風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)需求分析說(shuō)明書(shū)-詳細(xì)功能需求-風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)V3.1

需求分析說(shuō)明書(shū)

詳細(xì)功能需求

風(fēng)險(xiǎn)分析

目錄

1詳細(xì)功能需求.................................................................3

1.1風(fēng)險(xiǎn)分析..................................................................3

1.1.1風(fēng)險(xiǎn)方案管理..........................................................3

1.1.2風(fēng)險(xiǎn)掃描管理.........................................................16

2附錄.........................................................................32

1詳細(xì)功能需求

L1風(fēng)險(xiǎn)分析

LL1風(fēng)險(xiǎn)方案管理

1.1.1.1功能概況

功能編號(hào)業(yè)務(wù)需求編號(hào)

功能名稱風(fēng)險(xiǎn)方案管理

功能簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)方案管理

完成風(fēng)險(xiǎn)方案修改、刪除、新增和查看等維護(hù)功能。并可以對(duì)已有的方案進(jìn)行

功能概述正式掃描前的試探性運(yùn)算，通過(guò)對(duì)掃描結(jié)果的人工分析，來(lái)完善風(fēng)險(xiǎn)方案，為

全面風(fēng)險(xiǎn)掃描和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描提供完備的方案庫(kù)管理。

流程說(shuō)明

1.流程圖(NO.252007)

本工作流設(shè)置啟動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)方案創(chuàng)建、發(fā)布三個(gè)節(jié)點(diǎn)，完成風(fēng)險(xiǎn)方案管理工作。

00D00000D

00

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C=3

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?DD004-0DD

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---------...00DD一YD000D0

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tZZ)

7

風(fēng)險(xiǎn)方案創(chuàng)建流程圖

2.流程說(shuō)明（風(fēng)險(xiǎn)方案唯于理）

節(jié)點(diǎn)名時(shí)限要

操作角色工作職責(zé)/流程處理操作表單關(guān)聯(lián)流程

稱求

風(fēng)險(xiǎn)方案

啟動(dòng)管理啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)方案管理的啟動(dòng)

角色

風(fēng)險(xiǎn)方案

風(fēng)險(xiǎn)方案

管管理角風(fēng)險(xiǎn)方案的創(chuàng)建

創(chuàng)建

色

風(fēng)險(xiǎn)方案風(fēng)險(xiǎn)方案的發(fā)布，完成方案信息表風(fēng)險(xiǎn)掃描管

發(fā)布

管管理角方案的創(chuàng)建理

色1

1.1.1.2功能點(diǎn)設(shè)計(jì)

1.1.1.2.1全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理

功能界面編號(hào)：

界面名稱全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理關(guān)聯(lián)功能

界面類型?主界面。鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現(xiàn)方式?主顯示區(qū)域展現(xiàn)。新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述完成全面風(fēng)險(xiǎn)方案新增、修改、撤銷、發(fā)布和查看等維護(hù)功能。

1.界面原西工

寰退條件▲

方案名稱，方案狀蒸t卜請(qǐng)謝A田

方案創(chuàng)建時(shí)?何：2013-01-01至2013-03-08方案關(guān)鍵詞B

查詢重黃

全而風(fēng)險(xiǎn)方案列表

方案名稱方案版本號(hào)創(chuàng)建時(shí)間方案關(guān)度詞方案狀態(tài)黑作

電線電境行業(yè)網(wǎng)■險(xiǎn)方案V0.92013-01-01美健調(diào)1未發(fā)布修改發(fā)布Htfff導(dǎo)出

以新增..方案加羲首5(上員下員尾員共404?/共2員跳染到員唱貢顯示89臺(tái)

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

1.方案版本號(hào)：首次創(chuàng)建方案的版本號(hào)為V0.9,后續(xù)每發(fā)布一次，版本號(hào)以0.1的粒度向上遞增。

2.方案狀態(tài)位約束：

(1)己發(fā)布：方案發(fā)布后，才可以進(jìn)行后續(xù)的掃描工作。

(2)未發(fā)布：對(duì)于首次創(chuàng)建或撤銷的方案，其狀態(tài)為未發(fā)布。未發(fā)布的方案不可以被后續(xù)的

新建掃描方案所引用。

3.操作規(guī)則說(shuō)明：

(1)發(fā)布：對(duì)于未發(fā)布方案可以進(jìn)行發(fā)布操作，發(fā)布后生成新的方案版本號(hào)。

(2)撤銷：對(duì)于已發(fā)布的方案可以進(jìn)行撤銷操作。被撤銷的方案，不做任何變動(dòng)，其原有

版本號(hào)方案的記錄狀態(tài)仍然為已發(fā)布，在此方案基礎(chǔ)上衍生一條新的方案記錄，版本

號(hào)遞增，方案狀態(tài)為未發(fā)布。

(3)修改：在未發(fā)布狀態(tài)下可以進(jìn)行方案的修改操作，除方案名稱，其他方案信息均可以

進(jìn)行修改；

4.新版本號(hào)的方案不影響已經(jīng)被掃描引用的老版本方案的運(yùn)行和結(jié)果的輸出。

3J前入元素說(shuō)明

序輸入元素名控件類型顯示默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)稱格式

1方案名稱輸入框模糊匹配

2方案狀態(tài)下拉選擇框未發(fā)布、已發(fā)布

3方案創(chuàng)建時(shí)日期選擇框YYYY年初到年末

間-MM-

DD

4方案關(guān)鍵詞輸入框模糊匹配

4.操作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

新增按鈕可用

查詢按鈕可用

重置按鈕可用

修改鏈接不可用方案未發(fā)布

撤銷鏈接不可用方案已發(fā)布

查看（方案名鏈接可用

稱）

發(fā)布鏈接不可用方案未發(fā)布

5J輸出元素說(shuō)明

序顯示長(zhǎng)輸出平衡公操作控

輸出元素顯示格式排序鏈接

號(hào)度式制

名稱

（字符）格式對(duì)齊超出

1方案名稱1*25隱含

2方案版本

號(hào)

3創(chuàng)建時(shí)間YYYY-MM-D

D

4方案關(guān)鍵1*25隱含

詞

5方案狀態(tài)

6.圖表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名行鏈接（X）列鏈接（Y）

稱（Y）

7.界面操乎E說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

測(cè)試要點(diǎn)描述測(cè)試內(nèi)容

1.查詢條件的校驗(yàn)，查詢的正確性

2.查詢條件名稱和關(guān)鍵詞支持模糊查詢，轉(zhuǎn)譯特殊字符；創(chuàng)建時(shí)間的時(shí)間控件可用，起

始時(shí)間能識(shí)別。

3.重置按鈕查詢動(dòng)作前，前置恢復(fù)到默認(rèn)，查詢動(dòng)作后，恢復(fù)上一次查詢條件。

4.方案查看能正確打開(kāi)方案，且打開(kāi)對(duì)應(yīng)方案。

5.方案修改未發(fā)布狀態(tài)下除方案名稱，其他方案信息可以進(jìn)行修改；

6.方案發(fā)布方案發(fā)布后，狀態(tài)變成已發(fā)布，新的方案版本號(hào)起始為0.9,。

7.方案撤銷已發(fā)布方案可撤銷，生成新方案，新方案版本號(hào)在原方案版本號(hào)上遞增0.1,

新方案不影響原方案的掃描執(zhí)行和結(jié)果。

8.方案導(dǎo)入按照新建方案的原則處理

9.方案導(dǎo)出正確導(dǎo)出對(duì)應(yīng)方案

10.方案列表檢查方案名稱、方案版本號(hào)、創(chuàng)建時(shí)間、方案關(guān)鍵詞、方案狀態(tài)信息及操作

欄功能選項(xiàng)

11.方案新建1、必選條件：方案名稱、分析模型、稅務(wù)機(jī)關(guān)

2、分析模型、稅務(wù)機(jī)關(guān)、注冊(cè)類型、稅種和行業(yè)樹(shù)打開(kāi)、收縮、查找功能

正確

3、方案版本號(hào)自動(dòng)帶出

4、指標(biāo)元條件新增和刪除功能正常'，點(diǎn)"+”按鈕打開(kāi)指標(biāo)元新增頁(yè)面，

支持指標(biāo)元查找。

5、選定指標(biāo)元允許條件符和條件值的的修改

6、保存成功提示并返回方案列表，點(diǎn)返回直接返回方案列表，重置功能恢

復(fù)默認(rèn)值。

12.方案加載打開(kāi)方案加載頁(yè)面，選擇方案加載，加載成功正確顯示方案名稱、方案版本

號(hào)、原創(chuàng)作者，分頁(yè)工具條功能正確，關(guān)閉按鈕正確關(guān)閉頁(yè)面。

13.分頁(yè)工具條首頁(yè)、上頁(yè)、下頁(yè)、尾頁(yè)功能正確，方案統(tǒng)計(jì)數(shù)目、分頁(yè)總數(shù)正確，指定頁(yè)

跳轉(zhuǎn)正確,每頁(yè)顯示條數(shù)設(shè)置正確。

14.

1.全面風(fēng)險(xiǎn)方案新增/修改

功能界面編號(hào)：FXGL050301_01_02

界面名稱全面風(fēng)險(xiǎn)方案新增/修改關(guān)聯(lián)功能

界面類型O主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其Hb界面

展現(xiàn)方式?主顯示區(qū)域展現(xiàn)C）新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述全面風(fēng)險(xiǎn)方案新增（修改）

1.界面原型

全面風(fēng)險(xiǎn)方案題增

，全面見(jiàn)險(xiǎn)方案名秣1電線電境行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方案?分析微型?電線電境行業(yè)模3!▼俵型規(guī)則懈整

?稅務(wù)機(jī)關(guān)t浙江省國(guó)冢稅務(wù)局登記注冊(cè)夫型，國(guó)有企業(yè)?集體企業(yè),

稅抑，▼行業(yè)：▼

分娘分類；卜法選槎-司JS點(diǎn)稅源戶繆別：|省娘重點(diǎn)▼1

方案優(yōu)先級(jí)11最高―3萬(wàn)案版本號(hào)?VI.01

方案說(shuō)明；方案關(guān)黑詞?關(guān)慢詢3343

指標(biāo)元條件

條件名稱條件類型條件符條件值物

銷售收人妓值1等干▼1100000X

稅務(wù)登記日期日期|位于區(qū)閶▼12011-12-31一；莖2012-12-31-X

俁存I重胃I速回

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

L可以實(shí)現(xiàn)對(duì)引用模型的相關(guān)打分規(guī)則、疑點(diǎn)條件、疑點(diǎn)信息的實(shí)例化處理（包括模型語(yǔ)義定義

界面的相關(guān)設(shè)置）。

2.分析模型：?jiǎn)芜x。

3.更多條件設(shè)置：默認(rèn)收縮，提供預(yù)覽功能；

4.方案建立時(shí)自動(dòng)引入方案版本號(hào)，版本號(hào)編碼規(guī)則：Vx.x,如：V1.1.

5.引入方案優(yōu)先級(jí)的概念，暫時(shí)確定為5級(jí)，五級(jí)（優(yōu)先級(jí)分為最高、較高、標(biāo)準(zhǔn)、較低、最低）

的優(yōu)先級(jí)最高，在風(fēng)險(xiǎn)掃描管理時(shí)，選擇的所有風(fēng)險(xiǎn)方案優(yōu)先級(jí)都自動(dòng)帶出，在實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

排序時(shí)，根據(jù)納稅人所處方案的優(yōu)先級(jí)，來(lái)決定其使用的風(fēng)險(xiǎn)總分值，優(yōu)先級(jí)高的方案分值替

換優(yōu)先級(jí)低的方案分值，優(yōu)先級(jí)相同的方案，用戶可以選擇從高、均值、從低的策略，來(lái)確定

其方案分值。

6.模型規(guī)則調(diào)整，指自動(dòng)復(fù)制當(dāng)前選擇的模型并展現(xiàn)成修改模型界面，進(jìn)行調(diào)整模型語(yǔ)義規(guī)則等。

7.指標(biāo)元條件中的條件符，包括等于，大于等于，小于，小于等于，大于，類似于，位于期間。

條件值的錄入框根據(jù)指標(biāo)元類型和條件符動(dòng)態(tài)生成。

8.周期頻率的選擇范圍是：年，半年，季，月

3.輸入元素說(shuō)明

序輸入元素控件類型顯示格式默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)名稱

1全面風(fēng)險(xiǎn)文本框是

方案名稱

2分析模型單選樹(shù)是

3稅務(wù)機(jī)關(guān)單選樹(shù)是

自定義類多選列表

別

4登記注冊(cè)多選樹(shù)

類型

5行業(yè)多選樹(shù)

6稅種多選樹(shù)

7分級(jí)分類下拉框

8重點(diǎn)稅源下拉框

戶級(jí)別

9方案版本文本框

號(hào)

10方案優(yōu)先下拉框最高、較高、標(biāo)準(zhǔn)、較低、

級(jí)最低

11方案說(shuō)明文本域

12方案關(guān)鍵文本框

詞

13條件名稱

14條件類型

15條件符等于，大于等于，小于，

小于等于，大于，類似于，

位于期間

16條件值

4.操作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

保存按鈕可用

重置按鈕可用

返回按鈕可用

模型規(guī)則調(diào)整鏈接不可用分析模型不為空

5.!輸出元素說(shuō)明

序輸出元素顯示長(zhǎng)度顯示格式輸出平衡公操作控

排序鏈接

號(hào)名稱（字符）格式對(duì)齊超出式制

6.圖表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名稱（Y）行鏈接（X）列鏈接（Y）

7.界面操作說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

測(cè)試要點(diǎn)描述測(cè)試內(nèi)容

方案新建1、必選條件：方案名稱、分析模型、稅務(wù)機(jī)關(guān)

2、分析模型、稅務(wù)機(jī)關(guān)、注冊(cè)類型、稅種和行業(yè)樹(shù)打開(kāi)、收縮、查找功能

正確

3,方案版本號(hào)自動(dòng)帶出，規(guī)則也是從0.9開(kāi)始，以0.1遞加。

4、指標(biāo)元條件新增和刪除功能正常，點(diǎn)“+”按鈕打開(kāi)指標(biāo)元新增頁(yè)面，支

持指標(biāo)元查找。

5、選定指標(biāo)元允許條件符和條件值的的修改

6、保存成功提示并返回方案列表，點(diǎn)返回直接返回方案列表，重置功能恢

復(fù)默認(rèn)值。

方案修改未發(fā)布狀態(tài)下除方案名稱，其他方案信息可以進(jìn)行修改，已發(fā)布不支持修改，

修改按鈕灰掉

方案元素1、模型規(guī)則調(diào)整，實(shí)現(xiàn)對(duì)引用模型的相關(guān)打分規(guī)則、疑點(diǎn)條件、疑點(diǎn)信息

的實(shí)例化處理（包括模型語(yǔ)義定義界面的相關(guān)設(shè)置）。（接口調(diào)用準(zhǔn)確）

2、分析模型只能選取一個(gè)

3、更多條件設(shè)置默認(rèn)收縮，展開(kāi)正常，預(yù)覽功能正常；

4、方案建立時(shí)自動(dòng)引入方案版本號(hào)，版本號(hào)編碼規(guī)則：Vx.x,如：VI.1.

方案優(yōu)先級(jí)規(guī)則校方案優(yōu)先級(jí)規(guī)則校驗(yàn)，五級(jí)（優(yōu)先級(jí)分為最高、較高、標(biāo)準(zhǔn)、較低、最低）

驗(yàn)的優(yōu)先級(jí)最高，在風(fēng)險(xiǎn)掃描管理時(shí)，選擇的所有風(fēng)險(xiǎn)方案優(yōu)先級(jí)都自動(dòng)帶出，

在實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序時(shí)，根據(jù)納稅人所處方案的優(yōu)先級(jí)，來(lái)決定其使用的風(fēng)

險(xiǎn)總分值，優(yōu)先級(jí)高的方案分值替換優(yōu)先級(jí)低的方案分值，優(yōu)先級(jí)相同的方

案，用戶可以選擇從高、均值、從低的策略，來(lái)確定其方案分值。

模型規(guī)則調(diào)整功能模型規(guī)則調(diào)整功能校驗(yàn)，指自動(dòng)復(fù)制當(dāng)前選擇的模型并展現(xiàn)成修改模型界面，

校驗(yàn)進(jìn)行調(diào)整模型語(yǔ)義規(guī)則等。

指標(biāo)元條件中的條指標(biāo)元條件中的條件符條件校驗(yàn)，包括等于，大于等于，小于，小于等于，

件符條件校驗(yàn)大于，類似于，位于期間。條件值的錄入框根據(jù)指標(biāo)元類型和條件符動(dòng)態(tài)生

成。

功能界面編號(hào)：FXGL050301_01_03

界面名稱全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理指標(biāo)元添加關(guān)聯(lián)功

能

界面類型O主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其任口界面

展現(xiàn)方式。主顯示區(qū)域展現(xiàn)?新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述為全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增修改界面提供添加指標(biāo)元功能。

1.界面原型

簡(jiǎn)單查詢

稅務(wù)機(jī)關(guān)：-請(qǐng)選擇--指標(biāo)元類型，1數(shù)值

指標(biāo)元代碼：指標(biāo)元名稱：

查詢重置

指標(biāo)元列表

指標(biāo)元代碼指標(biāo)元名稱指標(biāo)元類型

CZBYDM0001存款余額數(shù)值

首頁(yè)上頁(yè)下頁(yè)尾頁(yè)共30條/共2頁(yè)跳轉(zhuǎn)到貢每

1確認(rèn)1關(guān)閉

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

當(dāng)前頁(yè)面從全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修改頁(yè)面的新增按鈕中打開(kāi)，根據(jù)查詢區(qū)域條件，查找出符合

條件的指標(biāo)元，勾選所需要的指標(biāo)元，點(diǎn)擊確認(rèn)，將所選指標(biāo)元返回至全面風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修

改頁(yè)面。

3.輸入元素說(shuō)明

序輸入元素名控件類型顯示格式默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)

稱

1稅務(wù)機(jī)關(guān)單選樹(shù)

2指標(biāo)元類型下拉框請(qǐng)選擇決策樹(shù)，混合模型

3指標(biāo)元代碼輸入框模糊匹配

4指標(biāo)元名稱輸入框模糊匹配

4J糜作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

查詢按鈕可用

重置按鈕可用

確認(rèn)按鈕可用

關(guān)閉按鈕可用

5J諭出元素說(shuō)明（內(nèi)容調(diào)整）

序輸出元素顯示長(zhǎng)度顯示格式輸出平衡公操作控

號(hào)排序鏈接

名稱（字符）格式對(duì)齊超出式制

1指標(biāo)元代左

碼

2指標(biāo)元名左

稱

3指標(biāo)元類左

型

6.國(guó)表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名稱（Y）行鏈接（X）列鏈接（Y）

7.界面操乎E說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

測(cè)試要點(diǎn)描述測(cè)試內(nèi)容

1.查詢條件的校驗(yàn)，查詢的正確性

2.查詢條件名稱和代碼支持模糊查詢，轉(zhuǎn)譯特殊字符；稅務(wù)機(jī)關(guān)樹(shù)節(jié)點(diǎn)正確，展開(kāi)收縮正

常，有排序；指標(biāo)元類型包含數(shù)值、字符、日期、邏輯。

3.重置按鈕查詢動(dòng)作前，前置恢復(fù)到默認(rèn)，查詢動(dòng)作后，恢復(fù)上一次查詢條件。

4.指標(biāo)元列表顯示正確的指標(biāo)元代碼、指標(biāo)元名稱、指標(biāo)元類型。

5.選擇指標(biāo)元只允許單選指標(biāo)元

6.確定按鈕確定后，返回新增方案頁(yè)面

7.關(guān)閉按鈕關(guān)閉后，有確認(rèn)提示，并關(guān)閉指標(biāo)元添加頁(yè)面。

8.分頁(yè)工具欄首頁(yè)、上頁(yè)、下頁(yè)、尾頁(yè)功能正確，方案統(tǒng)計(jì)數(shù)目、分頁(yè)總數(shù)正確，指定頁(yè)跳

轉(zhuǎn)正確,每頁(yè)顯示條數(shù)設(shè)置正確。

1.1.1.2.2實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理

功能界面編號(hào)：

界面名稱實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理關(guān)聯(lián)功能

界面類型?主界面。鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現(xiàn)方式?主顯示區(qū)域展現(xiàn)。新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述提供實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案的新增、修改、刪除、檢測(cè)和導(dǎo)入導(dǎo)出等管理功能。

1.界面原型

查四條件▲

實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案名稱1方案美健謂.一;

萬(wàn)案創(chuàng)建酎間，2011-01-01至2011-12-31方案帳本號(hào)，|全部版本號(hào)引

方案狀卷，卜濡選擇-二］

|您-'

實(shí)時(shí)網(wǎng)的方案列表

實(shí)時(shí)見(jiàn)驗(yàn)方案名稱方案版本號(hào)創(chuàng)建時(shí)間方案關(guān)城詞方案狀杰愫作

202年登記類實(shí)時(shí)忖描方察VI.02013-01-01企業(yè)所得稅、認(rèn)定、金融行業(yè)己發(fā)布修改發(fā)布崔陰導(dǎo)出

未發(fā)布

Rtf增笆導(dǎo)入首員上員下員尾員期映/共2員跳轉(zhuǎn)委員督員顯示8條6

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

1.發(fā)布/撤銷：方案新增保存完畢，不可以直接使用，只存在于用戶的私有工作區(qū)，發(fā)布之后才

可在掃描環(huán)節(jié)使用。

2.導(dǎo)入、導(dǎo)出：壓縮包形式，所包含的文件有風(fēng)險(xiǎn)方案定義描述XML,風(fēng)險(xiǎn)方案展現(xiàn)數(shù)據(jù)描述XML。

3.方案版本號(hào)：首次創(chuàng)建方案的版本號(hào)為V0.9,后續(xù)每發(fā)布一次，版本號(hào)以0.1的粒度向上遞增。

4.狀態(tài)位約束：

（1）已發(fā)布：方案發(fā)布后，才可以進(jìn)行后續(xù)的掃描工作。

（2）未發(fā)布：對(duì)于首次創(chuàng)建或撤銷的方案，其狀態(tài)為未發(fā)布。未發(fā)布的方案不可以被后續(xù)的

新建掃描方案所引用。

5.操作說(shuō)明：

（1）發(fā)布：對(duì)于未發(fā)布方案可以進(jìn)行發(fā)布操作，發(fā)布后生成新的方案版本號(hào)。

（2）撤銷：對(duì)于已發(fā)布的方案可以進(jìn)行撤銷操作。被撤銷的方案，不做任何變動(dòng)，其原有

版本號(hào)方案的記錄狀態(tài)仍然為已發(fā)布，在此方案基礎(chǔ)上衍生一條新的方案記錄，版本號(hào)遞

增，方案狀態(tài)為未發(fā)布。

（3）修改：在未發(fā)布狀態(tài)下可以進(jìn)行方案的修改操作，除方案名稱，其他方案信息均可以

進(jìn)行修改；

6.增加模型數(shù)量控制在20以內(nèi)（含），可配置。

7.當(dāng)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息流程圖：

實(shí)時(shí)掃描信息流程

省局）市、區(qū)縣局〉分局〉納稅人〉

任務(wù)

定義、審批

應(yīng)對(duì)處置

「任務(wù)類

任務(wù)定義f任務(wù)審批—?任務(wù)卜發(fā)」

力一風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員?任務(wù)分配

提示提解英

應(yīng)對(duì)處武人員

處理任務(wù)

L主管稅務(wù)人外

1；號(hào)稅務(wù)人員|：

I：管稅務(wù)人員?處理、查看：

Y［納稅人杳看

耙4—納稅人?

IT提示提醒

蠢I

3.輸入元素說(shuō)明

序輸入元素名控件類型顯示格式默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)稱

1實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方文本框模糊匹配

案名稱

方案關(guān)鍵詞文本框模糊匹配

2方案創(chuàng)建時(shí)日期選擇框YYYY-MM-年初到年末

間DD

一方案版本號(hào)下拉框全部版本號(hào)，最新版本號(hào)

“方案狀態(tài)下拉框請(qǐng)選擇已發(fā)布，未發(fā)布

4.操作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

查詢按鈕可用

重置按鈕可用

新增按鈕可用

導(dǎo)入按鈕可用

5J輸出元素說(shuō)明（內(nèi)容調(diào)整）

序輸出元素顯示長(zhǎng)度顯示格式輸出平衡公操作控

排序鏈接

號(hào)名稱（字符）格式對(duì)齊超出式制

1實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)1*25隱含

方案名稱

2方案版本

號(hào)

3創(chuàng)建時(shí)間YYYY

-MM-

DD

4方案關(guān)鍵1*25隱含

詞

5方案狀態(tài)

6.圖表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名稱（Y）行鏈接（X）列鏈接（Y）

7.界面操作說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

1、新建好的方案狀態(tài)，在掃描環(huán)節(jié)的可用情況，版本號(hào)

2、發(fā)布

2.1發(fā)布操作可用狀態(tài)

2.2發(fā)布后的方案狀態(tài)，在掃描環(huán)節(jié)的可用情況

2.3發(fā)布后的版本號(hào)

3、撤銷

3.1撤銷操作可用狀態(tài)

3.2撤銷后的方案狀態(tài)，在掃描環(huán)節(jié)的可用情況

3.3撤銷后的版本號(hào)

4、修改

4.1修改操作可用狀態(tài)

4.2修改內(nèi)容限制

5、模型數(shù)量控制

6、查詢

1.1查詢結(jié)果正確校驗(yàn)

1.2查詢條件校驗(yàn)：比如文本輸入框的特殊字符、超長(zhǎng)、模糊查詢等，日期控件檢查

2.重置：能恢復(fù)頁(yè)面初始狀態(tài)

3.導(dǎo)入導(dǎo)出功能校驗(yàn)，生成文件校驗(yàn)，對(duì)導(dǎo)入方案進(jìn)行后續(xù)流程校驗(yàn)

9、多用戶異步操作測(cè)試

1.實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修改

功能界面編號(hào)：FXGL050301_02_02

界面名稱實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修改關(guān)聯(lián)功能

界面類型。主界面?鉆取/鏈接界面0提示界面。其彳13界面

展現(xiàn)方式?主顯示區(qū)域展現(xiàn)。新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述提供實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描的新增/修改功能。

1.界面原型

立時(shí)乂險(xiǎn)方案設(shè)55

實(shí)時(shí)用險(xiǎn)方案名稱1方案版本號(hào)，VI.01

方案關(guān)健調(diào)：?稅務(wù)機(jī)關(guān)f浙江省國(guó)冢稅務(wù)局

模型名稱模型提示信息提示對(duì)象提示周期處理關(guān)別周期頻率操作仆

存款余額不足提醒提示信息1|納稅人日1當(dāng)天提示二］|任務(wù)類1關(guān)zJ禁用X

i天zi

出口（視同內(nèi)銷補(bǔ)征稅）未申報(bào)拄醒提示信息2|納祝人ZJ1星期一1任務(wù)突禁用X

i納稅人dzJ

多戶炳稅人為同一購(gòu)票國(guó)zJI&JW-1任務(wù)類1天zl啟用X

i納稅人dzl

破舊金額為年或空星麗1任務(wù)美[^3禁用X

誦稅人dW

發(fā)票的舊金額異常zJ星期五1任務(wù)類d1美d禁用X

i納稅人zli任務(wù)類

未達(dá)起征點(diǎn)戶驗(yàn)舊仝額超定額未征稅日1星期五氏勺禁用X

納稅人

起征點(diǎn)以上炳稅入瞼舊金蔽超定顏未征稅i任務(wù)類1天」禁用

zl1星期五d?二1X

保存［重黃|逅回

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

1.可以實(shí)現(xiàn)對(duì)引用模型的相關(guān)打分規(guī)則、疑點(diǎn)條件、疑點(diǎn)信息的實(shí)例化處理（包括模型語(yǔ)義定義

界面的相關(guān)設(shè)置）。

2.選用模型的運(yùn)行周期頻率、處理類別、提示對(duì)象、提示信息等均在本頁(yè)面進(jìn)行初始化工作。

3.如果選用的模型當(dāng)初未設(shè)置疑點(diǎn)信息，則采用設(shè)置的提示信息進(jìn)行結(jié)果的輸出。

4.針對(duì)處理類別為任務(wù)類的模型結(jié)果信息，自動(dòng)推送到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-信息接收環(huán)節(jié)，推送單位和推

送人以掃描創(chuàng)建人為準(zhǔn)。如果被退回，則提供退回信息的查詢功能。

5.針對(duì)處理類別為提示提醒類的模型結(jié)果信息，自動(dòng)推送到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-信息接收環(huán)節(jié)。如果被退

回，則本次掃描的此提示提醒信息不再推送。

6.新增指標(biāo)模型時(shí)的界面，默認(rèn)檢索出來(lái)的是有效指標(biāo)模型。對(duì)于無(wú)效的指標(biāo)模型不可以進(jìn)行選

擇操作。

7.周期頻率的選擇范圍是：年，半年，季，月，天。

3.輸入元素說(shuō)明

序輸入元素名控件類型顯示格式默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)

稱

1實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方輸入框是

案名稱

2方案版本號(hào)輸入框V0.9是自動(dòng)帶出

3方案關(guān)鍵詞下拉框是

4稅務(wù)機(jī)關(guān)單選樹(shù)

5模型提示信下拉框

息

6提示對(duì)象下拉框是納稅人，稅收管理員，風(fēng)

險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員

7提示周期下拉框是提示周期：當(dāng)天提示、星

期一、星期二、星期三、

星期四、星期五

8處理類別下拉框是任務(wù)類，提示提醒類

9周期頻率下拉框年，半年，季，月，天

4J柴作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

保存按鈕可用

重置按鈕可用

返回按鈕可用

5J輸出元素說(shuō)明（內(nèi)容調(diào)整）

序

輸出元素顯示長(zhǎng)度顯示格式輸出平衡公操作控

號(hào)排序鏈接

名稱（字符）格式對(duì)齊超出式制

1模型名稱1*25左

6.圖表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名稱（Y）行鏈接（X）列鏈接（Y）

7.界面操4E說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

1、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案的實(shí)例化功能校驗(yàn)

2、選用模型的初始化設(shè)置，各項(xiàng)輸入框和選擇下拉框的校驗(yàn)

3、模型提示信息輸出校驗(yàn)

4、處理類別為任務(wù)類和提示提醒類的模型結(jié)果信息的不同處理規(guī)則

5、操作：a、啟用b、禁用

6、添加指標(biāo)模型界面模型的有效性驗(yàn)證

2.實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理指標(biāo)添加

功能界面編號(hào)：FXGL050301_02_03

界面名稱實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理模型添加關(guān)聯(lián)功能

界面類型O主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現(xiàn)方式。主顯示區(qū)域展現(xiàn)?新彈出窗體。新增SHEET頁(yè)面展現(xiàn)

功能描述為實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描管理新增/修改頁(yè)面提供指標(biāo)檢索和添加功能。

1.界面原型

商單查詢

稅務(wù)機(jī)關(guān)，請(qǐng)選擇-模型類型：1決策樹(shù)J

模型代碼：模型名稱：

查詢重置

模型列表

廠模型代碼模型名稱模型類型

rMX0001存款余額模型決策樹(shù)

r

r

r

n

r

n

首頁(yè)上頁(yè)下頁(yè)尾頁(yè)共30條/共2頁(yè)跳轉(zhuǎn)到頁(yè)每

2.業(yè)務(wù)處理規(guī)則

當(dāng)前頁(yè)面從實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修改頁(yè)面的新增按鈕中打開(kāi)，根據(jù)查詢區(qū)域條件，查找出符合

條件的模型，勾選所需要的模型，點(diǎn)擊確認(rèn)，將所選模型返回至實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)方案管理新增/修改頁(yè)面。

3.輸入元素說(shuō)明

序

輸入元素名控件類型顯示格式默認(rèn)值必選其他約束

號(hào)

稱

1稅務(wù)機(jī)關(guān)單選樹(shù)

2模型類型下拉框請(qǐng)選擇決策樹(shù)，混合模型

3模型代碼輸入框模糊匹配

4模型名稱輸入框模糊匹配

4J條作元素說(shuō)明

操作元素名稱控件類型默認(rèn)狀態(tài)啟用條件其他

查詢按鈕可用

重置按鈕可用

確認(rèn)按鈕可用

關(guān)閉按鈕可用

5J輸出元素說(shuō)明（內(nèi)容調(diào)整）

序輸出元素顯示長(zhǎng)度顯示格式輸出平衡公操作控

號(hào)排序鏈接

名稱（字符）格式對(duì)齊超出式制

1模型代碼左

2模型名稱左

3模型類型左

6.圖表說(shuō)明

圖表類型圖表名稱行名稱（X）列名稱（Y）行鏈接（X）列鏈接（Y）

7.界面操4E說(shuō)明

8.業(yè)務(wù)口徑說(shuō)明

9.測(cè)試要點(diǎn)

1、查詢

1.1查詢結(jié)果正確校驗(yàn)

2.1查詢條件校驗(yàn)：比如文本輸入框的特殊字符、超長(zhǎng)、模糊查詢等，日期控件檢查

2、重置：能恢復(fù)頁(yè)面初始狀態(tài)

3、所勾選模型是否正確帶出

1.1.2風(fēng)險(xiǎn)掃描管理

1.1.2.1功能概況

功能編號(hào)業(yè)務(wù)需求編號(hào)

功能名稱風(fēng)險(xiǎn)掃描管理

功能簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)掃描管理

功能概述完成全面、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描的修改、刪除、新增和查看等維護(hù)功能。

流程說(shuō)明

1.流程圖(NO.252007、NO.252008)

全面風(fēng)險(xiǎn)掃描(N0.252007)：

本工作流設(shè)置啟動(dòng)、全面風(fēng)險(xiǎn)掃描創(chuàng)建、系統(tǒng)掃描三個(gè)節(jié)點(diǎn)，完成全面風(fēng)險(xiǎn)掃描形成的風(fēng)險(xiǎn)信息

歸入風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)并推送至風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的工作。

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7

圖全面風(fēng)險(xiǎn)掃描流程圖

實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描（NO.252008）：

本工作流設(shè)置啟動(dòng)、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃面創(chuàng)建、系統(tǒng)掃描三個(gè)節(jié)點(diǎn)，完成啟動(dòng)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描形成提示信

息的工作。

本節(jié)點(diǎn)內(nèi)部關(guān)聯(lián)流程

福開(kāi)始

使

〉

掃面方案選擇《實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)掃描方

案庫(kù)

翻

&

正

II實(shí)時(shí)掃而創(chuàng)建

魚(yú)

區(qū)

總

排

,——1是否啟用、

〉系統(tǒng)前臺(tái)

提示提醒

YfN-

?4納稅服務(wù)

提示提醐

系統(tǒng)掃描—是否任務(wù)

N?

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

Y