某私募股權(quán)投資公司投資管理制度大全

PAGE某公司投資管理制度二〇一〇年十二月目錄TOC\o"1-3"\h\u15362第一章總那么 35984第二章投資管理制度的目標(biāo)和原那么 320389第三章投資決策機(jī)構(gòu) 43625第四章投資范圍和投資限制 52386第五章投資業(yè)務(wù)流程 528071第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理 84460第七章附那么 832065附件一：工作流程圖 96146附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 1016878附件三：工程階段性工作報(bào)告 2622222附件四：工作月報(bào)〔樣本〕 277346附件五：文檔移交清單 28

第一章總那么為加強(qiáng)公司治理，標(biāo)準(zhǔn)公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康開(kāi)展，根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?及公司相關(guān)決議，制定本制度。本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他類型的投資行為。投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的平安與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開(kāi)展，在充分考慮外部環(huán)境的根底上，通過(guò)制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)和人員。公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反響的投資管理模式。第二章投資管理制度的目標(biāo)和原那么投資管理制度的總體目標(biāo)：保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么，形成守法經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的平安完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康開(kāi)展。公司投資管理應(yīng)遵循的原那么：健全性原那么。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門(mén)和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反響等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；有效性原那么。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；本錢(qián)效益原那么。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作本錢(qián)，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理本錢(qián)實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章投資決策機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)是公司對(duì)投資工程及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策確實(shí)定等。投資決策委員會(huì)由5名成員組成，成員由董事會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請(qǐng)公司外人士參與投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)的組成人員可以根據(jù)工程進(jìn)行調(diào)整。投資決策委員會(huì)應(yīng)中選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持。投資決策委員會(huì)主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：制定基金的募集方案；決定報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議的投資工程；制定投資方案；制定投資工程的退出方案；決定工程投資經(jīng)理的人選；根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)享有的其他權(quán)利。投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)議在全體委員出席〔有書(shū)面全權(quán)委托人代為出席亦為出席〕的情況下方為有效。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過(guò)；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資工程贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。公司董事會(huì)對(duì)于投資決策委員會(huì)的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會(huì)四分之三以上成員的同意。工程初審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)工程的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策是否對(duì)工程啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。工程初審會(huì)由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成?？偨?jīng)理可在必要時(shí)決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加工程初審會(huì)。第四章投資范圍和投資限制投資潛在的投資工程一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征：較高的成長(zhǎng)性；先進(jìn)的技術(shù)；較高的進(jìn)入壁壘；優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)；領(lǐng)先的市場(chǎng)地位；有利的投資價(jià)格；很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氣氛。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為直接或間接投資于上市交易的證券，用借貸資金投資；向其他人提供貸款或擔(dān)保(購(gòu)置投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外)；投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的工程；投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)流程工程搜集公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取工程：與國(guó)內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；派出專門(mén)人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)工程洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、工程庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找工程信息，作好工程儲(chǔ)藏。工程初審工程投資經(jīng)理在接到商業(yè)方案書(shū)或工程介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)工程進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制?工程概況表?。工程經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)方案書(shū)之前，工程投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。假設(shè)企業(yè)一開(kāi)始提供的就是完整的商業(yè)方案書(shū)，那么在接受對(duì)方的商業(yè)方案書(shū)之后就可與之簽署保密協(xié)議。立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)工程初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，工程投資經(jīng)理填寫(xiě)?工程立項(xiàng)審批表?，報(bào)公司工程初審會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的工程可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，工程投資經(jīng)理到工程企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完成企業(yè)?盡職調(diào)查報(bào)告?。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與工程，工程投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的?投資建議書(shū)?。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。投資決策委員會(huì)審查投資決策委員會(huì)根據(jù)工程投資經(jīng)理的?投資建議書(shū)?及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到工程投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成?投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表?。在工程投資具體實(shí)施的過(guò)程中，假設(shè)遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，工程投資經(jīng)理應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新審查。簽訂投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或工程，經(jīng)公司法律參謀審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署?投資協(xié)議?。對(duì)工程企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，工程投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)工程的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值效勞，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：1、定期〔每月或每季，視工程企業(yè)具體情況而定〕取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為?企業(yè)情況月〔季〕度分析表?；2、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作工程協(xié)調(diào)會(huì)以及?投資協(xié)議?中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；3、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見(jiàn)并形成?企業(yè)情況季度報(bào)告?。投資的退出在工程立項(xiàng)之初，工程投資經(jīng)理即要為工程設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著工程進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO〔首次公開(kāi)發(fā)行〕、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開(kāi)發(fā)行包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。工程推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由工程經(jīng)理起草?投資退出方案書(shū)?。投資決策委員會(huì)審查退出方案投資決策委員會(huì)根據(jù)工程投資經(jīng)理的?投資退出方案書(shū)?及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到工程投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成?投資決策委員會(huì)投資退出決策意見(jiàn)表?。在退出方案具體實(shí)施的過(guò)程中，假設(shè)遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，工程投資經(jīng)理應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。工程總結(jié)工程退出后，工程投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)書(shū)寫(xiě)工程總結(jié)報(bào)告，對(duì)工程投資中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動(dòng)中形成的、作為歷史記錄保存起來(lái)以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。本方法所稱業(yè)務(wù)檔案包括工程投資考查及決策階段檔案、工程跟蹤管理階段檔案、工程投資退出階段檔案三局部。工程投資決策階段檔案包括商業(yè)方案書(shū)、工程概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書(shū)、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。工程跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/工程進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。工程投資退出階段檔案包括投資退出方案書(shū)、工程總結(jié)報(bào)告。業(yè)務(wù)檔案按工程立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。工程概況表除按工程立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫(xiě)?檔案移交清單?，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門(mén)保存。第七章附那么本制度所附附件為投資管理制度不可分割的一局部。本制度由董事會(huì)制定和解釋。本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：工作流程圖工程搜索工程搜索對(duì)工程進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制?工程概況表?工程經(jīng)理工程初審對(duì)工程進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制?工程概況表?工程經(jīng)理工程初審工程初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，工程經(jīng)理填寫(xiě)工程初審后認(rèn)為可以對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，工程經(jīng)理填寫(xiě)?工程立項(xiàng)審批表?，報(bào)公司工程考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。工程考評(píng)會(huì)工程立項(xiàng)工程考評(píng)會(huì)工程立項(xiàng)立項(xiàng)批準(zhǔn)后，工程經(jīng)理到工程企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完成立項(xiàng)批準(zhǔn)后，工程經(jīng)理到工程企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫(xiě)完成?盡職調(diào)查報(bào)告?。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與工程，工程經(jīng)理編寫(xiě)完整的?投資建議書(shū)?。工程盡職調(diào)查工程盡職調(diào)查工程經(jīng)理工程經(jīng)理完成?投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表?，形成投資決議。完成?投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表?，形成投資決議。投資決策委員會(huì)投資決策對(duì)工程企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成對(duì)工程企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會(huì)議，并形成?企業(yè)情況月〔季〕度分析表?及?企業(yè)情況季度報(bào)告?動(dòng)態(tài)跟蹤管理動(dòng)態(tài)跟蹤管理工程經(jīng)理提交工程經(jīng)理提交?投資退出方案書(shū)?并組織實(shí)施、工程退出後完成?工程總結(jié)報(bào)告?投資退出投資退出

附件二：業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案1：工程概況表工程概況表工程人員日期工程名稱工程來(lái)源行業(yè)板塊工程所在地區(qū)聯(lián)系方式主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹工程優(yōu)勢(shì)工程現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案2：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)根本情況調(diào)查資料提綱公司根本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門(mén)批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件〔復(fù)印件〕；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況公司組織結(jié)構(gòu)圖〔包括參控股企業(yè)〕；公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹；公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹；公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)；公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式；公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況；公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組〔資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況〕公司開(kāi)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資工程情況。

業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提綱盡職調(diào)查提綱行業(yè)調(diào)查行業(yè)的整體開(kāi)展趨勢(shì)是什么〔行業(yè)的市場(chǎng)走向〕行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù)行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素產(chǎn)品市場(chǎng)情況產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較〔相互優(yōu)勢(shì)所在，公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策〕公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘〔潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分析〕公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng)銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過(guò)代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或方案，該方案中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或效勞的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？〔產(chǎn)品推銷周期〕4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開(kāi)發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或效勞步入成熟期后的營(yíng)策略6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素公司經(jīng)營(yíng)情況營(yíng)銷狀況1．1公司的組織結(jié)構(gòu)1．2公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)3銷售程序說(shuō)明4企業(yè)的主要供應(yīng)商5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問(wèn)題及問(wèn)題的解決方式1．6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2．1生產(chǎn)設(shè)施與用地說(shuō)明、是否擁有所有權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)方案中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決2．4生產(chǎn)原料說(shuō)明5生產(chǎn)流程介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策人力資源勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)〔年齡、教育程度、工資水平等〕主要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷企業(yè)家的素質(zhì)〔領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等〕對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施鼓勵(lì)方案——員工持股方案及期權(quán)制度等主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或效勞的獨(dú)特性〔本質(zhì)性的技術(shù)突破〕技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或效勞的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來(lái)可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷售〔或可帶來(lái)的回報(bào)預(yù)測(cè)〕企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開(kāi)發(fā)進(jìn)度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用方案是否已建立較標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)計(jì)制度財(cái)務(wù)報(bào)表〔損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表〕主要會(huì)計(jì)政策說(shuō)明利潤(rùn)構(gòu)成考查應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù)有關(guān)法律及政策技術(shù)專利歸屬國(guó)外專利規(guī)定國(guó)家及地方政策有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：工程立項(xiàng)審批表工程立項(xiàng)審批表工程人員日期工程名稱工程根本情況工程企業(yè)根本情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其他工程產(chǎn)品/效勞根本情況工程簡(jiǎn)單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)工程開(kāi)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他工程立項(xiàng)審批表〔續(xù)〕企業(yè)綜合能力評(píng)述研究開(kāi)發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)〔單位：萬(wàn)元〕年年年銷售收入銷售本錢(qián)凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)〔單位：萬(wàn)元〕銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售本錢(qián)凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)工程融資方案資金需求數(shù)額資金使用方案

工程立項(xiàng)審批表〔續(xù)〕融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案方案退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式工程小結(jié)工程立項(xiàng)審查意見(jiàn)工程考評(píng)會(huì)部門(mén)經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5：投資建議書(shū)投資建議書(shū)投資建議書(shū)應(yīng)包括以下要點(diǎn)：工程概況技術(shù)先進(jìn)性管理團(tuán)隊(duì)市場(chǎng)前景與競(jìng)爭(zhēng)能力財(cái)務(wù)狀況融資方案與用途風(fēng)險(xiǎn)因素與不確定性投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì)，工程價(jià)值評(píng)估〔投資支撐點(diǎn)〕、介入價(jià)位投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他

業(yè)務(wù)檔案6：投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表工程人員提交日期項(xiàng)目情況工程名稱工程根本情況簡(jiǎn)介投資方案簡(jiǎn)介備注投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表〔續(xù)〕投資決策委員會(huì)成員意見(jiàn)投資決策委員會(huì)決議投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表〔續(xù)〕附件：工程立項(xiàng)審批表工程盡職調(diào)查報(bào)告工程投資建議書(shū)工程企業(yè)根本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門(mén)批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件〔復(fù)印件〕；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務(wù)檔案7：工程投資協(xié)議蓋章審批表工程投資協(xié)議蓋章審批表日期編號(hào)工程名稱工程投資經(jīng)理工程擬投資金額工程報(bào)批資料清單部門(mén)經(jīng)理意見(jiàn)財(cái)務(wù)部意見(jiàn)法律參謀意見(jiàn)行政部意見(jiàn)總經(jīng)理意見(jiàn)

業(yè)務(wù)檔案8：企業(yè)情況月〔季〕度分析表企業(yè)情況月度分析表工程名稱報(bào)告期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月〔季〕去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因損益表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)本錢(qián)營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤(rùn)資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析工程預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤(rùn)產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四

業(yè)務(wù)檔案9