企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃方法

一、概述1.BSP的概念實(shí)行BSP研究的前提是，在企業(yè)內(nèi)有改善計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的要求，并且有為建設(shè)這一系統(tǒng)而建立總的戰(zhàn)略的需要。因而，BSP的基本概念與組織內(nèi)的信息系統(tǒng)的長(zhǎng)期目標(biāo)有關(guān)。（1）一個(gè)信息系統(tǒng)必須支持企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)（2）一個(gè)信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)表達(dá)出企業(yè)的各個(gè)管理層次的需求（3）一個(gè)信息系統(tǒng)應(yīng)該向整個(gè)企業(yè)提供一致的信息（4）一個(gè)信息系統(tǒng)應(yīng)該適應(yīng)組織機(jī)構(gòu)和管理體制的改變（5）一個(gè)信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)由總體信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的子系統(tǒng)開始實(shí)現(xiàn)2.BSP的目標(biāo)BSP的主要目標(biāo)是提供一個(gè)信息系統(tǒng)規(guī)劃，用以支持企業(yè)短期的和長(zhǎng)期的信息需要。其具體目標(biāo)可歸納如下:（1）為管理者提供一種形式化的、客觀的方法，明確建立信息系統(tǒng)的優(yōu)先順序，而不考慮部門的狹隘利益，并避免主觀性。（2）為具有較長(zhǎng)生命周期系統(tǒng)的建設(shè)，保護(hù)系統(tǒng)的投資做準(zhǔn)備。由于系統(tǒng)是基于業(yè)務(wù)活動(dòng)過程的，所以不因機(jī)構(gòu)變化而失效。（3）為了以最高效率支持企業(yè)目標(biāo)，BSP提供數(shù)據(jù)處理和資源的管理。（4）增加負(fù)責(zé)人的信心，堅(jiān)信收效高的主要的信息系統(tǒng)能夠?qū)嵤?。?）提供響應(yīng)用戶需求優(yōu)先的系統(tǒng)，以改善信息系統(tǒng)管理部門和用戶之間的關(guān)系。將數(shù)據(jù)作為一種企業(yè)資源加以確定。為使每個(gè)用戶更有效地使用這些數(shù)據(jù)，要對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制。二、概述BSP方法的研究步驟1.研究項(xiàng)目的確立（步驟1）BSP的經(jīng)驗(yàn)說明，除非得到了最高領(lǐng)導(dǎo)者和某些最高管理部門參與研究的承諾，不要貿(mào)然開始BSP的研究，因?yàn)檠芯勘仨毞从匙罡哳I(lǐng)導(dǎo)者關(guān)于企業(yè)的觀點(diǎn)，研究的成果取決于管理部門能否向研究組提供企業(yè)的現(xiàn)狀，它們對(duì)于企業(yè)的理解和對(duì)信息的需求。因此，在一開始時(shí)就要對(duì)研究的范圍和目標(biāo)、應(yīng)交付的成果取得一致意見，避免事后的分歧，這是至關(guān)重要的。在取得領(lǐng)導(dǎo)贊同以后，最重要的是選擇研究組組長(zhǎng)，要有一位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)用全部時(shí)間參加研究工作并指導(dǎo)研究組的活動(dòng)。要確認(rèn)參與研究的其他層次領(lǐng)導(dǎo)是否合適，并正確地解釋由他們所在部門得到的材料。2.研究的準(zhǔn)備工作（步驟2）輸出是研究計(jì)劃，包括會(huì)談日程、與組織單位一起做復(fù)雜的時(shí)間表和研究報(bào)告大綱。3.研究的主要活動(dòng)除了項(xiàng)目確立和準(zhǔn)備工作外，BSP研究還包括11個(gè)主要活動(dòng)。（1）研究開始階段（步驟3）對(duì)企業(yè)情況進(jìn)行介紹，動(dòng)員大會(huì)，研究組全體成員參加，主要介紹三方面內(nèi)容：管理部門負(fù)責(zé)人重申研究的目標(biāo)、期望成果和研究遠(yuǎn)景，企業(yè)活動(dòng)與目標(biāo)的關(guān)系；研究組組長(zhǎng)介紹情況，使研究組成員熟悉有關(guān)資料，討論有關(guān)企業(yè)的決策過程、組織職能、關(guān)鍵人物、存在的問題、開發(fā)策略、敏感問題、計(jì)劃中的或執(zhí)行中的變化、數(shù)據(jù)處理部門的形象以及用戶對(duì)數(shù)據(jù)處理工作的支持等；研究組組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)每個(gè)問題發(fā)表看法或建議；信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)人和管理人員作數(shù)據(jù)處理部門的情況介紹，介紹數(shù)據(jù)處理部門的歷史、現(xiàn)狀和目前的主要活動(dòng)、計(jì)劃中的變化和主要存在的問題。（2）定義企業(yè)過程（步驟4）（3）定義數(shù)據(jù)類（步驟5）（4）分析現(xiàn)存系統(tǒng)支持（步驟6）（5）確定管理部門對(duì)系統(tǒng)的要求（6）提出判斷和結(jié)論（7）定義信息總體結(jié)構(gòu)（步驟7）（8）確定總體結(jié)構(gòu)中的優(yōu)先順序（步驟8）（9）評(píng)價(jià)信息資源管理工作（步驟9）（10）制定建議書和開發(fā)計(jì)劃（步驟10）（11）成果報(bào)告（步驟11）三、定義企業(yè)過程1.過程定義的目的和條件過程定義是企業(yè)資源管理所需要的、邏輯相關(guān)的一組決策和活動(dòng)。它們的分析和識(shí)別無需考慮與組織機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。定義企業(yè)過程的目的和作用可歸納為:（1）使信息系統(tǒng)盡量地獨(dú)立于組織機(jī)構(gòu)。（2）幫助理解企業(yè)如何能完成其總使命和目標(biāo)。（3）為從操作控制過程中分離出戰(zhàn)略計(jì)劃和管理控制提供依據(jù)。（4）為定義所需要的信息結(jié)構(gòu)、確定研究的范圍、模塊的分解和排列、開發(fā)的優(yōu)先順序提供依據(jù)。（5）為定義關(guān)鍵的數(shù)據(jù)需求提供幫助。2.產(chǎn)品和資源的生命周期產(chǎn)品/服務(wù)和其他支持性資源的四個(gè)階段的生命周期，常常用來邏輯地識(shí)別組合過程。其生命周期的四個(gè)階段是:第一階段:需求、計(jì)劃、度量和控制。第二階段:獲取和實(shí)現(xiàn)。第三階段:經(jīng)營(yíng)和管理。第四階段:回收和分配。3.定義過程的基本步驟（1）計(jì)劃和控制過程從準(zhǔn)備工作階段收集到的有關(guān)計(jì)劃、關(guān)鍵成功因素和它們的度量標(biāo)準(zhǔn)等信息，以及組織計(jì)劃的標(biāo)本中可識(shí)別出有關(guān)的過程，它們一般可被組合成戰(zhàn)略計(jì)劃類和管理控制類。戰(zhàn)略計(jì)劃是長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃或發(fā)展規(guī)劃。管理控制是操作計(jì)劃、管理計(jì)劃和資源計(jì)劃?；仡檻?zhàn)略計(jì)劃和管理控制規(guī)程->識(shí)別出計(jì)劃和控制過程（2）產(chǎn)品/服務(wù)過程產(chǎn)品/服務(wù)的生命周期四個(gè)階段：需求、計(jì)劃、度量和控制；獲取和實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營(yíng)和管理；回收和分配。識(shí)別產(chǎn)品/服務(wù)-〉識(shí)別過程-〉畫出過程流程圖-〉寫出每個(gè)過程的說明。過程定義的合理性在一定程度上依賴于研究人員對(duì)業(yè)務(wù)流程的熟悉程度和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。（3）支持資源過程資源：企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)時(shí)消耗和使用的物品。四大類：材料、資金、設(shè)備和人員。描述支持性資源-〉識(shí)別過程。（4）過程的歸并和分析要減少過程在程序上的不一致性，消除不一致性，歸并相同的過程。一般有4-12個(gè)過程，用于研究的數(shù)量不超過60個(gè)。過程組合-〉畫出過程組合并完成說明-〉建立過程和組織的關(guān)系（過程組織矩陣PO矩陣，有利于弄清調(diào)查對(duì)象、決定如何處理過程負(fù)責(zé)人提出的問題、作為企業(yè)信息系統(tǒng)管理手冊(cè)的索引）-〉識(shí)別關(guān)鍵過程-〉通過會(huì)談確定增加和刪除（5）結(jié)果和應(yīng)用過程定義的結(jié)果：過程組合它們所含過程的目錄；各個(gè)過程的說明；關(guān)鍵過程名；產(chǎn)品/服務(wù)流程圖；研究組對(duì)整個(gè)企業(yè)的理解和分析。四、定義數(shù)據(jù)類數(shù)據(jù)類是指支持企業(yè)所必需的邏輯上相關(guān)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)按邏輯相關(guān)性分類。按信息生命周期分類為存檔類、事務(wù)類、計(jì)劃類、統(tǒng)計(jì)類。存檔類數(shù)據(jù)記錄資源的狀況，支持經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，與一個(gè)資源直接有關(guān)；事務(wù)類數(shù)據(jù)反映由于獲取或分配活動(dòng)所引起的存檔數(shù)據(jù)的變更；計(jì)劃類數(shù)據(jù)包括戰(zhàn)略計(jì)劃、預(yù)測(cè)、操作日程、預(yù)算和模型；可以是數(shù)據(jù)或文本；統(tǒng)計(jì)類數(shù)據(jù)是歷史的、綜合的數(shù)據(jù)，用作企業(yè)的度量和控制。定義數(shù)據(jù)類的目的：（1）了解目前支持企業(yè)過程的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確度、及時(shí)性和可得性。（2）識(shí)別在建立信息總體結(jié)構(gòu)中要使用的數(shù)據(jù)類。（3）企業(yè)過程中目前的和潛在的數(shù)據(jù)共享的發(fā)現(xiàn)。（4）各個(gè)過程產(chǎn)生和使用了什么樣的數(shù)據(jù)。（5）缺少哪些數(shù)據(jù)。（6）發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)的系統(tǒng)。（7）確定企業(yè)的數(shù)據(jù)政策（數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)處理）。1.識(shí)別數(shù)據(jù)類一般使用企業(yè)資源/數(shù)據(jù)類矩陣（RD矩陣）進(jìn)行數(shù)據(jù)類識(shí)別。2.給出數(shù)據(jù)類定義最后要定出每一個(gè)數(shù)據(jù)類的定義，并說明它包含什么數(shù)據(jù)，供討論和定義數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)用。一般來說，數(shù)據(jù)類寫得越詳細(xì)，在以后的研究中越不易失誤，建立系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)越方便，對(duì)BSP的后續(xù)研究越有幫助。3.建立數(shù)據(jù)類與過程的關(guān)系BSP認(rèn)為數(shù)據(jù)類和過程兩者是定義企業(yè)信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，應(yīng)該建立它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，并清除在考慮定義和內(nèi)容時(shí)所產(chǎn)生的問題。過程/數(shù)據(jù)類矩陣(產(chǎn)生/使用CU矩陣)是建立二者聯(lián)系的工具。五、分析當(dāng)前業(yè)務(wù)與系統(tǒng)的關(guān)系1.分析現(xiàn)行系統(tǒng)支持當(dāng)對(duì)企業(yè)過程和數(shù)據(jù)類有清晰的了解后，還必須對(duì)當(dāng)前的數(shù)據(jù)處理工作是如何支持企業(yè)的問題有必要的了解。這樣，才能為未來信息系統(tǒng)建設(shè)提出建議。（1）考察信息系統(tǒng)對(duì)過程的支持（2）識(shí)別當(dāng)前的數(shù)據(jù)使用情況，系統(tǒng)/數(shù)據(jù)類矩陣（SD矩陣）2.確定管理部門對(duì)系統(tǒng)的要求，對(duì)10-20名企業(yè)高層管理人員進(jìn)行2-4小時(shí)面談來實(shí)現(xiàn)。BSP方法很重視面談?wù){(diào)查，其規(guī)范中對(duì)面談?dòng)性敿?xì)的闡述，它將面談過程劃分為四個(gè)主要階段：（1）面談的一般準(zhǔn)備；一般性準(zhǔn)備工作中要完成的任務(wù)：明確從面談中要得出的結(jié)果；確定面談的時(shí)間安排；準(zhǔn)備研究組負(fù)責(zé)人給被訪問者的邀請(qǐng)書；建立記錄制度；畫出談話中要用的圖標(biāo)；落實(shí)談話用的辦公室；準(zhǔn)備一般要提問的問題；落實(shí)后勤安排；完成一個(gè)試點(diǎn)面談；計(jì)劃好可并行的工作。（2）針對(duì)面談對(duì)象的特別準(zhǔn)備；（3）進(jìn)行面談；（4）總結(jié)和分析每次談話結(jié)果?；仡櫭嬲?，使全體研究組成員及時(shí)獲悉所得到的結(jié)果；寫出總結(jié)，并應(yīng)用結(jié)構(gòu)化的格式，將打印結(jié)果送被訪問者審閱；分析問題，給出問題分析表（面談序號(hào)、內(nèi)容、問題、影響過程、潛在效益、產(chǎn)生問題的過程、建議的解決方法、所需的數(shù)據(jù)類）；修正圖表。面談的目的：核實(shí)已經(jīng)得到的材料；弄清企業(yè)未來的發(fā)展方向、信息需求、主要障礙和機(jī)會(huì)；確定企業(yè)存在的問題，問題與過程、數(shù)據(jù)類聯(lián)系起來；提出解決問題可能的方法和確定潛在的效益。3.提出判斷和結(jié)論提出判斷和結(jié)論的依據(jù)來自兩個(gè)方面：一些依據(jù)是在研究初期收集到的材料，特別是用于面談的圖表；另一些就是面談提供的兩個(gè)結(jié)果—由被訪者認(rèn)可的面談總結(jié)（被訪者簽字確認(rèn)）和列入問題分析表中的主要問題。提出判斷和結(jié)論的步驟如下。（1）檢查前期工作完成情況；（2）確定判斷和結(jié)論的范疇（包括目標(biāo)、機(jī)構(gòu)、計(jì)劃、度量和控制、運(yùn)營(yíng)和現(xiàn)行信息系統(tǒng)支持）；（3）根據(jù)以上范疇將問題分類；（4）將判斷和結(jié)論成文；（5）將問題分類以確定總體結(jié)構(gòu)優(yōu)先次序。六、定義系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)1.企業(yè)的信息結(jié)構(gòu)圖結(jié)構(gòu)圖勾劃出:①每一系統(tǒng)的范圍。②產(chǎn)生、控制和使用的數(shù)據(jù)。③系統(tǒng)與系統(tǒng)的關(guān)系。④對(duì)給定過程的支持。⑤子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)共享。信息結(jié)構(gòu)圖是企業(yè)長(zhǎng)期數(shù)據(jù)資源規(guī)劃的圖形表示，是現(xiàn)在和將來信息系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行的藍(lán)圖。2.確定主要系統(tǒng)為了將復(fù)雜的大信息系統(tǒng)分解成便于理解和實(shí)現(xiàn)的部分，一般將信息系統(tǒng)分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立而又相互聯(lián)系的分系統(tǒng)，即信息系統(tǒng)的主要系統(tǒng)。通過將過程和由它們產(chǎn)生的數(shù)據(jù)類分組、歸并，形成主要系統(tǒng)。3.表示數(shù)據(jù)流向從過程/數(shù)據(jù)類矩陣CU矩陣入手，將過程和數(shù)據(jù)類依據(jù)其管理和資源的劃分來分成若干組，這些組用方框框起來，方框表示若干邏輯子系統(tǒng)的組合，表明維護(hù)特定的相關(guān)的數(shù)據(jù)類的責(zé)任。落在方框以外的那些U表示對(duì)數(shù)據(jù)流的應(yīng)用，用箭頭表示數(shù)據(jù)從一個(gè)系統(tǒng)流向另一個(gè)系統(tǒng)。用方框和箭頭表示數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和使用后，可以去掉C和U，并對(duì)每個(gè)分系統(tǒng)命名。最后還要重新安排坐標(biāo)軸和使用雙向箭頭，使結(jié)構(gòu)圖得以簡(jiǎn)化。4.識(shí)別子系統(tǒng)為了方便系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的實(shí)現(xiàn)，還必須將分系統(tǒng)分為更多的子系統(tǒng)。其劃分的必要性有三：第一，分系統(tǒng)間的相互關(guān)系仍非常復(fù)雜，每個(gè)分系統(tǒng)都可能需要由其他系統(tǒng)產(chǎn)生的信息，分解后能使關(guān)系明確、簡(jiǎn)單。第二，并不是在一個(gè)分系統(tǒng)中的所有過程都需要給予高優(yōu)先級(jí)的支持。第三，給定的系統(tǒng)往往太大，難以一次同時(shí)實(shí)現(xiàn)，它可能是一個(gè)子系統(tǒng)或幾個(gè)子系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)的。5.先決條件的分析確定子系統(tǒng)的輪廓以后，便是先決條件的分析，即哪些子系統(tǒng)必須在其他子系統(tǒng)之前開發(fā)。通過對(duì)企業(yè)的理解和已經(jīng)得到的信息結(jié)構(gòu)，可以分析出子系統(tǒng)間的相互依賴性，從而確定其開發(fā)順序。6.信息結(jié)構(gòu)的使用計(jì)劃信息結(jié)構(gòu)確定出分系統(tǒng)和子系統(tǒng)，根據(jù)它們產(chǎn)生、控制和使用的數(shù)據(jù)類以及它們支持的企業(yè)過程，提供了企業(yè)將來信息支持的概貌。子系統(tǒng)的作用是提供了指定優(yōu)先級(jí)別的對(duì)象，可以開始對(duì)其定義、設(shè)計(jì)和開發(fā)，并且結(jié)合企業(yè)過程/組織矩陣的使用，信息結(jié)構(gòu)能幫助企業(yè)明確產(chǎn)生數(shù)據(jù)的過程和機(jī)構(gòu)，以確定管理責(zé)任和數(shù)據(jù)政策。七、確定系統(tǒng)的優(yōu)先順序1.確定選擇的標(biāo)準(zhǔn)確定子系統(tǒng)優(yōu)先順序應(yīng)考慮下述問題:（1）該子系統(tǒng)是否具有近期投資節(jié)省而長(zhǎng)期效益好的優(yōu)點(diǎn)。（2）它會(huì)影響哪些方面的人員，有多少。（3）它是否為初期的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)提供基礎(chǔ)性工作。確定邏輯優(yōu)先順序的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)可歸結(jié)成四方面。（1）潛在的利益分析（2）對(duì)企業(yè)的影響（3）成功的可能性（4）需求2.子系統(tǒng)的排序?qū)?gòu)成信息結(jié)構(gòu)的子系統(tǒng)進(jìn)行分析。BSP建議對(duì)上面提到的四個(gè)方面中的每一個(gè)做1～10個(gè)等級(jí)的劃分，確定實(shí)施次序，可繪制圖形，以強(qiáng)調(diào)最迫切需要的子系統(tǒng)。3.優(yōu)先子系統(tǒng)的描述對(duì)優(yōu)先子系統(tǒng)的基本描述應(yīng)包括:（1）一般性描述和目標(biāo)（2）主要問題（3）潛在的效益（4）受影響的企業(yè)過程（5）輸入和輸出（6）影響的組織層次（7）先決條件4.實(shí)施方法的選擇研究人員對(duì)系統(tǒng)的實(shí)施提出具體建議。建議是在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上的，一般可能是:（1）實(shí)行購(gòu)買的決策。購(gòu)買現(xiàn)成的程序，做少許修改，這樣最快。（2）實(shí)行開發(fā)的決策。系統(tǒng)從頭開發(fā)。當(dāng)然也包括項(xiàng)目或系統(tǒng)的移植。（3）開發(fā)與購(gòu)買相結(jié)合的決策。部分開發(fā)部分購(gòu)買，這樣將著重考慮系統(tǒng)間的相容和協(xié)調(diào)。實(shí)施建議必須明確、具體和詳細(xì)，以保證執(zhí)行時(shí)不致失誤。八、信息資源管理BSP認(rèn)為應(yīng)該將數(shù)據(jù)作為一種資源來進(jìn)行管理，即信息資源管理（IRM），信息資源管理的基本內(nèi)容包含三個(gè)主題，它們是：（1）資源管理的方向和控制，要從整個(gè)企業(yè)管理的全面來分析資源的管理，指導(dǎo)方針是數(shù)據(jù)可共享，數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)提出應(yīng)用項(xiàng)目以及資源的有效性。（2）建立企業(yè)信息資源指導(dǎo)委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定方針政策，控制和監(jiān)督信息資源功能的實(shí)施。（3）建立信息資源的組織機(jī)構(gòu)。從事數(shù)據(jù)的計(jì)劃和控制，數(shù)據(jù)獲取以及數(shù)據(jù)的經(jīng)營(yíng)管理，包括企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)。應(yīng)由企業(yè)的副總來擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)，包括數(shù)據(jù)處理管理人員、數(shù)據(jù)管理人員。IRM是指組織在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，對(duì)信息的產(chǎn)生、獲取、處理、存儲(chǔ)、傳輸和使用，進(jìn)行全面的管理。包括數(shù)據(jù)資源管理，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)資源的控制，維護(hù)和安全；信息處理管理，關(guān)心企業(yè)管理如何獲取和處理信息，流程和方法?；A(chǔ)是數(shù)據(jù)管理（確定數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)范圍等）。九、制定建議書和開發(fā)計(jì)劃通過BSP研究而提出的具體建議有以下四方面:1.信息結(jié)構(gòu)，包括對(duì)目前正在開發(fā)的系統(tǒng)所需的修改，對(duì)于未來方向和未來信息系統(tǒng)規(guī)劃技術(shù)的信息機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，對(duì)現(xiàn)行系統(tǒng)