承銷股票發(fā)行服務(wù)協(xié)議

第頁(yè)共頁(yè)承銷股票發(fā)行服務(wù)協(xié)議本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）由下列各方于指定日期簽署，有效期從協(xié)議生效之日起至指定期限屆滿止。本協(xié)議旨在就承銷公司（以下簡(jiǎn)稱“承銷商”）為發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的股票發(fā)行提供服務(wù)。一、背景公司經(jīng)過(guò)充分審慎的決策，擬發(fā)行一定數(shù)量的股票，用于籌集資金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。為確保股票發(fā)行能夠順利進(jìn)行并取得良好效果，公司決定委托承銷商負(fù)責(zé)承銷發(fā)行工作，承銷商愿意接受委托并提供相應(yīng)服務(wù)。二、定義1.承銷：指承銷商為公司發(fā)行股票，根據(jù)公司提供的條件，向投資者銷售股票，并負(fù)責(zé)股票發(fā)行和銷售的全過(guò)程。2.發(fā)行人：指擬發(fā)行股票的公司。3.承銷商：指被發(fā)行人委托承銷股票的公司或機(jī)構(gòu)。4.發(fā)行股票：指公司擬發(fā)行的股票。5.投資者：指購(gòu)買(mǎi)發(fā)行股票的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。三、委托內(nèi)容1.本協(xié)議確認(rèn)公司委托承銷商為公司股票發(fā)行提供全程承銷服務(wù)，包括但不限于協(xié)助制定股票發(fā)行方案、組織投資者路演、發(fā)行方案和銷售策略的推廣、股票銷售和交付等。2.具體委托事項(xiàng)包括：（1）收集和整理公司相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)情況、發(fā)行目的等；（2）協(xié)助公司制定股票發(fā)行方案；（3）組織投資者路演，向潛在投資者推介公司及股票發(fā)行計(jì)劃；（4）協(xié)助公司推廣發(fā)行方案和銷售策略，包括但不限于進(jìn)行宣傳、策劃營(yíng)銷活動(dòng)等；（5）接受投資者的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)，并安排交易所或第三方機(jī)構(gòu)完成股票交付；（6）按照公司的要求，提供相關(guān)的承銷報(bào)告和銷售情況報(bào)告；（7）其他為保證股票發(fā)行成功和達(dá)到公司融資目的的相關(guān)工作。四、報(bào)酬和費(fèi)用1.發(fā)行報(bào)酬（1）發(fā)行成功報(bào)酬：公司同意根據(jù)本次發(fā)行規(guī)模和結(jié)果向承銷商支付一定比例的發(fā)行一次性報(bào)酬。具體比例為_(kāi)___%（百分之____）；（2）其他報(bào)酬：如果公司決定提前終止本協(xié)議，應(yīng)支付承銷商已經(jīng)做過(guò)的工作的合理費(fèi)用。2.費(fèi)用（1）發(fā)行費(fèi)用：公司同意將所有的發(fā)行費(fèi)用（包括但不限于印刷、宣傳、行政辦公、交易所手續(xù)費(fèi)等）由公司自行承擔(dān)；（2）路演費(fèi)用：公司同意將所有的投資者路演費(fèi)用（包括但不限于交通、住宿、餐飲等）由公司自行承擔(dān)；五、保密義務(wù)1.雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的商業(yè)信息、技術(shù)信息和技術(shù)文件等保密內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)。2.未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或透露保密內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或必須披露的情況除外。六、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方的損失。2.因不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因，使任何一方不能履行本協(xié)議約定的義務(wù)時(shí)，免除該方的責(zé)任，但該方應(yīng)盡快向?qū)Ψ酵ㄖ⒉扇『侠泶胧p少損失。七、協(xié)議生效和期限1.本協(xié)議自雙方正式授權(quán)代表簽字之日起生效，有效期為_(kāi)__個(gè)月。2.本協(xié)議有效期屆滿前，如任何一方有終止協(xié)議的意向，須提前___天書(shū)面通知對(duì)方。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的解釋、履行和糾紛解決適用中華人民共和國(guó)法律。2.若因本協(xié)議發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。九、附則1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議的附加協(xié)議及補(bǔ)充條款為本協(xié)議的組成部分，具有同等的法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，并可簽