2023年證券公司崗位職責(zé)

2023年證券公司崗位職責(zé)證券公司崗位職責(zé)1

1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。

2、依據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會i核算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

4、負(fù)責(zé)每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行具體的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)覺問題剛好與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。

5、負(fù)責(zé)對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進(jìn)行具體逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯收、有意不收或貪污等狀況，發(fā)覺問題剛好査找緣由，并報請領(lǐng)導(dǎo)處理。

6、負(fù)責(zé)日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報銷核算，做到用途清晰，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。

7、負(fù)責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負(fù)責(zé)將費用支出核算到人,剛好編制記賬憑證。

8、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實相符，剛好登記營業(yè)費用明細(xì)賬、往來明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。

9、依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門協(xié)作，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財務(wù)處理。

10、負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前全部年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負(fù)責(zé)交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。

12、每月月底剛好結(jié)賬，并與總賬核對，保證明細(xì)賬與總賬相符。

13、剛好完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他工作。

14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),根據(jù)總公司批準(zhǔn)的各項財務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會計核算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。

16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。

17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人供應(yīng)任何財務(wù)資料。

18、對財務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

證券公司崗位職責(zé)2

1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

2、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

3、負(fù)責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理;

4、幫助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的.執(zhí)行狀況;

5、剛好傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責(zé)3

(一)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

(二)根據(jù)公司規(guī)定運用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

(四)負(fù)責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

(五)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

證券公司崗位職責(zé)4

1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項進(jìn)出狀況;

2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

4、負(fù)責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

6、負(fù)責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的'編制;

11、負(fù)責(zé)基金審計及其它中介機(jī)構(gòu)審計的溝通;

12、負(fù)責(zé)針對擬投資的企業(yè)參加盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責(zé)5

1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;

2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶供應(yīng)理財詢問等服務(wù);

3、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

4、負(fù)責(zé)為客戶供應(yīng)金融理財?shù)腵合理化建議，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;

5、負(fù)責(zé)向客戶供應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;

7、負(fù)責(zé)為客戶供應(yīng)各種綜合性基礎(chǔ)理財詢問服務(wù);

8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)6

1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松閑聊，服務(wù)客戶，了解客戶需求，盡全力滿意客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產(chǎn)品;

2、運用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的'投資理財服務(wù)，去敏捷的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，供應(yīng)投資理財規(guī)劃;

3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶，負(fù)責(zé)客戶信息的詢問和收集，為客戶供應(yīng)專業(yè)的開戶詢問及商務(wù)談判;

4、幫助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問為客戶講解并供應(yīng)全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶進(jìn)行溝通溝通，建立良好的長期合作關(guān)系。

證券公司崗位職責(zé)7

1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的'管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

3.依據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)整表，做到賬賬相符;依據(jù)營業(yè)部資金運用的詳細(xì)狀況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。

4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，剛好駕馭銀行存款余額。

5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證剛好人賬。

6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

證券公司崗位職責(zé)8

1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的.銷售渠道;

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

4、向客戶供應(yīng)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的詢問、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

5、對證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

6、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，幫助員工制定工作安排。

證券公司崗位職責(zé)9

1、日常的行情分析，剛好了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護(hù)、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

3、幫助客戶運用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)探討成果剛好汲取、轉(zhuǎn)化，向客戶供應(yīng)專業(yè)的.詢問服務(wù)。

4、收集并整理客戶信息，依據(jù)客戶需求，供應(yīng)詳細(xì)解決方案，為客戶供應(yīng)全方位專業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

5、處理客戶詢問與投訴，達(dá)成客戶滿足，以提高公司形象。

證券公司崗位職責(zé)10

1、負(fù)責(zé)所安排營銷渠道的.各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作；

2、負(fù)責(zé)所安排營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

3、負(fù)責(zé)所安排營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)11

、日常的行情分析，剛好了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護(hù)、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

3、幫助客戶運用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)探討成果剛好汲取、轉(zhuǎn)化，向客戶供應(yīng)專業(yè)的.詢問服務(wù)。

4、收集并整理客戶信息，依據(jù)客戶需求，供應(yīng)詳細(xì)解決方案，為客戶供應(yīng)全方位專業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

5、處理客戶詢問與投訴，達(dá)成客戶滿足，以提高公司形象。

證券公司崗位職責(zé)12

1、利用公司供應(yīng)的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本狀況;

2、向客戶介紹證券投資的基本學(xué)問及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的'有關(guān)規(guī)定;

4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一供應(yīng)的探討報告及與證券投資有關(guān)的信息;

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一供應(yīng)的證券類金融產(chǎn)品宣揚推介材料及有關(guān)信息;

6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責(zé)13

1、幫助主管完成日常事務(wù)性工作，幫助處理帳務(wù);

2、申請票據(jù)，打算和報送會計報表，幫助辦理稅務(wù)報表的申報;

3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

4、幫助財會文件的打算、歸檔和保管;

5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的.登記和管理;

6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

證券公司崗位職責(zé)14

1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險;

2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，限制財務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費用管理，剛好編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行狀況和經(jīng)營狀況，剛好報告營業(yè)部的`重大財務(wù)事項;

5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的