

50.關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

51.機(jī)構(gòu)投資者包括().

I.政府機(jī)構(gòu)類投資者

II.金融機(jī)構(gòu)類投資者

III.基金類機(jī)構(gòu)投資者

IV.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

52.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。

Ⅰ.依法審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)

Ⅱ.審核、安排證券上市交易

Ⅲ.決定證券終止和重新上市

Ⅳ.對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().

Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》

Ⅱ.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

Ⅲ.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

Ⅳ.《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

54.證券公司壓力測試可采用的方法有()。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.歷史情景法

Ⅲ.假設(shè)情景法

Ⅳ.歷史情景法和假設(shè)情景法相結(jié)合方法

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

55.2022年4月28日，中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容主要是涉及()。

Ⅰ.允許外資控股合資證券公司

Ⅱ.逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.完善境外股東條件

Ⅳ.統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價(jià)，需要確定的變量有()。

Ⅰ.債券的利息現(xiàn)金流

Ⅱ.債券償付的本金

Ⅲ.債券的貼現(xiàn)率

Ⅳ.債券投資需要

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.有明確、合法的投資方向

Ⅱ.有明確的基金運(yùn)作方式

Ⅲ.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

Ⅳ.符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

58.下列屬于上市公司應(yīng)強(qiáng)制退市情形的有()

I.上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法違規(guī)等重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形

II.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個(gè)交易日每日均低于2000人

III.上市公司股票連續(xù)15個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于人民幣一元

IV.上市公司被法院宣告破產(chǎn)

A.II、III、IV

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

59.證券委托中，非柜臺(tái)委托的形式主要有().

I.人工電話委托或傳真委托

II.自助和電話委托

III.填寫委托單并簽章

IV.網(wǎng)上委托

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III

60.風(fēng)險(xiǎn)衡量方法包括()。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.波動(dòng)性分析法

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)限額分析法

Ⅳ.壓力測試

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61.債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資,是因?yàn)?)

I.債券利息支付先于股息紅利分配

II.債券市場價(jià)格波動(dòng)性大,收益率高

III.債券市場價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定

IV.倘若公司破產(chǎn),債券償付在前，股票償付在后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

62.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。

Ⅰ.等額資本

Ⅱ.股息

Ⅲ.紅利

Ⅳ.等額資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

63.下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立意義的說法，正確的有().

I.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者予以保護(hù)

II.有助于穩(wěn)定市場、防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

III.為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)

IV.是對(duì)現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組的全方位、多層級(jí)監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充、

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

64.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括()。

I.對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

II.查間、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料

III.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

IV.依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III

65.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()

I.基金份額凈值是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

II.基金資產(chǎn)總值是基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

Ⅲ.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

Ⅳ.基金托管人對(duì)基金管理人的估值及凈值計(jì)算結(jié)果負(fù)有復(fù)核義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

66.關(guān)于基金投資風(fēng)格，下列說法正確的有()。

Ⅰ.分析投資風(fēng)格便于準(zhǔn)確評(píng)價(jià)基金業(yè)績

Ⅱ.投資人了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要

Ⅲ.通過對(duì)基金投資風(fēng)格的分析，有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資品種

Ⅳ.投資風(fēng)格并不影響風(fēng)險(xiǎn)與收益水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67.金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().

Ⅰ.一對(duì)一交易

Ⅱ.搜索困難

Ⅲ.交易成本較高

Ⅳ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。

Ⅰ.祝賀性

Ⅱ.恭維性

Ⅲ.描述性

Ⅳ.推薦性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().

I.期貨交易即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易

II.交易所現(xiàn)券交易是證券買賣雙方在成交后并不立即辦理交收手續(xù)

III.回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定未來進(jìn)行反向交易的行為

IV.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

70.企業(yè)可以用()進(jìn)行證券投資,

I.自己的積累資金

II.固定資產(chǎn)

III.暫時(shí)不用的閑置資金

Ⅳ.無形資產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()

I.向原股東配售股份

II.向不特定對(duì)象公開募集股份

III.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.首次公開發(fā)行股票

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

72.公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法包括()。

Ⅰ.事前識(shí)別與評(píng)估

Ⅱ.現(xiàn)金流量分析

Ⅲ.制定應(yīng)急機(jī)制

Ⅳ.IT技術(shù)應(yīng)用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

73.關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票簡稱IPO

Ⅱ.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

Ⅲ.向原股東配售股份簡稱配股

Ⅳ.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

74.以下屬于銀行附屬金融機(jī)構(gòu)的有().

I.金融租賃公司

II.消費(fèi)金融公司

III.汽車金融公司

IV.財(cái)務(wù)公司

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

75.下列屬于國債銷售價(jià)格影響因素的有()

I.承銷商所期望的資金回收速度

II.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

III.流通市場中可比國債的收益率水平

IV.其他國債分銷過程中的成本

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、II

76.下列關(guān)于金融市場的說法，錯(cuò)誤的有()。

I.現(xiàn)代金融市場一般以有形市場為主、無形市場為輔

II.金融市場是以有價(jià)證券為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和

III.金融市場與產(chǎn)品市場相同，是要素市場的一種

IV.金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III

77.風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。

I.事件發(fā)生的結(jié)果具有可量化的性質(zhì)

II.決策者知道事件最終呈現(xiàn)的可能狀態(tài)，以及相應(yīng)概率

III.人們對(duì)不確定性的厭惡程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)

IV.事件發(fā)生的結(jié)果不可以量化

A.I、III、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II.III

78.在資產(chǎn)證券化過程中，被認(rèn)為是流動(dòng)性較低的資產(chǎn)有()

Ⅰ.銀行貸款

Ⅱ.應(yīng)收賬款

Ⅲ.應(yīng)付賬款

Ⅳ.房地產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79.中國證監(jiān)會(huì)通過內(nèi)部基金監(jiān)管部門具體實(shí)施的監(jiān)管包括()。

I.基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管

II.日常持續(xù)監(jiān)管

III.基金交易監(jiān)管

IV.基金信息披露監(jiān)管

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.III、IV

80.基金管理公司可在()按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。

Ⅰ.中央結(jié)算公司

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中國結(jié)算公司

Ⅳ.上海證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81.我國的場內(nèi)交易市場包括()

I.主板市場

II.科創(chuàng)板市場

III.創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅳ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.可以跨市場轉(zhuǎn)托管的債券包括()

I.國債

II.地方債

Ⅲ.公司債

Ⅳ.企業(yè)債

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

83.金融自由化的主要內(nèi)容包括()

Ⅰ.逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

Ⅱ.鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

Ⅲ.放松外匯管制

Ⅳ.放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

84.下列關(guān)于做市商收入來源的說法，正確的有()

I.買賣證券的差價(jià)收入

II.持有證券升值帶來的收入

III.都是低買高賣·因此它的收入為正

IV.持有證券的利息收入

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有().

I.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

II.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)

Ⅲ.新《證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

Ⅳ.從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》向中國證監(jiān)會(huì)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

86.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括()

I.新一代信息技術(shù)領(lǐng)域

II.高端裝備領(lǐng)域

III.新能源領(lǐng)域

Ⅳ.新材料領(lǐng)域

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。

Ⅰ.滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

Ⅱ.滬股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

III.滬港通下的港股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

IV.滬港通下的港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

88.下列關(guān)于國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法,正確的有().

I.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

II.法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為

III.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購一部分外，其余部分應(yīng)該向社會(huì)公眾公開發(fā)行

IV.外資股指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()

I.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

II.參加證券持有人會(huì)議

III.配售股份的認(rèn)購

Ⅳ.請(qǐng)求分配投資收益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說法正確的有().

I.一般而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)

II.從理論上說，金融期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，而取得的盈利是無限的;金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

III.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶;期權(quán)的出售者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶

Ⅳ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91.投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí),所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。

I.套期保值用途

II.套利用途

III.套匯用途

Ⅳ.投機(jī)用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()

I.集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

II.集合票據(jù)發(fā)行注冊(cè)繼續(xù)有效

III.發(fā)行人應(yīng)自行公告

IV.應(yīng)由交易商協(xié)會(huì)就該事項(xiàng)作出公告

A.I、II、III、IV

B.II、II、IV

C.I、IV

D.II、III

93.下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。

I.可續(xù)期企業(yè)債券理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢

II.項(xiàng)目收益?zhèn)谋鞠斶€資金完全或主要來源于項(xiàng)目建成后的運(yùn)營收益

III.專項(xiàng)債券可以是普通企業(yè)債券，也可以是創(chuàng)新的項(xiàng)目收益?zhèn)?、水續(xù)債券