HSE日?？冃Э己?019版

受控狀態(tài)：文件編號：QG/HSE-05-2019

發(fā)放編號：

2019年HSE

日?？冃Э己宿k法

編制：

審核：

批準：

2019年05月11日批準2019年8月27日實施

常州****有限公司

2019年HSE日?？冃Э己宿k法

為充分發(fā)揮績效工資考核的激勵與約束作用，調(diào)動全體職工的積極

性、主動性和創(chuàng)造性，促進各項工作能夠安全、有效、全面的落實，確保

“安全環(huán)保無事故，經(jīng)濟效益最大化”目標的順利實現(xiàn)，推動公司安全標

準化、IS09000和IS014000三大體系的建設，完成全年各項任務指標，

特制訂本辦法。

一、制定依據(jù)

1、公司相關管理手冊、安全標準化評審標準；

2、中石化參考考評標準。

二、范圍

1、考核對象：生產(chǎn)部、天冬綜合二部、HSE部、設備部、倉儲部、

行政部、企管部。

三、考核組織機構

1、考核小組組成

組長：HSE部部長

組員：HSE部各主管

2、考核小組職責

1）按照《HSE考核辦法》，HSE部負責公司級的檢查，并落實每季

度、月、日的檢查和危險作業(yè)過程考核工作，及時協(xié)調(diào)處理有關問題，并

對檢查到的安全隱患下發(fā)整改。

2）將公司綜合檢查發(fā)現(xiàn)的問題納入考核。

3）收集有關意見，HSE部每年組織一次績效考核工作研討，做到每

年修訂一次。

4）認真做好該考核辦法的宣傳，確保該考核辦法的貫徹執(zhí)行。

5）認真做好考核辦法實施的監(jiān)督工作，確?？己宿k法執(zhí)行的嚴肅性

和準確性。

6）HSE部主管每月形成一份日常檢查考核意見匯總；涉及需要整改

的考核，在發(fā)現(xiàn)當日下發(fā)整該通知至責任部門（車間），隱患較嚴重的當

天交予領導審核。

7）現(xiàn)場安全檢查發(fā)現(xiàn)的隱患等問題，及時通知各部門（車間）管理

人員到現(xiàn)場確認，涉及需要考核的，HSE主管按照考核標準，當日錄入

QHSE軟件上登記公示。

8）匯總每月對相關部門（車間）考核，經(jīng)HSE部部長審核、工廠廠

長審批后，由行政部發(fā)布。

四、考核原則

1、以安全標準化為基礎，對各部門（車間）安全、環(huán)保等指標進行

考核，公平、公開、公正的對績效工資進行合理考核。

2、以公司《HSE管理手冊》為核心，進行基礎管理考核，提高制度執(zhí)

行力，促進管理制度落到實處。

五、考核辦法

（一）考核方案總體說明

1、明確考核責任

1）HSE部根據(jù)各主管的職責對所負責內(nèi)容進行分配，要求各主管對

職責范圍內(nèi)工作進行專業(yè)化檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題對照《HSE考核標

準》進行相應的考核；

2）以HSE部主管為HSE部門考核結果評定核對負責人，匯總每月對

相關部門（車間）考核，經(jīng)HSE部部長審核、工廠廠長審批后，由行政部

發(fā)布，并從責任人當月工資內(nèi)扣除（HSE考核標準中每分折算人民幣10

元）。

3）以上責任人員若有變動，HSE部門須發(fā)公司QQ管理群告知相關人

員。

2、考核要求及周期

1）在考核期間，對檢查中不符合項，要求以整改通知單的形式，在

QSHE軟件中下發(fā)整改；

2）對于同類違規(guī)或重復發(fā)生、同類隱患大面積發(fā)生，按以下考核條款

執(zhí)行：

A、HSE部對各部門（車間）現(xiàn)場安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生的檢

查當天，公司內(nèi)同天出現(xiàn)同類違規(guī)或同類隱患存在3起以上，HSE部在24

小時內(nèi)形成公司通知形式的考核文件，并下發(fā)至相關部門（車間），以引

起警戒。

B、對于同一個部門（車間）在一周內(nèi)發(fā)生同類違規(guī)或同類隱患存出

現(xiàn)2次考核扣分的，當月同類的考核項，要求進行2倍考核扣分，其中雙

倍額外分數(shù)由車間副主任承擔；若出現(xiàn)3起，HSE部按照第A條要求執(zhí)行

下發(fā)，并且對車間副主任和部門負責人進行點名通報，同時扣除部門（車

間）績效50分；若出現(xiàn)4起，則扣除100分，以此類推，發(fā)生同類違規(guī)

或同類隱患的次數(shù)越多，以50分為基數(shù)，逐級相加扣分。

對于已下發(fā)通報批評的部門（車間）或人員，若再次發(fā)生類似現(xiàn)

象，HSE部門按照公司管理制度，對相關管理人員進行處罰，并予以其警

告處分，并對其部門負責人，連帶處罰。

對于公司已下發(fā)警告處分的管理人員，若再次發(fā)生類似現(xiàn)象，將予

以其停崗學習，HSE部門以書面報告報工廠廠長進一步處理。

C、對于各部門（車間）的其他零星違規(guī)或隱患，HSE部按照公司

《HSE部考核標準》進行績效考核扣分，并下發(fā)隱患整改單。

3、考核分數(shù)和HSE績效系數(shù)

1）HSE考核采取扣、加分制，考核內(nèi)容中含有12大項；

2）對嚴重違反公司規(guī)定或有優(yōu)異表現(xiàn)的部門（車間）或個人，在單

獨下發(fā)獎懲通知的情況下，在績效考核中要有連帶扣分、加分，具體按

HSE考核細則執(zhí)行；

3）對于考核或處罰的實施情況，在相關責任人認定后，當月須報HSE

部門備案；

4、考核流程

為了更好地落實各個環(huán)節(jié)責任的考核，并確保檢查出的各類隱患整改

落到實處，HSE部按公司要求下發(fā)整改完成期限并按標準考核；若連續(xù)查

到未整改的，將做加倍扣分或處罰，按上述第2條執(zhí)行。

5、獎勵和加分

1）對部門（車間）、班組和人員的季度獎勵，HSE部門根據(jù)該季度

考評，對有優(yōu)秀個人或在某項管理中特別優(yōu)異的裝置，向公司報批予以考

核獎勵。

2）在日常月度考核期間，對連續(xù)檢查中發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的，經(jīng)HSE部評議

后進行相應的當月考核加分。

6、考核工作

HSE考核工作采取日查、周檢、月綜合、季總結的過程形成季度考核

結果。

月度要覆蓋所有考核部門（車間），季度覆蓋所有考核條款，并保留

考核的記錄。

每月將日常工作項目和專業(yè)管理例行工作制定計劃，有計劃地列入每

月的周檢考核結果中，通過周檢形成綜合性的HSE評比報告，每季度召開

一次評比，公布績效考核結果，表彰先進，指出存在的問題。

對于涉及到發(fā)生工傷情形、公司級事故及以上級事故的，除了按公司

制度行政處罰和績效考核主要責任主體外，對于與事故有關聯(lián)，負連帶責

任的職能部門，也要進行績效考核和行政處罰；

六、實施及修改

本考核辦法自公布之日起實行。

若在實施過程中出現(xiàn)對本考核辦法的修改、補充和提議，則提交HSE

部。本考核辦法的解釋權在HSE部。

HSE部日?？冃Э己藰藴?/p>

考核類條款

考核內(nèi)容考核標準

別號

存在未辦理公司相關手續(xù)，非防火救災，個人

擅自使用消防器材或使用消防水的行為，5-20

分/次扣給。借用消防器材后，丟在生產(chǎn)現(xiàn)場，

無人管理放回原位的，2-5分/次扣給。在消防

設施周圍放置其它物品，造成消防通道被阻

1.1消防通道、消防用品的使用

的，2-20分/次扣給。檢查不到位，消防器材

實際情況與檢查情況不符，弄虛作假的，5-10

分/次扣給，消防水帶單股盤設的，2-10分/次

扣給、人為固定消防設施，導致消防設施無法

使用的，5-10分/次扣給

滅火器材每月檢查2次（檢

查數(shù)量5T0個）、保管的不按要求檢查，2-20分/次扣給。滅火器失

1.2消防設施存在問題，應及時效，2-20分/次扣給、保管的消防設施存在問

處理，如暫時無法處理的應題，沒有及時處理的，5-20分/次扣給

有記錄

所轄區(qū)域所有消防水炮完

不完好、備用，5T0分/次扣給。發(fā)現(xiàn)井蓋破

1.3好、備用。所轄區(qū)域所有井

損、未蓋，5To分/次扣給

蓋完好、蓋好

會正確使用防護用具、消防

不會使用防護有關用具、器材、設施（經(jīng)培訓

器材和安全設施，現(xiàn)場的防

后），5-20分/次扣給。不按要求管理，5-10

1.4護用具、消防器材和安全衛(wèi)

分/次扣給。消防器材箱衛(wèi)生差（手摸見色），

1、消防生設施必須按規(guī)定做好維

箱內(nèi)有雜物，3-30分/次扣給。

護；

消防相關臺賬不完善、消防消防相關臺賬不完善，5-10分/次扣給、消防

1.5

培訓無故缺勤的培訓無故缺勤的2-20分/次扣給

認真巡查消防設施并做好防不巡查防火設施、或防火巡查記錄、消防檔案

1.6

火巡查檢查記錄、消防檔案記錄，不按要求填寫，5-10分/次扣給

全員對生產(chǎn)區(qū)易燃易爆物、

重點部位、重點設備及危險

人員對易燃易爆物品、重點部位、重點設備及

點，要做到心中有數(shù)，要熟

危險不明，5T0分/次扣給。不及時、不檢

1.7練掌握預防事故的具體措施

查、不確認、不消除報警，5-20分/次扣給。

和緊急情況下應急對策?？?/p>

不做記錄，5-10分/次扣給

燃氣體報警儀發(fā)生報警時要

及時檢查確認，然后消除報

警，并在QHSE軟件做處理

反饋記錄

進入可燃可爆區(qū)不得穿。在生產(chǎn)車間內(nèi)使用非防爆通訊工具如打手機

1.8（脫）易產(chǎn)生靜電的服裝及或非管理人員攜帶手機進入車間作業(yè)現(xiàn)場，5-

使用非防爆通訊工具。50分/次扣給

車間外環(huán)溝雨水段不干凈，5-20分/次扣給。

地溝、地井、下水道有浮油且物料味道濃，5-

10分/次扣給?，F(xiàn)場泄漏物料未及時處理，5-

10分/次扣給。車間雨污分流、清污分流閥未

及時關閉，5T0分/次扣給。危險廢物露天堆

放，5-10分/次扣給。發(fā)生環(huán)保事件，車間四

周環(huán)溝雨水超標的，20-50分/次扣給。發(fā)生環(huán)

2.1環(huán)境污染事故為零

保污染事故，按公司制度處罰，20-50分/次扣

給。生活污水未及時打水導致溢出的，2-5分/

次扣給。每周兩次雨水管網(wǎng)抽檢，責任區(qū)域檢

測數(shù)據(jù)超出排放標準的，5-10分/次扣給，責

任區(qū)域檢測數(shù)據(jù)超出2倍排放標準的，10-20

分/次扣給。未下雨情況下，車間私自將環(huán)溝水

排入雨水管網(wǎng)的，20-50分/次扣給。

各車間在生產(chǎn)許可的情況下造成污水不合格

2、環(huán)保者，生產(chǎn)廢水超過約定指標，5-10分/次扣

2.2排放廢水綜合合格率達100%

管理給。廢水預處理后接管新陽污水站的廢水超

標，5-10分/次扣給。

污水輸送未與環(huán)保班組聯(lián)系、同意，5-10分/

污水輸送系統(tǒng)按運行規(guī)定操次扣給。污水輸送系統(tǒng)運行未按要求及時操

2.3

作，記錄齊全作，未記錄，2-5分/次扣給。生活污水打水未

填寫記錄的，2-5分/次扣給

露天堆放或不放到指定垃圾房、固廢房或收集

點內(nèi)的，5-10分/次扣給?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)大片垃圾

（如塑料袋、抹布等，5T0分/次扣給。危廢

房內(nèi)未按要求包裝、張貼標簽的，5-10分/次

固體廢棄物產(chǎn)生后的分類存

扣給。危廢房內(nèi)有殘液未及時清理的，5-10分

2.4放轉(zhuǎn)移到危險固廢房、垃圾

/次扣給。產(chǎn)生部門、固廢房內(nèi)未做臺賬登記或

房內(nèi)

不全的，2-5分/次扣給。廢棄物沒有分類收

集，有螺絲等鐵質(zhì)或其他扎絲、內(nèi)袋等垃圾雜

物混入其中，5-10分/次扣給。施工現(xiàn)場未能

工完場清，5-10分/次扣給。

現(xiàn)場廢保溫棉、廢鋼材、廢

不按照要求包裝、不按規(guī)定地點分類收集、擺

2.5叉板、廢濾芯等必須包裝后

放的，5-10分/次扣給；

按指定地點定置擺放

車間雨水明溝不清潔、廢水收集池不定期清

理，有雜物，5T0分/次扣給。車間雨水明溝

水面有油膜，5T0分/次扣給。車間雨水明溝

內(nèi)有物料流入未及時清理，5-10分/次扣給。

車間雨水明溝進公司雨水管網(wǎng)閥門狀態(tài)納入交

2.6車間雨水明溝（雨污分流）

接班內(nèi)容，正常情況下關閉，下雨15分鐘后開

啟，同時關閉環(huán)溝進入生產(chǎn)區(qū)污水收集池的閥

門，5-10分/次扣給。車間雨水明溝廢水收集

池不與環(huán)保班組聯(lián)系、確認就輸送廢水，5-10

分/次扣給。

車間內(nèi)吸風設施不完善（人孔蓋沒蓋、引風機

沒開、出口閥沒開等），導致車間內(nèi)氣味重

的，5-10分/次扣給。車間內(nèi)有吸風設施不使

用導致氣味重的，5T0分/次扣給。廢氣處理

設施臺賬不齊全的，5T0分/次扣給。廢氣處

2.7有組織尾氣管理

理設施未按要求進行工藝參數(shù)控制的，5-10分

/次扣給。廢氣排放口在線監(jiān)測儀運行、維護記

錄不全，5-10分/次扣給，在線監(jiān)測數(shù)據(jù)異

常、超標排放不上報、不處理，10-20分/次扣

給。

廢水池有蓋子的沒蓋好，5T0分/次扣給。取

樣桶蓋子未蓋的，5T0分/次扣給。氮封、氮

封分層控制未投入使用，5T0分/次扣給。車

2.8無組織排放管理間內(nèi)環(huán)溝廢水、廢液不處理，地面撒漏化學

品，使車間異味重，570分/次扣給。環(huán)保局

查處發(fā)現(xiàn)廠界氣味的，因所屬車間區(qū)域設備造

成，20-50分/次扣給

現(xiàn)場存在廢舊勞保的，5T0分/次扣給?，F(xiàn)場

存在其他固廢垃圾不整潔的，5-10分/次扣

給?，F(xiàn)場存在由于污染導致的草坪死亡的，10-

2.9現(xiàn)場衛(wèi)生

20分/次扣給。現(xiàn)場化學品沒有防雨、防滲、

防楊撒的，10-20分/次扣給?，F(xiàn)場物品未有效

堆放的，5T0分/次扣給

裝卸區(qū)存在大量產(chǎn)品或原料灑落未及時妥善處

2.10裝卸區(qū)、倉庫理的，5T0分/次扣給?？苫厥盏奈锪现苯赢?/p>

廢料處理的，5T0分/次扣給。

檢查發(fā)現(xiàn)順酎RTO運行溫度未達到設計溫度值

超過24小時以上，5To分/次扣給。RTO與氧

化生產(chǎn)不同步運行，RTO故障后不上報，5-10

分/次扣給。檢查發(fā)危險廢物焚燒爐煙氣排放口

2.11環(huán)保治理設施運行管理在線監(jiān)測儀聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)連續(xù)超標1小時以上，5-

10分/次扣給。環(huán)保治理設施運行、維護臺賬

記錄不規(guī)范或者缺失的，5T0分/次扣給。未

通知HSE部并確認就對環(huán)保主體設備進行檢修

的，10-20分/次扣給

針對內(nèi)部實際情況車間沒有編制應急預案，對

員工實施培訓并演練，5To分/次扣給。車

間、班組在發(fā)生環(huán)保安全事故后，沒有能及時

啟動應急預案、采取正確的應急處置方式處置

突發(fā)事件的，10-20分/次扣給。發(fā)生危險廢

2.12環(huán)境應急管理物、化學品等物料落地時，要先清掃、收集后

用用沙頭或抹布吸附，再擦拭干凈，不得直接

用水沖，事后將受污染的沙頭或抹布放到工業(yè)

垃圾桶內(nèi)。如不處理，或不按要求處理，10-20

分/次扣給。受污染的沙頭、抹布等不放到固廢

房,5-10分/次扣給。

班組安全環(huán)保員或者部門內(nèi)審員沒有參加HSE

部組織的環(huán)保培訓，2-5分/次扣給。車間沒有

制定年度環(huán)保培訓制度，5T0分/次扣給。部

2.13環(huán)保培訓教育

門、車間沒有執(zhí)行年度環(huán)保培訓制度或者沒有

留下培訓資料（培訓內(nèi)容、參加人員簽名、考

核依據(jù)、影像資料等），5T0分/次扣給。

詢問員工主要負責人安全承從業(yè)人員不了解主要負責人安全承諾，2-5分/

3.1

諾2人次扣給

未開展設備風險評價、常規(guī)作業(yè)風險評價，5-

設備風險評價、常規(guī)作業(yè)風20分/次扣給。設備風險評價、常規(guī)作業(yè)風險

3.2險評價文本及會議記錄（各識別、評價不符，5T0分/次扣給。缺少設備

崗位人員參加）風險評價、常規(guī)作業(yè)風險評價會議記錄，5分/

3、風險次扣給

控制3.2重大風險清單重大風險清單缺少內(nèi)容，5分/次扣給

未建立隱患治理臺賬，5T0分/次扣給。未下

達隱患整改通知，10分/次扣給。隱患整改未

3.3隱患治理臺賬、記錄

做到位（責任、措施、時限、預案），5分/次

扣給

未建立安全監(jiān)控報警設備臺賬，5T0分/次扣

3.4安全監(jiān)控報警設備臺賬

給。臺賬不符合，5分/次扣給

未建立重大危險源的設備設施定期檢查記錄，

5-10分/次扣給。未定期檢查、維護、檢驗，5

重大危險源的設備設施定期分/次扣給。檢驗不合格仍在使用，10-20分/

3.5

檢查記錄次扣給。無檢驗報告或檢驗合格證，10-20分/

次扣給。設備設施完整性或有效性不符合，10-

20分/次扣給

未制定應急救援器材臺賬，5-10分/次扣給。

3.6應急救援器材

未每月檢查、維護，5-10分/次扣給

未每年進行再培訓并考核，570分/次扣給。

未下發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度并進行培訓，10-20

分/次扣給。未下發(fā)操作規(guī)程并進行培訓，10-

制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗20分/次扣給。未每年進行再培訓并考核，10-

位操作規(guī)程、安全操作規(guī)20分/次扣給。未下發(fā)安全操作規(guī)程并進行培

4.1

程、應急預案并有發(fā)放記訓，10-20分/次扣給。未每年進行再培訓并考

錄、培訓記錄、考核記錄核，10-20分/次扣給。記錄中人員缺少，5-10

分/次扣給。每項每年再培訓總計達不到20學

時，5T0分/次扣給?？己瞬缓细窦瓷蠉彽?/p>

扣，10-20分/次扣給

4、管理制

度制定和

培訓

培訓不按規(guī)定開展安全活動，10-20分/次扣給。事

后不補的加，10分/次扣給。未經(jīng)部門（車

間）安全管理人員批準擅自改期學習的，10分

班組“安全活動”每月不得/次扣給。不認真、不按規(guī)定格式記錄，5-10

4.2少于2次，每次活動時間不分/次扣給。安全活動出勤率低（超過兩人

得少一小時次），每缺勤一個，5T0分/次扣給。安全活

動記錄不完善，5T0分/次扣給。安全活動及

記錄效果差，5T0分/次扣給。安全學習不到1

小時的，5-10分/次扣給

未建立安全培訓教育培訓記錄，5-10分/次扣

4.3安全培訓教育培訓記錄

給

4.4從業(yè)人員安全培訓教育檔案未建立安全教育檔案，5分/次扣給

育

三級教

未建立

給。

次扣

0分/

，5-1

不全

記錄

5-10

訓，

及培

少以

。缺

扣給

分/次

-20

，10

檔案

5分/次

，2-

要求

符合

容不

育內(nèi)

。教

扣給

分/次

/

20分

，10-

學時

足72

時不

育學

級教

。三

扣給

案

教育檔

三級

4.5

全教