集團(tuán)管控管理制度

集團(tuán)管控管理制度概述集團(tuán)管控管理制度是指公司內(nèi)部針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、信息化管理等方面的制度，旨在加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，提高公司效率和管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)管理框架公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架主要包含風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)分類和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施等。公司每年對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和制度，各業(yè)務(wù)線按計(jì)劃開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。同時(shí)，公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的信息化管理。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制針對(duì)可能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際損失的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，并對(duì)預(yù)警情況進(jìn)行緊急處理，防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際損失。預(yù)警機(jī)制主要由信息源頭的檢測(cè)、預(yù)警指標(biāo)的設(shè)定、預(yù)警處理流程的編排三個(gè)模塊組成。固化風(fēng)險(xiǎn)失控事件以有效的內(nèi)部控制措施固化風(fēng)險(xiǎn)失控事件，防止類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。固化機(jī)制主要分為三個(gè)階段：（1）識(shí)別失控事件；（2）篩查與調(diào)查事件；（3）依據(jù)調(diào)查情況制定改進(jìn)措施。內(nèi)部控制內(nèi)部控制體系公司內(nèi)部控制體系是指公司針對(duì)企業(yè)治理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的體系，包括內(nèi)部控制制度、流程和控制人員等。公司科學(xué)建立和完善內(nèi)部控制體系，不斷優(yōu)化內(nèi)部控制流程。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)公司每年對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行全面評(píng)估，評(píng)估主要分為內(nèi)部控制審計(jì)、內(nèi)部控制自評(píng)和內(nèi)部控制整改三個(gè)環(huán)節(jié)，以不斷提升公司內(nèi)部控制能力，保障公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理制度與機(jī)制公司建立了完善的合規(guī)管理制度和機(jī)制，包括合規(guī)法規(guī)體系、內(nèi)部合規(guī)流程、合規(guī)責(zé)任部門和員工行為約束等。公司對(duì)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行分類管理，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和考核。合規(guī)監(jiān)測(cè)與反饋公司采用信息化手段，建立合規(guī)監(jiān)測(cè)和反饋平臺(tái)，并對(duì)公司合規(guī)情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)掌握和解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。信息化管理信息安全管理公司采取完備的信息安全技術(shù)和管理手段，保障公司信息安全，遵守有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，提高公司信息安全級(jí)別。信息化治理公司建立信息化治理制度和機(jī)制，對(duì)公司信息化管理進(jìn)行全面梳理和規(guī)劃，制定信息化管理規(guī)程和流程，實(shí)現(xiàn)信息化全面覆蓋。公司不斷優(yōu)化信息化治理體系，提高公司信息化水平和經(jīng)營(yíng)效率?？偨Y(jié)集團(tuán)管控管理制度是公司內(nèi)部管