水務(wù)集團(tuán)股份有限公司融資管理制度

XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司融資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱公司）的融資行為，控制融資風(fēng)險，提高融資效率，保障公司經(jīng)營和發(fā)展戰(zhàn)略的資金需求，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《XXXX水務(wù)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于公司及公司所屬全資子公司、控股子公司（以下簡稱所屬單位）。第三條本制度所稱融資是指通過發(fā)行股票、債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券）、其他權(quán)益工具籌措資金以及從銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、其他單位或個人籌集資金的行為。公司融資分為：（一）債務(wù)融資，包括銀行借款、發(fā)行公司債券，以及銀行間債券市場債務(wù)融資工具（含中期票據(jù)、超短期融資券）等；（二）股權(quán)融資，包括發(fā)行股票、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等。第四條公司融資管理需遵循如下原則:（一）合規(guī)性原則。遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)各方合法權(quán)益。（二）合理性原則。保持合理的資本結(jié)構(gòu)，以及合理的短期、中期、長期融資結(jié)構(gòu)。（三）效益性原則。分析比較不同融資方式下的資金成本與收益，擇優(yōu)選擇融資方式，融資要與效益匹配。（四）適量性原則。融資的數(shù)量規(guī)模既要滿足企業(yè)需要，又要與企業(yè)經(jīng)營能力相適應(yīng)，與企業(yè)自有資金配比；嚴(yán)格控制債券余額占帶息負(fù)債總額的比例。（五）適度管控原則。公司及所屬單位對各自決策的融資行為負(fù)責(zé)；公司以資本為紐帶，依據(jù)《公司章程》以及公司與所屬二級企業(yè)權(quán)責(zé)清單、“三重一大”事項集體決策實施辦法等制度規(guī)定對所屬單位的重要融資行為進(jìn)行管理，控制公司整體融資風(fēng)險。第五條公司融資實行統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司批準(zhǔn)，所屬單位一律不得對外融資。第二章管理機(jī)構(gòu)第六條公司及所屬單位應(yīng)按照年度融資計劃，合理、高效安排融資。第七條公司及所屬單位應(yīng)根據(jù)《公司章程》、融資管理制度、內(nèi)部授權(quán)規(guī)定，以及融資的重要程度確定具體融資事項的決策機(jī)構(gòu)。公司總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會是公司融資的決策機(jī)構(gòu)。第八條公司經(jīng)理層在股東大會、董事會已批準(zhǔn)的方案內(nèi)進(jìn)行籌資活動。公司的股權(quán)融資作為專項工作，由公司成立專項工作小組落實籌措；財務(wù)部作為債務(wù)融資的牽頭職能部門，負(fù)責(zé)公司債務(wù)資金的籌措。第三章決策權(quán)限第九條根據(jù)本制度及《公司章程》，公司股東大會、董事會、總經(jīng)理辦公會在相應(yīng)的決策權(quán)限范圍內(nèi)對公司的融資方案予以審批，公司黨委會按規(guī)定履行前置研究討論程序。第十條公司以下重大融資事項須經(jīng)國家出資企業(yè)或市國資委批準(zhǔn)后實施。（一）注冊發(fā)行中國銀行間市場交易商協(xié)會的債務(wù)融資工具（含中期票據(jù)、短期融資券等）；（二）注冊發(fā)行企業(yè)債券、公司債券等中長期債券；（三）發(fā)行權(quán)益性證券；（四）其他需市國資委批準(zhǔn)的事項。公司以上融資事項，除（一）、（二）項由國家出資企業(yè)審批外，其余事項須市國資委審批。第十一條公司通過發(fā)行股票、債券以及其他股權(quán)性憑證融資的，須依次經(jīng)公司黨委會前置研究討論、總經(jīng)理辦公會、董事會審議通過后，提請公司股東大會審議決定。股東大會審議事項主要包括證券種類、發(fā)行數(shù)量、籌資金額、擔(dān)保條件、資金使用項目、融資風(fēng)險等。第十二條公司可以向銀行等金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)或者其他人士依法融資。（一）公司融資金額單項或者連續(xù)十二個月內(nèi)累計金額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)（以合并報表口徑為準(zhǔn)）的50％以上（含50％）的，應(yīng)依次經(jīng)公司黨委會前置研究討論、總經(jīng)理辦公會、董事會審議通過后，提交股東大會審議決定；（二）公司融資金額單項或者一年內(nèi)累計金額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)（以合并報表口徑為準(zhǔn)）的10％以上（含10％）而未達(dá)到50％的，經(jīng)公司黨委會前置研究討論、總經(jīng)理辦公會審議同意后，提交董事會審議決定；（三）低于前述第（二）款所述董事會決策標(biāo)準(zhǔn)的融資項目，提交公司黨委會前置研究討論、總經(jīng)理辦公會審議決定。第十三條公司及所屬單位融資事項將導(dǎo)致公司資產(chǎn)負(fù)債率超過國資監(jiān)管規(guī)定的，需按程序報國家出資企業(yè)備案。第十四條公司的融資事項應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《公司章程》和公司治理規(guī)范規(guī)定的權(quán)限履行相關(guān)審批手續(xù)，未按規(guī)定履行審批程序的，任何部門和人員不得擅自批準(zhǔn)或辦理融資事項。第四章融資業(yè)務(wù)管理第十五條公司融資事項應(yīng)按年度融資計劃及預(yù)算有序推進(jìn)。公司融資管理部門根據(jù)年度融資計劃及具體的融資需求提出融資方案，融資方案應(yīng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家有關(guān)法律法規(guī)、政策，融資方案應(yīng)包括融資金額、融資形式、利率、融資期限、資金用途、擔(dān)保方式和風(fēng)險控制等內(nèi)容。第十六條公司融資管理部門或?qū)ｍ椆ぷ餍〗M應(yīng)組織公司業(yè)務(wù)部門或?qū)＜覍θ谫Y方案進(jìn)行可行性論證。方案論證內(nèi)容主要包括：（一）融資方案的戰(zhàn)略適應(yīng)性。融資要適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略對資金的需求，選擇合理的融資形式和融資規(guī)模。（二）融資方案的經(jīng)濟(jì)合理性。對不同的融資方式、融資期限、融資風(fēng)險和融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較分析，擇優(yōu)選擇融資方案獲取需要的資金。（三）融資方案的風(fēng)險可控性。全面評估融資方案帶來的利率風(fēng)險、償債風(fēng)險、發(fā)行風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險和控制權(quán)風(fēng)險等，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。第十七條公司在資本市場進(jìn)行直接融資時，應(yīng)聘請符合相關(guān)要求的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財務(wù)咨詢、會計、法律、資信評級等專業(yè)方面的工作。第十八條公司的融資方案按照規(guī)定履行決策程序后，由公司專項工作小組或融資管理部門、所屬單位分別組織實施。第十九條任何融資行為均應(yīng)訂立書面合同，并應(yīng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。第二十條公司應(yīng)嚴(yán)格按照國家適用法律法規(guī)，以及公司承諾的資金用途使用融入資金，禁止挪用；確實需要變更融入資金用途的，必須按照規(guī)定程序進(jìn)行審批，并如實披露相關(guān)信息，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)改變?nèi)谌胭Y金用途。第二十一條債務(wù)性融資的還本付息負(fù)債主體應(yīng)根據(jù)融資合同、融資額度及相關(guān)依據(jù)編制還本付息計劃，按照約定及時足額償還本息，并加強(qiáng)融資余額管理，定期核對負(fù)債余額。第二十二條公司融資可以通過抵押、質(zhì)押或信用保證等方式實施。融資過程中涉及對外擔(dān)保的按公司擔(dān)保管理制度有關(guān)規(guī)定和程序辦理。第五章監(jiān)督評價第二十三條公司要加強(qiáng)融資活動的監(jiān)督檢查工作，對存在違規(guī)現(xiàn)象的，追究其責(zé)任。監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）融資及其使用的合法性、合規(guī)性；（二）融資管理工作內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況、融資相關(guān)工作授權(quán)審批情況；（三）是否嚴(yán)格按照經(jīng)審批的融資方案執(zhí)行融資工作；（四）是否按規(guī)定的用途使用資金，確?？铐検罩?、本息支付等符合有關(guān)規(guī)定。第二十四條公司應(yīng)對融資風(fēng)險持續(xù)跟蹤評價，評價融資方案對融資風(fēng)險的評估是否適當(dāng)，控制措施是否有效，執(zhí)行過程中是否產(chǎn)生新的融資風(fēng)險。第二十五條公司應(yīng)及時對融資效益進(jìn)行評價，評估融資是否達(dá)到預(yù)期的效益，提高融入資金使用效率。第六章附則第二十六條本制度所稱“以上”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。第二十七條本制度未盡事宜，依照國