【違法所得沒收程序研究7200字（論文）】

違法所得沒收程序研究TOC\o"1-3"\h\u20592引言 引言實踐中，由于犯罪嫌疑人、被告人死亡或潛逃，案件無法起訴，導(dǎo)致涉案財產(chǎn)無法描述和處置，從而侵犯了受害人的合法權(quán)益和國家利益。為解決這一問題，中國于2012年出臺了《違法所得沒收程序》，為在法定層面沒收違法所得提供了法律依據(jù)和程序保障，為國家打擊犯罪和保護國家利益開辟了一條新途徑。然而，《刑事訴訟法》只對這一程序作出了四項規(guī)定，由于這些規(guī)定不適用，違法所得沒收程序在實踐中并不有效。有數(shù)據(jù)顯示，2013年至2016年底，檢察官共收到62起非法所得沒收訴訟案件，向法院提交了38份沒收申請。"在實踐中，低申請率暴露出許多不足之處，難以體現(xiàn)該程序的作用和價值。為此，2017年1月5日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件適用違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），對適用該程序的主要法律問題進行了解釋，為實際操作提供了較好的依據(jù)。2018年，中國進行了刑事缺席審判，這給中國違法所得沒收程序的實施帶來了新的問題和挑戰(zhàn)。自2022年起，《違法所得沒收程序》在我國實施了9年，在我國打擊腐敗和其他犯罪，以及追捕逃犯和被盜資產(chǎn)的順利發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。一、違法所得沒收程序概述（一）違法所得沒收程序的概念違法所得沒收程序是一種特殊的刑事程序，當被通緝者因潛逃而被通緝一年或死亡時，對犯罪所得和特定案件中涉及的其他資產(chǎn)進行調(diào)查和處置。違法所得的沒收的程序是一種特殊的沒收程序。這一程序的特點是，對被告的定罪和懲罰程序與違法所得的沒收的程序不同。法院可以直接將他或她帶入案件，而不需要定罪，也不需要處置資產(chǎn)。簡而言之，沒收程序不是定罪和判刑的程序，其本質(zhì)是刑事沒收，而不是定罪。（二）違法所得沒收程序的特點1.程序指向客體的特殊性違法所得沒收程序的客體，即"犯罪所得和其他涉案財產(chǎn)"，在以下三個方面進行了較為詳細的討論：一是犯罪所得的財產(chǎn)和孳息；二是被告人非法占有的違禁品；三是其用于犯罪的自有財產(chǎn)。不難看出，沒收財產(chǎn)的基礎(chǔ)是確定財產(chǎn)的所有權(quán)，收回所有權(quán)是沒收程序的根本目的。在沒收涉及刑事犯罪的財產(chǎn)時，檢察機關(guān)只需證明該財產(chǎn)與犯罪有關(guān)或來自于犯罪所得。嫌疑人或被告是否有刑事責任，以及他要承擔什么樣的刑事責任，都是不在考慮之內(nèi)，這也是區(qū)別于違法所得沒收程序與普通程序的關(guān)鍵所在。2.違法所得沒收的獨立性在沒有沒收程序的情況下，財產(chǎn)的沒收取決于嫌疑人或被告人的刑事責任，也就是說，"物"的定性與"人"的刑事責任的確定相聯(lián)系。只有在沒收條件得到滿足且案件事實得到澄清的情況下，才能對犯罪所得進行沒收。另一方面，如果嫌疑人或被告人已經(jīng)死亡或不在，則缺乏先決條件，財產(chǎn)刑不存在，即使證明有犯罪所得，也暫停處置有關(guān)財產(chǎn)。相比之下，扣押財產(chǎn)的沒收程序不以對犯罪嫌疑人或被告人的刑事訴訟和追究刑事責任為目的，也是為了彌補傳統(tǒng)沒收財產(chǎn)的缺陷，其優(yōu)點是避免了尷尬的局面。嫌疑人的資產(chǎn)不能因為他不能被繩之以法而被處置，這樣做更有利于追求懲罰犯罪和保護國家利益的價值，也能避免受害者和民眾的合法權(quán)益受到損害。此外，根據(jù)《公約》第54條第一款第三項規(guī)定，沒收財產(chǎn)不以刑事定罪為條件。沒收程序的設(shè)立，在強調(diào)沒收程序的獨立性的同時，履行了《公約》的國際義務(wù)，并將《公約》的要求轉(zhuǎn)化為國家法律的明確規(guī)定，在國內(nèi)外最大限度地發(fā)揮了《公約》的程序價值。3.程序啟動的明確性在啟動方面，沒收程序與普通刑事訴訟程序不同，后者需要在啟動違法所得的沒收之前進行定罪和量刑。沒收程序不同于普通刑事案件的申請、偵查、審查起訴、審判、執(zhí)行五個階段，而是公安機關(guān)認為應(yīng)當沒收涉案資產(chǎn)時，向公訴機關(guān)提出違法所得意見，公訴機關(guān)認為應(yīng)當沒收違法所得或者涉案資產(chǎn)時，向法院提出申請。由此可見，在沒收程序中，檢察機關(guān)是唯一的起訴主體。應(yīng)更嚴格地規(guī)范沒收程序的啟動，因為錯誤的啟動會導(dǎo)致合法財產(chǎn)被沒收，從而侵犯了嫌疑人、被告和相關(guān)利益方的權(quán)利和利益。二、我國違法所得沒收程序立法規(guī)范（一）案件范圍2017年以前，我國關(guān)于違法所得沒收程序的立法比較零散，實踐中可操作性不強，案件范圍太窄。其目的是收緊法網(wǎng)，打擊犯罪。2017年1月5日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件適用沒收違法所得程序若干問題的規(guī)定》，將沒收違法所得程序的適用范圍界定為五類刑事案件。第一類包括貪污、挪用公款、巨額資產(chǎn)來源不明、隱瞞境外存款、私分國有資產(chǎn)和私分被扣押財產(chǎn)以及其他罪行。第二類是賄賂犯罪，特別是賄賂、單位賄賂、倒賣影響接受賄賂、行賄、對有影響力的人行賄、單位行賄、滲透賄賂、單位行賄和其他犯罪；第三類是與恐怖活動有關(guān)的犯罪，包括組織、指揮或參與恐怖組織、支持恐怖活動、準備恐怖活動等。第四類是洗錢罪及其上游犯罪，特別是包括危害國家安全、走私、洗錢、金融詐騙、黑社會組織和毒品犯罪的案件；第五類包括兩類新的具體欺詐犯罪，即電信欺詐和網(wǎng)絡(luò)欺詐案件。澄清和擴大違法所得沒收程序所涵蓋的犯罪范圍將有助于實現(xiàn)立法的目的。2018年3月20日頒布的《中華人民共和國監(jiān)察法》將失職罪加入其中，擴大了違法所得沒收程序適用的犯罪范圍。這對打擊走私犯罪，防止腐敗逃犯通過非法貨幣兌換商向國外轉(zhuǎn)移贓款，追回被騙資金，以及中國目前其他嚴重的犯罪行為，都有一定的威懾作用。（二）適用條件逃匿、死亡、通緝一年后不能到案，是我國沒收程序中對對象條件的設(shè)置3。從這一表述可以看出，該程序的啟動以犯罪事實已被司法機關(guān)立案為前提。其次，必須滿足“逃匿、通緝一年未能到案或者死亡”的條件，遵循以上規(guī)定沒收程序才可以被依法啟動。其中，對于“逃匿”一詞，新《規(guī)定》在總結(jié)相關(guān)規(guī)定以及司法解釋的基礎(chǔ)上，認定凡是為躲避自身刑事責任而進行的逃匿、脫逃的，都是刑事訴訟意義上的逃匿。需要注意的是，新《規(guī)定》將民事訴訟程序中兩類宣告死亡的情形確定為上述逃匿情節(jié)。因意外事故下落不明滿二年，或者因意外事故下落不明，經(jīng)有關(guān)機關(guān)證明不可能生存，人民檢察院可向人民法院提出沒收申請。而在此之中，并不需要利害關(guān)系人將申請宣告死亡作為前置程序。另外，如果犯罪嫌疑人、被告人并非死亡，而是因疾病、傷殘等原因缺乏或喪失訴訟行為能力，能否適用違法所得沒收程序就要分情況討論，其核心在于犯罪嫌疑人、被告人是否還有可能參與到刑事訴訟中來。如果因疾病或其他原因?qū)е聠适гV訟行為能力，且不可恢復(fù)，那么違法所得沒收程序同樣可以適用；如果其因為自傷自殘，主動躲避司法機關(guān)的偵查，逃避承擔責任，則為典型的逃匿；如果因疾病喪失訴訟行為能力具有暫時性和可恢復(fù)性，我們認為，犯罪嫌疑人、被告人并非故意逃避偵查，其訴訟行為能力只是短暫性的失去，那么犯罪嫌疑人、被告人仍然可以按照普通案件所適用的訴訟原則和程序進行審理。（三）適用程序沒收程序包括六個主要階段。首先是準備階段。如果安全總局認為所處理的案件符合犯罪所得沒收程序，它必須出具書面意見，然后提交給檢察官辦公室。第二，訴訟程序的啟動階段。通常情況下，違法所得沒收程序的申請是通過檢察官辦公室提交給法院的。第三，法院的接受階段?！缎淌略V訟法》規(guī)定了違法所得沒收程序的管轄權(quán)，包括地域性和等級性。有管轄權(quán)的人民法院在收到?jīng)]收違法所得的申請后，必須在30天內(nèi)完成審查，并決定是否接受審查。接受符合法律規(guī)定的受理案件。申請被依法受理后，在15天內(nèi)進行申報，期限為6個月，不得中止、中斷或延長。第四，審判階段。申報后，人民法院成立集體機構(gòu)，依法審理該案。在這些程序中，人民法院必須提出指控，當一方提出參加訴訟的動議或指定臨時代表參加訴訟時，人民檢察院必須由工作人員代表。第五，救濟權(quán)階段。有權(quán)上訴的被扣押人可在法院判決后5天內(nèi)提出上訴或抗辯。第六，歸還財產(chǎn)階段。如果法院在實際判決中出現(xiàn)錯誤，應(yīng)及時歸還財產(chǎn)并給予補償。根據(jù)適用的法律和司法解釋，違法所得沒收程序與普通刑事案件的程序相似，但也有其特殊性，所以將其列為刑事案件的特殊程序以示區(qū)別三、我國違法所得沒收程序的缺陷（一）適用主體范圍有局限性程序的主體是嫌疑人和被告人，立案后他們都被稱為"嫌疑人"和"被告人"，也就是說，立案前的涉案對象不包括在訴訟程序中。因此，該規(guī)定指的是已經(jīng)立案的案件，而不是立案前的。然而，我們知道，由于這一漏洞和大力打擊腐敗，許多涉嫌腐敗和賄賂的人通過逃亡或自殺來逃避法律，以便不被起訴，其財產(chǎn)也不會被沒收。因此，法律對這些人是無能為力的，他們的罪行無法被起訴，他們的財產(chǎn)也無法通過沒收程序被沒收，因此陷入了巨大的困境。考慮到?jīng)]收程序的目的和國家打擊腐敗的力度，只要是涉及沒收資產(chǎn)的犯罪行為，我們就應(yīng)該考慮，無論涉案人員的情況如何，無論是否立案，都應(yīng)該沒收涉案資產(chǎn)，以保護涉案人員和國家財產(chǎn)不受傷害。因此，我認為這一程序的適用主體不應(yīng)局限于"嫌疑人和被告人"，而應(yīng)擴大范圍，以防止有人利用這一漏洞來逃避責任。（二）沒收對象的類型有待進一步擴大《刑法》第64條載有關(guān)于沒收毒品、槍支、彈藥和其他禁止個人擁有的物品的規(guī)定。從這篇文章的內(nèi)容來看，似乎有兩類物品應(yīng)該被沒收。一個是諸如槍支和彈藥這樣的物品，它們是存在的，但由于其特殊的性質(zhì)，公民可能不會私自持有。另一類是犯罪前不存在的物品，如嫌疑人因犯罪而制作的假幣，也屬于應(yīng)當被沒收的物品的范疇。然而，這兩類財產(chǎn)通常會被沒收并歸還給國家，或由國家銷毀。此外，刑法還規(guī)定了"用于犯罪的個人財產(chǎn)"，例如，包括用于犯罪的匕首、車輛和工具等工具，以及用于犯罪的賭資、違禁品、毒品和其他物品。本條中的"用于犯罪的個人物品"應(yīng)從廣義上解釋，而不僅僅是指犯罪工具。例如，大多數(shù)腐敗和賄賂犯罪涉及貨幣交易。在這種情況下，資產(chǎn)不應(yīng)視為犯罪工具，而應(yīng)視為構(gòu)成犯罪但又屬于沒收范圍的東西。因此，應(yīng)當假定，在違法所得沒收程序中的沒收包括根據(jù)《刑法》第64條應(yīng)予沒收的財產(chǎn)?？紤]到《刑法》第64條和《刑事訴訟法》第298條的規(guī)定，違法所得沒收程序的對象首先包括《刑法》第64條規(guī)定的兩類，即犯罪工具和犯罪所得。其次，沒收程序的標的物必須是犯罪的實際收益，即既包括來自自己犯罪行為的財產(chǎn)，也包括轉(zhuǎn)移到另一個國家或第三方的財產(chǎn)。但是，沒違法所得沒收程序并不包括《刑法》第64條規(guī)定的“退賠”，因此，該程序與《刑法》第64條有部分交集，我們可以得出結(jié)論，根據(jù)該程序沒收的財產(chǎn)也包括根據(jù)《刑法》第64條沒收的財產(chǎn)，但只是部分的，對該程序應(yīng)作更廣泛的解釋。（三）上訴程序尚不完善根據(jù)《刑事訴訟法》第300條，近親屬和檢方有權(quán)提出上訴或異議。雖然這是《刑事訴訟法》規(guī)定的特殊程序，但不能因為該程序的特殊性而剝奪上訴權(quán)和異議權(quán)。否則將不利于訴訟的公正性和行使法律保護的權(quán)利。沒收違法所得的程序與二審普通程序的案件相同，但與普通程序不同的是，審判權(quán)因犯罪嫌疑人、被告人缺席而不能由其本人行使，所以由近親屬默認行使，所以近親屬的上訴權(quán)不能被剝奪；此外，受影響方也有上訴權(quán)，以保護自己的利益。但縱觀新刑事訴訟法及其他相關(guān)司法解釋，對違法所得沒收程序的二審程序沒有具體規(guī)定，對受影響的當事人、犯罪嫌疑人和被告人的近親屬的上訴程序也沒有規(guī)定，檢察機關(guān)的上訴權(quán)也沒有規(guī)定，這可能給財產(chǎn)的合法權(quán)益帶來困難。二審程序究竟應(yīng)該如何進行？是否可以將二審程序作為特殊程序適用于普通訴訟？這些問題并不規(guī)范，我認為應(yīng)該加以改進。四、我國違法所得沒收程序的完善建議（一）擴大適用主體范圍在立案前及立案階段階段，我認為應(yīng)擴大適用主體的范圍。如前所述，面對國家反腐工作，許多涉案人員選擇逃往國外或自殺，以鉆法律的空子，逃避制裁。目前，違法所得沒收程序只適用于"嫌疑人和被告人"，即起訴后與案件有關(guān)的人。因此，對起訴前逃亡或死亡的人沒有明確規(guī)定。因此，筆者認為，范圍應(yīng)擴大到那些利用這一漏洞逃避責任的人。擴大范圍有多種方式，如從標題中刪除"犯罪嫌疑人和被告人"等字樣，只將其寫為“違法所得沒收程序”，而不限制標題中的適用主體，并以此方式擴大范圍。也可以改為“判決前的財產(chǎn)沒收制度”，即判決前資產(chǎn)沒收不受適用對象和條件的限制，只適用于"判決前"時期，即只要符合判決前沒收的條件，就可以依法沒收涉案資產(chǎn)。沒收制度不限于適用主體和條件，而是限于判決前的時期。（二）對“違法所得”的認定應(yīng)當更加寬泛筆者認為，對違法所得的認定可以更寬泛一些，因為沒違法所得沒收程序在性質(zhì)上是非懲罰性的，因此與刑事沒收資產(chǎn)不同，不需要將定罪作為前提條件，否則就不符合特別程序的立法精神或設(shè)立該程序的目的。但是，調(diào)查處應(yīng)認真考慮嫌疑人或被告是否犯有腐敗和賄賂等嚴重罪行或恐怖主義罪行，否則不能隨意啟動該程序。然而，如上所述，由于程序是建立在沒有定罪的前提下，因此必須要問，即使沒有定罪，罪犯的行為是否可以被認為是"非法的"，而不需要再做解釋。在審查犯罪人的行為時，必須了解犯罪人主觀上是否具有轉(zhuǎn)讓、處置、轉(zhuǎn)移或以其他方式處置公共財產(chǎn)的職務(wù)便利，或具有監(jiān)護或保管公共財產(chǎn)的管理職務(wù)便利，或具有處理公共財產(chǎn)的權(quán)利和便利，如接收或發(fā)放公共財產(chǎn)?？陀^上，應(yīng)了解犯罪人違法行為的數(shù)量、時間和手段（無論是貪污、盜竊還是詐騙、私分、截留、篡改賬目、不記錄收入或使用假發(fā)票等），案件的主體、具體公共財產(chǎn)的性質(zhì)、涉案財產(chǎn)的目的、動機和去向等情況。此外，應(yīng)詳細審查行為人的主觀目的，明確財產(chǎn)是否用于救災(zāi)、防汛、防疫、慈善、扶貧等情況，避免誤判行為人的行為。因此，作者認為，在披露前應(yīng)進行獨立的資產(chǎn)鑒定，以準確確定嫌疑人或被告的資產(chǎn)是否合法。這一環(huán)節(jié)應(yīng)確定案件所涉及的資產(chǎn)的價值，并區(qū)分資產(chǎn)的所有權(quán)和分配狀況，即它們是個人財產(chǎn)、社區(qū)財產(chǎn)還是家庭財產(chǎn)等。一旦調(diào)查完成，也應(yīng)讓有關(guān)和受影響的各方知道，以便他們了解沒收的程度，并準備對訴訟作出反應(yīng)。在審理這類案件時，法院還應(yīng)該審查圍繞使用、轉(zhuǎn)讓和獲得有關(guān)財產(chǎn)的各種情況，以便形成關(guān)于該財產(chǎn)是否以合法方式使用的觀點。如果財產(chǎn)是以合法方式使用或來自合法來源，則不應(yīng)被視為“違法所得”。如上所述，公安機關(guān)、檢察院和最高法院應(yīng)該有義務(wù)追回非法所得，同時及時歸還受害人的合法財產(chǎn)。法院應(yīng)通過裁決沒收權(quán)利已被轉(zhuǎn)移和改變或已轉(zhuǎn)移到嫌疑人或被告人名下的財產(chǎn)，以及所有權(quán)不明確的財產(chǎn)。據(jù)了解，沒收不需要以定罪為條件，因為先定罪后沒收與刑事沒收資產(chǎn)相同，不適用于《刑事訴訟法》特別程序的這一章。當定罪被用作沒收的條件時，沒收的條件不可避免地變得更加嚴格，并且在刑法規(guī)定的資產(chǎn)沒收和犯罪所得沒收之間產(chǎn)生了混淆，這在實踐中導(dǎo)致了相互沖突的應(yīng)用，有時還損害了對有關(guān)當事人權(quán)利的保護。因此，在違法所得沒收程序的訴訟中，沒有必要將定罪作為一個條件，而應(yīng)將嫌疑人或被告人犯下有關(guān)罪行作為條件。犯罪工具在特定意義上應(yīng)作為沒收對象，因此，筆者認為，前面的解釋規(guī)定是縮小了范圍，仍應(yīng)擴大范圍，力爭不漏掉同樣非法取得的財產(chǎn)，最大限度地保護被害人、國家的利益。（三）完善上訴程序違法所得沒收程序在上訴中沒有規(guī)定，雖然這是一個特殊的程序，但筆者認為這部分不應(yīng)該缺失，可以按照二審刑事訴訟法的通常程序進行。在刑事訴訟中，二審程序的重要性在于它可以糾正錯誤，如果沒有錯誤，二審程序可以維護一審判決的正確性，使其更具有說服力。在違法所得沒收程序中，并不是所有的決定都能做到一絲不茍，如果完善上訴的相關(guān)規(guī)定，做出的決定就能更具有法律效力。在普通程序的二審中，對一審判決結(jié)果的分類進行了解釋，對每個案件應(yīng)該做出的結(jié)果類型進行了細致的說明，所以筆者認為，在違法所得沒收程序中也應(yīng)該完善地適用這樣的程序。由于立法沒有明確規(guī)定二審程序的規(guī)定適用于普通程序，我認為應(yīng)該增加一個新的段落，說明"第227條至245條關(guān)于二審程序的規(guī)定適用于該程序"，這樣才能更清楚、更具體。總結(jié)作為一種特殊程序，違法所得沒收程序在打擊腐敗犯罪和追回腐敗資產(chǎn)方面發(fā)揮了重要作用。兩家最高法院發(fā)布的規(guī)定進一步完善了沒收非法所得程序的相關(guān)規(guī)定，提高了該程序在司法實踐中的可行性。然而，2018年將缺席程