企業(yè)內(nèi)部控制 合同訂立管控6大規(guī)范全套

企業(yè)內(nèi)部控制：合同訂立管控6大規(guī)范一、合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度第1章總則第1條目的。1．為確保合同的簽訂符合國家及行業(yè)有關(guān)規(guī)定和公司自身利益，防范合同簽訂過程中的舞弊、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。2．為使公司從被動(dòng)地應(yīng)付和處理合同糾紛轉(zhuǎn)變到主動(dòng)地預(yù)防合同糾紛，增強(qiáng)公司的應(yīng)變﹑發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)能力，避免經(jīng)濟(jì)損失。第2條適應(yīng)范圍。本制度適應(yīng)于公司合同訂立的風(fēng)險(xiǎn)管理。第2章規(guī)范合同協(xié)議過程各崗位的權(quán)責(zé)第3條合同訂立前的資格審查。1．合同訂立前由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)調(diào)查擬簽約對(duì)象的資信狀況。2．由合同的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)對(duì)擬簽約對(duì)象進(jìn)行資格調(diào)查。3．每月月初，公司應(yīng)定期對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中經(jīng)常簽訂購銷合同的人員和經(jīng)營管理層進(jìn)行培訓(xùn)。4．法務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核公司格式合同和各部門合同文本的合法性、合理性。5．法務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核公司合同臺(tái)賬和有關(guān)合同糾紛的法律訴訟文件的合法性、合理性。6．法律顧問負(fù)責(zé)查證擬簽約對(duì)象的合法身份及法律資格。第4條合同訂立前的內(nèi)容談判。1．合同的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)與合同對(duì)方商討合同條款，負(fù)責(zé)擬定合同。2．法律顧問負(fù)責(zé)協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員依法簽訂、變更和解除合同。3．法律顧問負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對(duì)方擬定的合同具體條款。第5條合同訂立前的文本擬定。1．法律顧問負(fù)責(zé)草擬合同管理制度、主營業(yè)務(wù)格式合同和重大或特殊合同。2．法律顧問應(yīng)嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格﹑資信情況和履約能力。對(duì)合同條款要認(rèn)真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，對(duì)資金數(shù)額巨大﹑產(chǎn)權(quán)交易等抵押合同和生產(chǎn)經(jīng)營合同要依照有關(guān)法律規(guī)定及時(shí)辦理抵押登記和鑒證手續(xù)，以保證合同的合法性﹑嚴(yán)密性和完備性。3．各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)草擬與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合同文本內(nèi)容。第6條合同訂立后的履行。1．合同簽訂后，各部門負(fù)責(zé)人要及時(shí)監(jiān)督本部門合同的簽訂及履行情況，法律顧問實(shí)時(shí)檢查合同履行情況，各業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)定期匯報(bào)合同的履行情況。2．合同訂立后由財(cái)務(wù)人員按照合同約定條款辦理財(cái)務(wù)手續(xù)、收付款項(xiàng)和履行賠償責(zé)任。3．公司應(yīng)建立合同檔案和合同報(bào)表制度，總結(jié)合同管理中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第7條合同違約后的自我保護(hù)。1．對(duì)于合同的違約行為，公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。2．對(duì)合同欺詐行為，公司要及時(shí)采取措施，盡量減少和避免損失，并請(qǐng)求有關(guān)部門予以打擊。第3章制定風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施第8條合同訂立前的風(fēng)險(xiǎn)防范。1．公司應(yīng)爭(zhēng)取合同的起草權(quán)，斟酌選用對(duì)自己有力的措施。2．合同訂立前應(yīng)認(rèn)真審查簽約對(duì)象的主體資格和資信能力，減少交易風(fēng)險(xiǎn)。第9條合同內(nèi)容詳細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)防范。1．對(duì)于合同本身內(nèi)容，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對(duì)合同性質(zhì)了解，減少合同在以后的履行和使用法律條款爭(zhēng)議帶來的經(jīng)濟(jì)損失。2．合同中涉及到的價(jià)款支付，如果是先款后貨，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)移到需方；如果采用先付定金，可減少供方的風(fēng)險(xiǎn)；如果采用先貨后款，公司應(yīng)對(duì)需方的整體實(shí)力、信譽(yù)度、付款時(shí)間的長短及手續(xù)交接做好詳細(xì)調(diào)查。3．合同的各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)盡量細(xì)化，用詞要精確，避免歧義，防止合同部分履行后發(fā)生爭(zhēng)議，就難以確定尚未履行的部分商品的價(jià)款。4．合同中應(yīng)明確規(guī)定雙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)、違約的責(zé)任，明確違約金和賠償金的數(shù)額或計(jì)算方法，避免以后發(fā)生爭(zhēng)議引起的經(jīng)濟(jì)損失。5．公司應(yīng)讓法律專業(yè)人員參與合同的簽訂，或委托公證、鑒證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證或鑒證。對(duì)重大項(xiàng)目的合同，公司應(yīng)聘請(qǐng)律師進(jìn)行咨詢解決或由公司常年法律顧問負(fù)責(zé)，預(yù)防合同糾紛。第10條合同資料的妥善保存。1．下級(jí)合同歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸集，并編制合同報(bào)表，報(bào)上級(jí)合同歸口管理部門，由上級(jí)對(duì)下級(jí)合同訂立情況進(jìn)行檢查。2．根據(jù)法律規(guī)定及公司需要，審核通過后的合同文本應(yīng)及時(shí)報(bào)經(jīng)國家有關(guān)主管部門審查或備案。3．審核通過的合同報(bào)總經(jīng)理審批后，應(yīng)統(tǒng)一進(jìn)行分類連續(xù)編號(hào)，并由合同檔案管理人員專人保管。第4章附則第11條本制度由公司法務(wù)部制定并負(fù)責(zé)解釋。第12條本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過后生效。第13條本制度自20xx年1月1日實(shí)施。二、合同編制制度合同編制制度第1章總則第1條目的。為確保合同協(xié)議行為符合國家法律法規(guī)，避免公司遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，對(duì)合同協(xié)議編制前的資格審查、內(nèi)容談判和文本擬定進(jìn)行規(guī)范，特制定本制度。第2條適用范圍。本制度適用于公司各類格式合同協(xié)議的編制管理。第2章合同協(xié)議編制前的資格審查第3條選擇合同協(xié)議對(duì)方。公司應(yīng)對(duì)合同協(xié)議標(biāo)的的生產(chǎn)商、價(jià)格及變化趨勢(shì)、質(zhì)量、供貨期和市場(chǎng)分布等方面進(jìn)行綜合分析論證，掌握市場(chǎng)情況，合理選擇合同協(xié)議對(duì)方。第4條合同協(xié)議編制前的資格審查。1．公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擬簽約對(duì)象的民事主體資格、注冊(cè)資本、資金運(yùn)營、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場(chǎng)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面進(jìn)行資格審查。2．對(duì)于重大合同協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜的合同協(xié)議，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)、審計(jì)等專業(yè)人員參加談判，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專家參與。對(duì)于談判過程中的重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)予以記錄。3．對(duì)于合同協(xié)議對(duì)方，公司應(yīng)確定其是否具有對(duì)合同協(xié)議的履約能力和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，并查證對(duì)方簽約人的合法身份和法律資格。第3章編制合同協(xié)議文本第5條合同協(xié)議前的內(nèi)容談判。1．合同協(xié)議編制內(nèi)容至少應(yīng)該包含以下條款：合同編號(hào)、日期、合同內(nèi)容、合同范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)、協(xié)議期限、支付數(shù)額、支付方式、違約責(zé)任和不可抗力條款等。2．合同內(nèi)容和合同范圍條款應(yīng)明確，避免范圍界定不明給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。3．雙方的權(quán)利和義務(wù)條款要特別注明，避免給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。4．協(xié)議期限、支付數(shù)額和支付方式條款要詳細(xì)具體的說明，確保合同的有效履行。5．違約責(zé)任條款第一不要遺漏，第二要全面，第三幅度可以高，但不要太高，因?yàn)樘邔?dǎo)致條款無效，失去約束力，等于讓裁判庭自己決定。6．不可抗力條款盡量列舉其具體范圍、證明條件和通知期限。第6條確定合同協(xié)議的形式。1．在磋商過程中，電子郵件、傳真或口頭等方式協(xié)商的合同協(xié)議，最后應(yīng)以簽訂正式合同協(xié)議確認(rèn)書為準(zhǔn)。2．為避免合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，即使通過傳真、信件、電報(bào)、電子郵件書面方式協(xié)商一致的，最后應(yīng)集中歸納到一份紙面合同上，避免電子證據(jù)（電子郵件、電子數(shù)據(jù)、傳真）的證據(jù)缺陷。第7條合同協(xié)議編制的權(quán)責(zé)。1．合同協(xié)議文本擬定原則上由承辦部門起草。2．公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同協(xié)議文本的擬定。第8條合同協(xié)議文本擬定的規(guī)定。1．合同協(xié)議文本原則上由承辦部門起草。2．重大合同協(xié)議或特殊合同協(xié)議應(yīng)當(dāng)由公司的法律部門參與起草，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家參與起草。3．由對(duì)方起草的合同協(xié)議，公司應(yīng)指定專人認(rèn)真審查合同協(xié)議，確保合同協(xié)議內(nèi)容準(zhǔn)確反映公司訴求。4．國家或行業(yè)有示范合同協(xié)議文本的，公司可以優(yōu)先選用，但在選用時(shí)，對(duì)涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)公司的實(shí)際需要進(jìn)行修改。第9條合同協(xié)議編制的流程。1．各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)部門合同文本的業(yè)務(wù)范圍，起草部門業(yè)務(wù)合同文本，并遞交給法律顧問進(jìn)行審核。2．法律顧問對(duì)各部門遞交的業(yè)務(wù)合同文本進(jìn)行審核，并出具書面意見。3．各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)法律顧問出具的書面意見，修改合同文本，并遞交給上級(jí)主管進(jìn)行審核、審批。4．各部門負(fù)責(zé)人將重新修改后的合同文本遞交給法律顧問、法務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理審核、審批后，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審核、審批的意見編制正式的合同文本。5．各部門負(fù)責(zé)人將編制的正式合同文本遞交給法律顧問、法務(wù)部經(jīng)理和總經(jīng)理審核、審批，審批通過后，各部門負(fù)責(zé)人可以使用正式合同文本。第4章附則第10條本制度由公司行政部制定并負(fù)責(zé)解釋。第11條本制度配套辦法由財(cái)務(wù)部會(huì)同公司其他有關(guān)部門另行制定。第12條本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過后生效。第13條本制度自20xx年1月15日施行。三、合同會(huì)審制度合同會(huì)審制度第1章總則第1條為防范和控制合同協(xié)議可能的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)合同協(xié)議制定的監(jiān)督，規(guī)范公司合同協(xié)議制定行為，制定本制度。第2條本制度適用于公司各類格式合同協(xié)議、部門合同協(xié)議文本的制定，以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同協(xié)議對(duì)方擬定的合同協(xié)議的會(huì)審。第3條本制度所稱會(huì)審，指合同協(xié)議在擬稿以后，正式生效之前，由合同協(xié)議關(guān)鍵條款涉及的其他專業(yè)部門（如技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門）會(huì)同公司法務(wù)部對(duì)合同協(xié)議文本進(jìn)行審核。第2章合同協(xié)議的會(huì)審內(nèi)容及要點(diǎn)第4條合同協(xié)議擬定。1．法律顧問會(huì)同各部門起草公司格式合同協(xié)議、各部門擬定本部門合同協(xié)議文本以及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人與合同協(xié)議對(duì)方擬定合同協(xié)議的，分別由法律顧問、各部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)合同協(xié)議在會(huì)審過程中的傳遞。2．合同協(xié)議擬定者須按公司規(guī)定在《合同會(huì)審單》上填寫合同會(huì)審部門及人員名稱。3．合同協(xié)議擬定者負(fù)責(zé)合同連同《合同會(huì)審單》在整個(gè)會(huì)審過程的傳遞，直到合同協(xié)議蓋上合同專用章后結(jié)束。第5條合同會(huì)審主體及內(nèi)容。1．法務(wù)部主要負(fù)責(zé)對(duì)合同協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人身份和資格的審查及合同爭(zhēng)議解決方式的審核。2．技術(shù)部主要負(fù)責(zé)對(duì)合同標(biāo)的物是否符合國家各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生防疫等）、公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審查。3．財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)合同對(duì)方資信情況、價(jià)款支付等的審查。4．法務(wù)部和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)違約責(zé)任條款的審查，包括違約金的賠償及經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算等。第6條合同協(xié)議會(huì)審要點(diǎn)。1．合法性。包括合同協(xié)議的主體、內(nèi)容和形式是否合法、合同協(xié)議訂立程序是否符合規(guī)定、會(huì)審意見是否齊備、資金的來源、使用及結(jié)算方式是否合法和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)是否齊備等。2．經(jīng)濟(jì)性。主要指合同協(xié)議內(nèi)容是否符合公司的經(jīng)濟(jì)利益。3．可行性。包括簽約方是否具有資信及履約能力、是否具備簽約資格、擔(dān)保方式是否可靠和擔(dān)保資產(chǎn)權(quán)屬是否明確等。4．嚴(yán)密性。包括合同協(xié)議條款及有關(guān)附件是否完整齊備、文字表述是否準(zhǔn)確、附加條件是否適當(dāng)合法、合同協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)是否明確和數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示是否準(zhǔn)確。第3章合同協(xié)議會(huì)審管理規(guī)定第7條參與合同協(xié)議會(huì)審的部門應(yīng)根據(jù)會(huì)審職責(zé)安排人員按時(shí)參加會(huì)審工作。第8條會(huì)審人員應(yīng)對(duì)合同協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容認(rèn)真仔細(xì)審查，發(fā)現(xiàn)疑問之處，應(yīng)及時(shí)與合同協(xié)議擬定部門進(jìn)行溝通。第9條會(huì)審中發(fā)現(xiàn)合同協(xié)議中確有不妥之處的，應(yīng)責(zé)成合同協(xié)議擬定部門修改或重?cái)M，直至確認(rèn)合同無誤。第10條各會(huì)審部門對(duì)合同的會(huì)審工作時(shí)間累計(jì)不得超過××個(gè)工作日。第11條根據(jù)法律規(guī)定及公司需要，會(huì)審?fù)ㄟ^后的合同協(xié)議文本應(yīng)及時(shí)報(bào)經(jīng)國家有關(guān)主管部門審查或備案。第12條會(huì)審?fù)ㄟ^的合同協(xié)議報(bào)總經(jīng)理審批后，應(yīng)統(tǒng)一進(jìn)行分類連續(xù)編號(hào)，并由合同檔案管理人員專人保管。第4章附則第13條本制度由公司行政部制定并負(fù)責(zé)解釋。第14條本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過后生效。第15條本制度自20xx年1月1日實(shí)施。四、合同保密制度合同保密制度第1條為保守公司合同協(xié)議的秘密，維護(hù)公司的利益，制定本制度。第2條本制度適用于本公司全體員工，公司所有人員都有保守公司秘密的義務(wù)。第4條密級(jí)確定。公司合同協(xié)議秘密的密級(jí)分為“絕密”、“機(jī)密”和“秘密”三級(jí)，屬于公司秘密合同協(xié)議及相關(guān)文件、資料，應(yīng)當(dāng)在文件的右上角標(biāo)明密級(jí)。1．“絕密”合同協(xié)議是指此類合同協(xié)議文件資料的泄密會(huì)使公司的利益受到特別嚴(yán)重的損害，直接影響公司權(quán)益的重要決策文件及資料，包括但不限于總經(jīng)理有與有關(guān)人員商議的戰(zhàn)略、經(jīng)營、人事等重要的合同協(xié)議文檔信息，此項(xiàng)密級(jí)由總經(jīng)理確定。2．“機(jī)密”合同協(xié)議是指此類合同協(xié)議文件資料的泄密會(huì)使公司受到嚴(yán)重的損害，主要是指公司在履行規(guī)劃、投資論證報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、重要會(huì)議記錄、公司經(jīng)營情況時(shí)簽訂合同協(xié)議的相關(guān)文件資料。3．“秘密”合同協(xié)議是指此類合同協(xié)議文件資料的泄露會(huì)使公司的利益受到損害，主要指公司正式文件、文書檔案、經(jīng)濟(jì)往來文書、人事檔案、合同協(xié)議、協(xié)議職員工資性收入、尚未進(jìn)入市場(chǎng)或未公開的各類信息。第5條各類密級(jí)合同協(xié)議保存期限。1．保密等級(jí)的劃分由擬定文件或報(bào)告的部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)確定，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由部門負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。2．對(duì)公司所產(chǎn)生的合同協(xié)議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)確定密級(jí)，最遲不得超過10個(gè)工作日。3．“絕密”級(jí)文件的保密期限為永久，“機(jī)密”級(jí)文件的保密期限為10年，“秘密”級(jí)文件的保密期限為3年。第6條各類密級(jí)合同協(xié)議的保密措施。1．“絕密”合同協(xié)議相關(guān)文件資料的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，應(yīng)由總經(jīng)理委托專人執(zhí)行。2．“機(jī)密”合同協(xié)議相關(guān)文件資料，未經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得復(fù)制或摘抄；收發(fā)、傳遞和外出攜帶“機(jī)密”相關(guān)文件資料應(yīng)由指定人員擔(dān)任，并在設(shè)備完善的保險(xiǎn)裝置中保存。3．“秘密”合同協(xié)議相關(guān)文件資料，在對(duì)外交往與合作中需要提供時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。4．“秘密”合同協(xié)議相關(guān)文件資料，應(yīng)選擇具有保密條件的場(chǎng)所，根據(jù)需要，限定參加人員范圍，對(duì)參加涉及密級(jí)事項(xiàng)的人員予以指定，并確定其內(nèi)容是否傳達(dá)及傳達(dá)范圍。第7條解除和降低密級(jí)。1．解密和降低密級(jí)由合同協(xié)議文檔管理人員提出清單，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。2．解密和降低密級(jí)操作應(yīng)由總經(jīng)理委托專人監(jiān)管，合同協(xié)議文檔管理人員具體實(shí)施。4．合同協(xié)議文檔解密后一律當(dāng)場(chǎng)銷毀。5．銷毀程序?yàn)椋嚎偨?jīng)理委托專人按清單一一核對(duì)正確無誤，用碎紙機(jī)或燃燒的方式進(jìn)行。第8條責(zé)任與獎(jiǎng)懲。1．給予當(dāng)事人辭退并追究其法律責(zé)任或酌情賠償經(jīng)濟(jì)損失的處分（1）利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。（2）故意或過失泄露公司秘密，給公司造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失。（3）違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的。2．給予當(dāng)事人警告的處分（1）已泄露公司秘密但已采取補(bǔ)救措施的。（2）違反保密措施項(xiàng)中規(guī)定的內(nèi)容，泄露公司秘密，尚未給公司造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的。3．其他情況的處理（1）不遵守保密制度，泄露秘密，尚未造成不良影響或損失的，給予通報(bào)批評(píng)及以上處罰。（2）不遵守保密制度，泄露公司秘密，造成不良影響或損失的，或泄露公司“機(jī)密”級(jí)別以上信息資料，即使未造成不良影響或損失的，給予降職降薪及以上處罰。（3）不遵守保密制度，泄露公司秘密，造成嚴(yán)重影響和損失的，或泄露公司“絕密”級(jí)別以上信息資料，即使未造成不良影響或損失的，應(yīng)給予解除勞動(dòng)合同及以上處罰。（4）出賣公司秘密的或利用公司秘密為已謀利的，除賠償公司經(jīng)濟(jì)損失外，還要交司法部門處理。第9條本制度由行政部負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。第10條本制度報(bào)總經(jīng)理審批通過后生效。五、合同印章管理辦法合同印章管理辦法第1章總則第1條為加強(qiáng)公司合同印章管理，規(guī)范公司合同印章的使用及保管，特制定本辦法。第2條本辦法適用于公司合同印章的使用、保管等。第2章合同印章的使用第3條合同印章由公司行政部統(tǒng)一印制，并指定專人保管。第4條公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)外簽訂合同由公司董事長或其授權(quán)的人（總經(jīng)理等）簽章，同時(shí)加蓋合同專用章。第5條合同印章僅限于有關(guān)合同的簽訂，未經(jīng)法務(wù)部核準(zhǔn)，不得在其他文件上使用。第6條業(yè)務(wù)經(jīng)辦人代表公司與合同協(xié)議對(duì)方簽訂合同的，需填寫《合同專用章用印審批單》，經(jīng)合同授權(quán)簽字人審查同意后方可用印。第7條印章管理人員應(yīng)對(duì)用印范圍和用印手續(xù)嚴(yán)格審查，并對(duì)用印情況進(jìn)行登記，出現(xiàn)以下情況時(shí)不得用印。1．未經(jīng)編號(hào)的合同。2．缺少審核及報(bào)簽文件的合同。3．屬于代簽但缺少授權(quán)委托書的合同。第8條原則上，合同印章不得攜帶外出使用。確因工作需要，必須帶合同專用章到異地使用的，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并到印章管理員處辦理借用手續(xù)。第3章合同印章的保管第9條合同用印后，印章管理人員應(yīng)及時(shí)收回合同印章。第10條未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得將合同印章交給他人保管。印章管理人員因故臨時(shí)請(qǐng)假，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后指定臨時(shí)保管人員并做好交接記錄。第11條合同印章存放在配鎖的辦公抽屜里，節(jié)假日放在安全處，并貼封條，重新使用時(shí)應(yīng)先驗(yàn)鎖和封條。第12條合同印章內(nèi)容需要變更時(shí)，應(yīng)停止使用并交行政部予以封存或銷毀。第13條合同印章散失、損毀、被盜時(shí)，印章管理人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)予以處理，同時(shí)，登報(bào)掛失作廢。第14條廢止的合同印章保存

年。第15條對(duì)于違反本規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。第4章附則第16條本辦法由公司行政部和法務(wù)部制定并負(fù)責(zé)解釋。第17條本辦法報(bào)總經(jīng)理審批通過后生效。六、合同檔案管理規(guī)定合同檔案管理規(guī)定第1章總則第1條目的。1．為加強(qiáng)合同文檔的管理工作，提高檔案管理水平，逐步實(shí)現(xiàn)公司合同管理工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，特制訂本規(guī)定。2．為文檔使用過程中便于對(duì)文檔進(jìn)行移交、保留、發(fā)放和借閱，特制訂本規(guī)定。第2條適用范圍。1．本規(guī)定主要是用來規(guī)范合同檔案的接收、保管、使用流程。2．本規(guī)定所指的合同檔案是公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中形成的以工程、銷售項(xiàng)目為中心的資料總和。第2章合同檔案管理的原則第3條合同檔案的管理實(shí)行信息化管理，由公司合同管理主管部門集中統(tǒng)一管理，以確保檔案的完整、完全和有效利用。第4條合同管理主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、組織、整理、保管公司所有合同文檔，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各業(yè)務(wù)分公司、各部門的合同管理工作。第5條各業(yè)務(wù)分公司、各部門應(yīng)分別建立健全合同文檔的形成、積累、整理、歸檔工作體系，并確定一名網(wǎng)絡(luò)人員負(fù)責(zé)合同文檔管理。第3章合同檔案管理的分類和歸檔第6條合同檔案管理的分類。1．普通合同檔案合同標(biāo)的在

萬元資金支出或

萬元資金收入以下的合同。2．重要合同檔案合同標(biāo)的超出

萬元資金支出或

萬元資金收入以下的合同。第7條合同的歸檔。1．凡是有法律效用的文件材料，合同履行完畢后，合同主管部門經(jīng)辦人應(yīng)向兼職管理員對(duì)自己審查的合同辦理關(guān)閉手續(xù)并進(jìn)行歸檔，實(shí)行合同全過程的閉環(huán)管理。2．凡是有機(jī)密性的文件，由專職合同管理員審核合同應(yīng)由兼職合同管理員提交專職合同管理員辦理關(guān)閉手續(xù)并進(jìn)行歸檔，實(shí)行合同全過程的閉環(huán)管理。3．合同一般性附件、合同簽收記錄、履行情況記錄等在合同履行完畢后一個(gè)月內(nèi)歸檔，并將上年度的合同報(bào)表上報(bào)法律事務(wù)部。4．合同主管部門及法律部門均應(yīng)按照《××公司合同管理辦法》要求建立管理臺(tái)賬。5．對(duì)于重大合同的簽訂，合同主管部門應(yīng)按照《××公司合同實(shí)施管理實(shí)施細(xì)則》報(bào)公司主管部門按規(guī)定程序辦理。第8條合同檔案歸檔的主要工具。1．《合同存檔登記臺(tái)賬》：用于各單位登錄所接收的文檔，作為文檔立卷的記錄，是核查案卷管理情況的匯總憑據(jù)和索引。2．《合同文檔使用登記臺(tái)賬》：作為文檔借閱、復(fù)印、發(fā)送、移交等使用過程的記錄，是原始憑證。3．《合同文檔清單》：主要用來對(duì)成套文檔、或種類、頁數(shù)較多的文檔進(jìn)行詳細(xì)列明。4．《合同文檔管理評(píng)審表》：作為文檔管理的監(jiān)督工具，是管理評(píng)審工作的原始憑證，也是考核文檔管理工作的依據(jù)。第4章合同檔案管理的過程管理第9條合同檔案的存檔管理。1．合同檔案管理員獲得新文檔后，應(yīng)及時(shí)登記《合同文檔存檔登記臺(tái)賬》，確定合同編號(hào)、規(guī)范管理，分年度整理歸檔，顯著標(biāo)明合同的簡要內(nèi)容，并逐個(gè)建立檔案，與合同有關(guān)的是文書要附在合同卷內(nèi)歸檔，履行完畢后，按檔案保管期限保管。2．合同檔案管理員可根據(jù)檔案的重要程度，建立不同的《合同文檔存檔登記臺(tái)