2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題三

模擬試卷（三）

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請選出對(duì)的的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發(fā)行B股，這里的B股是指（）。

A.境外上市外資股

B.香港上市外資股

C.紐約上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

2.中國證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)

管。

A.國務(wù)院

B.全國人大

C.中國人民銀行

D.全國人大常務(wù)委員會(huì)

3.世界上第一個(gè)股票交易所于162023在（）成立。

A.美國的紐約

B.美國的費(fèi)城

C.荷蘭的阿姆斯特丹

D.英國的倫敦

4.1999年11月4日，美國國會(huì)通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯―斯蒂格爾法案》

B.《混業(yè)經(jīng)營法案》

C.《格林斯潘法》

D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

5.有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是（）。

A.證券發(fā)行主體不同

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.募集方式不同

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

6.我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資

基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。

A.45%

B.49%

C.50%

D.51%

7.下列的說法中，符合私募證券特性的有（）。

A.基金多采用這種發(fā)行方式

B.審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少

C.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

D.審核較嚴(yán)格并采用公示制度

8.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

9.記名股票的特點(diǎn)不涉及（）。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.便于掛失，相對(duì)安全

D.認(rèn)購股票時(shí)規(guī)定一次繳納出資

10.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不涉及

（）。

A.股票數(shù)量

B.各股東所持股份數(shù)

C.股票編號(hào)

D.股票發(fā)行日期

11.下面屬于財(cái)政政策手段的是（）。

A.公開市場業(yè)務(wù)

B.再貼現(xiàn)政策

C.干預(yù)資本市場各類交易合用的稅率

D.存款準(zhǔn)備金制度

12.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是

（）。

A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

13.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付順序

為（）。

A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

14.我國的股權(quán)分置是指（）市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交

易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

15.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)

存在的。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。

A.股東權(quán)利的差異

B.記載方式的差異

C.股東義務(wù)的差異

D.股東屬性的差異

17.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按

一定利率定期支付剩息的并列期償還本金的（）憑證。

A.使用權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.所有權(quán)

18.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

B.債券自身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就

將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

19.我國金融債券的發(fā)行始于（)0

A.北洋政府時(shí)期

B.國民黨政府時(shí)期

C.1982年

D.1985年

20.從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行（）

債券。

A.浮動(dòng)利率

B.固定利率

C.零息

D.息票累積

21.《銀行間債券市場非金融公司中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家

相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）.

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

22.關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.采用實(shí)名制，可以流通轉(zhuǎn)讓

B.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

C.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

D.手續(xù)簡化，付息方式較為多樣

23.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。

A.本息總額

B.市場價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

0.票面金額

24.下列說法中，對(duì)于債券利率并不產(chǎn)生重要影響的是（）。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

25.基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。

A.基金的組織形式不同

B.基金運(yùn)作方式不同

C.投資標(biāo)的劃分

D.投資目的劃分

26.對(duì)基金管理人的概念結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理公司不具有獨(dú)立法人地位

D.基金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化

27.對(duì)基金份額持有人大會(huì)結(jié)識(shí)不對(duì)的的是（）。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì)

。一般由基金管理人召集

D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額15%以上的基金份額持有人有權(quán)自

行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

28.關(guān)于貨幣市場基金優(yōu)點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用

B.資本安全性高、購買限額低

C.貨幣市場基金可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

D.流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高

29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)釣，應(yīng)采用市價(jià)擬定公允價(jià)值

B.對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)

證具有可靠性的估值技術(shù)擬定公允價(jià)值

C.有充足理由表白按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公

司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.采用估值技術(shù)擬定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡也許使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)

30.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的重要目的不涉及（）。

A.避免基金操縱市場

B.引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.引導(dǎo)基金分散投資，減少風(fēng)險(xiǎn)

D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

31.基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。

A.所有者與經(jīng)營者

B.所有者與監(jiān)管者

C.經(jīng)營者與監(jiān)管者

D.委托者與受托者

32.LOF的漢譯名稱為（）。

A.存托憑證

B.交易所交易基金

C.上市開放式基金

D.指數(shù)參與份額

33.歐式權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間（）。

A.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日

B.可以在失效日當(dāng)天

C.可以在失效日之前一段規(guī)定期間內(nèi)

D.可以在失效日之后一段規(guī)定期間內(nèi)

34.按照()分類，金融衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.交易場合

B.基礎(chǔ)工具種類

C.產(chǎn)品形態(tài)

D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

35.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選

用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來鈔票流，就產(chǎn)生了()。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.基差風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

36.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來鈔票流的功能稱為

()。

A.投機(jī)功能

B.套利功能

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D.套期保值功能

37.()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)

或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算

差價(jià)的有價(jià)證券。

A.期權(quán)

B.權(quán)證

C.期貨

D.可轉(zhuǎn)換債券

38.關(guān)于金融衍生工具的基本特性敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性

B.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判

斷的準(zhǔn)確限度

C.無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的鈔票

流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

D.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

39.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的（）o

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

40.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)環(huán)節(jié)不是必須的（）。

A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券

B.將所購買的證券存放在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移送證券

D.存券銀行發(fā)出ADR

41.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生品重要是由商業(yè)銀行開發(fā)的（）以及在交易

所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

B.結(jié)構(gòu)化利率貸款

C.結(jié)構(gòu)化利率存款

D.結(jié)構(gòu)化擔(dān)保產(chǎn)品

42.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為

）股普通股股票。

A.500

B.300

C.250

D.400

43.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）。

A.證券中介機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.監(jiān)管部門

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

44.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人

民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

45.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是

（）。

A.大宗交易

B.報(bào)價(jià)方式

C.漲跌幅限制

D.價(jià)格決定

46.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任

免。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國家發(fā)展與改革委員會(huì)

47.上海、深圳證券交易所自2023年1月8日起對(duì)未完畢股改的股票（即S股）實(shí)行特別

的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

48.整個(gè)證券市場的核心是（）。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者

D.證券發(fā)行人

49.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。

A.發(fā)行價(jià)格

B.市場價(jià)格

C.票面金額

D.本息總額

50.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.銀行存款、國債、公司債券、股票

B.國債、銀行存款、公司債券、股票

C.股票、公司債券、國債、銀行存款

D.國債、銀行存款、股票、公司債券

51.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審

議決定：（）。

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限

C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人

52.不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是（）。

A.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

B.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

C.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

53.在2023年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)

算制度。

A.社團(tuán)法人

B.多級(jí)法人

C.獨(dú)立法人

D.會(huì)員法人

54.對(duì)證券自營業(yè)務(wù)結(jié)識(shí)不對(duì)的是（）。

A.有助于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

B.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、

證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他買賣證券的行為

C.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不合法行為

D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元

55.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司

B.投資征詢機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

56.通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

57.下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年以下有期徒刑

或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.非法發(fā)行股票和公司、公司債券罪

C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

58.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，初次公開發(fā)行股票假如在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的

詢價(jià)對(duì)象局限性20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象局限性50

家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A.4

B.3

C.2

D.5

59.取得從業(yè)資格的人員，假如屬（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一

的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在我國《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰

60.下面不屬于證券交易所的重要職能的是（）。

A.提供場合和設(shè)施

B.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

C.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查解決

二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)

或兩項(xiàng)以上符合題目的規(guī)定，請選出對(duì)的的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

61.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.填補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.可用于證券投資，以求保值增值

62.以下關(guān)于公司年金的說法對(duì)的的是（）。

A.公司年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品

B.公司年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金

的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的50%

C.公司年金可以用于信用交易

D.公司年金不得用于向別人貸款和提供擔(dān)保

63.證券市場中介機(jī)構(gòu)重要涉及（）。

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

64.資本證券是指（）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

B.持有人有一定的收入請求權(quán)

C.是有價(jià)證券的重要形式

D.狹義有價(jià)證券即指資本證券

65.以下關(guān)于股票的市場價(jià)格闡述對(duì)的的是（）。

A.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格

B.股票的市場價(jià)格由供求關(guān)系決定

C.影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特性

D.股票的價(jià)值是影響股票市場價(jià)格最直接的因素

66.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的是（）。

A.增長公司的募集資金

B.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

C.保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值

D.保證公司股份能足額認(rèn)購

67.境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。

A.外幣現(xiàn)鈔

B.現(xiàn)匯存款

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

68.以下屬于上市公司重大事項(xiàng)的有（）?

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

C.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)成或超過15%的

D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬公司到境外上市

69.中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（）。

A.期限較短

B.期限較長

C.目的是為了實(shí)鈔票融宏觀調(diào)控而發(fā)行

D.目的是籌措投資資金

70.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特性是（）。

A.期限在2023以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不得贖回

B.混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息

C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，先

于股權(quán)資本

D.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有2次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合

資本債券的利率

71.我國商業(yè)銀行債券涉及（）。

A.政策性金融債券

B.商業(yè)銀行金融債券

C.商業(yè)銀行次級(jí)債券

D.混合資本債券

72.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

73.下列對(duì)證券投資基金結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B.在英國稱為“共同基金”

C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

74.對(duì)基金管理人的理解對(duì)的的是（）。

A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

B.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

C.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人

地位

76.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。

A.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)成法定人數(shù)

C.重要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

77.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B.將其固有財(cái)產(chǎn)或者別人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

78.關(guān)于收入型基金描述對(duì)的的是（）。

A.資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高

B.重要投資于可帶來鈔票收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

C.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響

D.固定收入型基金的重要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股

79.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.債權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

80.套期保值的基本做法是（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合釣

B.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

81.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易對(duì)的的是（）。

A.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

C.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的重要目的都是套期保值

D.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具,而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

82.有關(guān)金融期貨的重要交易制度論述對(duì)的的是（）。

A.結(jié)算所實(shí)行逐日盯市制度

B.期貨交易所是期貨市場的核心，是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場合

C.一般絕大多數(shù)的期貨合約都要進(jìn)行實(shí)物交割

D.為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍

作出規(guī)定，一旦達(dá)成漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無效

83.套期保值的基本類型有（）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.跨市場套利

D.跨期限套利

84.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證的種類有（）。

A.可流通的ADR

B.不可流通的ADR

C.無擔(dān)保的ADR

D.有擔(dān)保的ADR

85.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定

暫停其股票上市交易（）.

A.公司最近5年連續(xù)虧損

B.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件

C.公司有重大違法行為

D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者

86.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采用（）。

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

B.上網(wǎng)競價(jià)方式

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.一般詢價(jià)方式

87.我國銀行間債券市場的重要職能是（）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

88.決定債券再投資收益的重要因素是（）。

A.市場利率的變化

B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

C.息票收入

D.債券的償還期限

89.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（）。

A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B.對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有助于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C.有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)

D.建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有助于提高市場結(jié)算效率

90.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

A.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

B.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的10%

D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

91.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬元，合作會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100

萬元

B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

C.60周歲以內(nèi)注冊會(huì)計(jì)師不少于40人

D.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)

道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

92.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)

提供書面說明。

A.獨(dú)立董事本人

B.監(jiān)事會(huì)

C.證券公司

D.董事會(huì)

93.關(guān)于凈資本的敘述對(duì)的的有（）。

A.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中低流動(dòng)性部分,表白證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)的資金數(shù)

B.也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期

C.計(jì)算凈資本的重要目的是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于解決公司

的破產(chǎn)清算等事宜

D.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)

資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

94.公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的

選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東

95.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被嚴(yán)禁的行為有（)O

A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

C.不得運(yùn)用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

D.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

96.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配

售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述對(duì)的的是（）。

A.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

B.對(duì)在深交所中小公司板上市的公司，必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

C.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才干參與網(wǎng)下申購

97.新《中華人民共和國公司法》明確關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定涉及（）。

A.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其別人不得運(yùn)用關(guān)聯(lián)

關(guān)系侵占公司利益

B.運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

C.董事會(huì)會(huì)議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)

系董事過半數(shù)通過

D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表

決權(quán)

98.證券市場監(jiān)管的意義是（）。

A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

B.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

C.是維護(hù)市場良好秩序的需要

D.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

99.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，對(duì)的的是

（）。

A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金不能以證券抵沖

B.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券

交易所的規(guī)定和融資融券協(xié)議的約定，提取擔(dān)保物

C.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的收益采用財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制

執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

100.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容涉及（）。

A.基本信息

B.警示信息

C.處罰處分信息

D.獎(jiǎng)勵(lì)信息

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，對(duì)的

的選J、錯(cuò)誤的選X,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

101.證券交易市場又稱“二級(jí)市場”或“次級(jí)市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)

流通轉(zhuǎn)讓的市場。()

102.金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)。()

103.金融機(jī)構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券,也發(fā)行股票。(

104.提貨單、運(yùn)貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。（)

105.上市公司采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。()

106.上市證券是指可以在證券交易所進(jìn)行交易的證券。()

107.凡是以外幣標(biāo)明面額的證券，均為國際證券；凡是以人民幣標(biāo)明面額的證券均為國內(nèi)

證券。()

108.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額

的變化。（）

109.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，則股價(jià)會(huì)上漲。（）

110.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量購買證券，使證券價(jià)格上升。（）

111.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，

消除B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安

排。（）

112.股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，

所以股票也是一種物權(quán)證券。（）

113.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，但不可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、

土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。（）

114.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。（）

115.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為

記名股票。（）

116.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)

的。（）

117.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的主線因素，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步

性。（）

118.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息承擔(dān)。（）

119.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既涉及公司法人，也涉及具有法人資格

的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)隊(duì)。（）

120.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債

券。（）

121.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于

不同的國家。（）

122.流通市場不發(fā)達(dá)時(shí)，短期債券的銷售就也許不如長期債券。（）

123.債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券以提前收回本金和實(shí)

現(xiàn)投資收益。（）

124.儲(chǔ)蓄國債（電子式）的發(fā)行對(duì)象是個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者。（）

125.貼現(xiàn)債券是屬于折價(jià)方式發(fā)行的債券。()

126.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表白國庫券投資不存在任何風(fēng)

險(xiǎn)。（）

127.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債

券。（）

128.公司型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系

的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（）

129.投資者在買賣開放式基金時(shí)，不需要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。（）

130.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資

本。（）

131.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管

人。（）

132.封閉式基金有固定封閉期，通常在2023以上，一般為2023或

2023?（）

133.封閉式基金通常有規(guī)定的封閉期，通常在5年以上。（）

134.西方貨幣市場基金的投資對(duì)象涉及國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)

等金融工具。（）

135.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其重要

股東應(yīng)當(dāng)具有從事證券經(jīng)營、證券投資征詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的

經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民

幣。（）

136.金融期貨交易的重要目的是籌資投資。（）

137.從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（）

138.認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證是看漲期權(quán)。（）

139.附權(quán)證債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債

券將不復(fù)存在。（）

140.互換交易的重要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（比如利率或匯率結(jié)構(gòu)），

從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。。()

141.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更

強(qiáng)。（）

142.金融期權(quán)的期權(quán)費(fèi)是由購買者支付的。（）

143.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。（）

144.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的

35%。（）

145.我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制。（）

146.中小公司板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，四個(gè)獨(dú)立是指運(yùn)

營獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。（）

147.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（）

148.證券交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提，交易市場是發(fā)行市場得以連續(xù)擴(kuò)大的必要條

件。（）

149.在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。（）

150.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的股息和資本

利得收入。（）

151.設(shè)立證券登記結(jié)算公司其自有資金不少于人民幣2億元。（）

152.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為

主。（）

153.證券公司IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶的業(yè)

務(wù)。（）

154.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中

的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）

155.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的200%。（）

156.公司上市條件是公司股本總額5000萬元。向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的

25%以上。)

157.新《中華人民共和國公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性規(guī)

定。（）

158.公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一作出決

議。（）

159.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊

制。（）

160.證券交易所是為證券集中交易提供場合和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理

的法人。