2023年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬卷8

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1.[單選][1分]基金公司的督察長直接對（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

2.[單選][1分]基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

3.[單選][1分]基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

4.[單選][1分]（）是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.成長原則

D.利潤原則

5.[單選][1分]下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

6.[單選][1分]封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

7.[單選][1分]下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

8.[單選][1分]貨幣型基金—般認(rèn)購費(fèi)為（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

9.[單選][1分]根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，（）周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

10.[單選][1分]（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。

A.忠誠

B.盡責(zé)

C.誠實(shí)

D.守信

11.[單選][1分]基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.

A.制定合規(guī)審核核機(jī)制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核后續(xù)完善

D.合規(guī)審核評價(jià)

12.[單選][1分]貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

13.[單選][1分]下列屬于QDII基金份額認(rèn)購的特點(diǎn)的是（）。

A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)

D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購

14.[單選][1分]關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

15.[單選][1分]法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

16.[單選][1分]ETF屬于（）。

A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

C.只在一級市場交易

D.只在二級市場交易

17.[單選][1分]保本基金的安全墊等于（）。

A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

B.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的總額

18.[單選][1分]公司制度定期更新，可以是（）更新。

A.周、月、季

B.月、季、半年

C.季度、半年和年度

D.月、半年、年度

19.[單選][1分]基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

20.[單選][1分]（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

21.[單選][1分]下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)管理

B.利益共享

C.獨(dú)立托管

D.集中投資

22.[單選][1分]下列對證券投資基金的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.主要功能是分散投資

C.面臨巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

23.[單選][1分]（）的評價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識別

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)管理體系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

24.[單選][1分]基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

25.[單選][1分]道德和法律都是（），都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行為規(guī)范

B.自我約束

C.功能互補(bǔ)

D.相互促進(jìn)

26.[單選][1分]―般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1869

C.1873

D.1879

27.[單選][1分]（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊登記機(jī)構(gòu)

28.[單選][1分]關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

29.[單選][1分]（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎

B.客戶至上

C.誠實(shí)守信

D.守法合規(guī)

30.[單選][1分]某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.1.25

B.10198.75

C.51.25

D.10000

31.[單選][1分]以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法，正確的是（）。

A.應(yīng)在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用

C.基金的申購費(fèi)必須在申購時(shí)收取

D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取贖回費(fèi)的，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

32.[單選][1分]客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括（）

A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識

B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

C.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

D.普及基金相關(guān)法律知識

33.[單選][1分]巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

34.[單選][1分]貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

35.[單選][1分]LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

36.[單選][1分]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。

A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

37.[單選][1分]（）對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.合規(guī)管理部門

D.督察長

38.[單選][1分]電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

39.[單選][1分]基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細(xì)

C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)

40.[單選][1分]《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。。

A.0.4%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.6%

41.[單選][1分]對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

42.[單選][1分]下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

43.[單選][1分]風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對沖基金

44.[單選][1分]下列不屬于金融市場按照交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是（）。

A.貨幣市場

B.證券市場

C.外匯市場

D.黃金市場

45.[單選][1分]下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

46.[單選][1分]基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

47.[單選][1分]對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事長

B.董事會(huì)

C.獨(dú)立董事

D.總經(jīng)理

48.[單選][1分]下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.全面性

49.[單選][1分]（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A.合法獨(dú)立性

B.合規(guī)獨(dú)立性

C.隔離性

D.分離性

50.[單選][1分]下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金沒有固定的到期日

C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降

D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測

51.[單選][1分]基金的市場營銷主要涉及的內(nèi)容包括（）。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金份額的登記與基金份額的募集

C.基金的投資管理與客戶服務(wù)

D.基金份額投資管理與基金份額的登記

52.[單選][1分]內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

53.[單選][1分]操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。

Ⅰ.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

Ⅴ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

54.[單選][1分]（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

55.[單選][1分]基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、（）四個(gè)步驟.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.審批

56.[單選][1分]一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會(huì)道德

57.[單選][1分]關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場工具為投資對象的為貨幣市場基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對象的為混合基金

58.[單選][1分]事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

59.[單選][1分]ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+1日

B.T-1日

C.T日

D.T+2日

60.[單選][1分]（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

61.[單選][1分]下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式

62.[單選][1分]下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量該證券最新價(jià)格（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

63.[單選][1分]按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì)

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

64.[單選][1分]我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。

Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會(huì)出臺行政條例，再到全國人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對象

Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

65.[單選][1分]ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

A.每日開市前

B.每日開市后

C.每日閉市前

D.每日閉市后

66.[單選][1分]藍(lán)籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。

A.波動(dòng)大

B.業(yè)績有望加速增長

C.高質(zhì)量

D.高分紅

67.[單選][1分]根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東

C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

68.[單選][1分]QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每個(gè)工作日

D.每日，每日

69.[單選][1分]基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

70.[單選][1分]關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上

B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)

C.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

D.基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集

71.[單選][1分]貨幣市場基金的主要投資對象包括（）。

A.股票

B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以上的債券

72.[單選][1分]基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

73.[單選][1分]（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

基金。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

74.[單選][1分]基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.服務(wù)性

75.[單選][1分]下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

76.[單選][1分]根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

77.[單選][1分]對證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

78.[單選][1分]保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成受法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

79.[單選][1分]（）就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

C.事項(xiàng)識別

D.控制活動(dòng)

80.[單選][1分]基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

81.[單選][1分]我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

82.[單選][1分]