公司監(jiān)事會(huì)管理制度

公司監(jiān)事會(huì)管理制度1.背景和目的為了保障公司的合法合規(guī)經(jīng)營，加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)督和管理力度，規(guī)范公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制，公司監(jiān)事會(huì)制度應(yīng)運(yùn)而生。制定公司監(jiān)事會(huì)管理制度，是為了明確公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、職責(zé)、組織形式和工作程序，加強(qiáng)公司的內(nèi)部監(jiān)督與管理，規(guī)范公司的經(jīng)營行為，有效防止經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升公司治理水平，確保公司健康穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。2.職權(quán)和職責(zé)2.1.職權(quán)監(jiān)督公司的合法合規(guī)經(jīng)營；評(píng)估和監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況；監(jiān)督和審議公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和重大決策；對(duì)公司高級(jí)管理機(jī)構(gòu)和管理人員進(jìn)行監(jiān)督；建議公司股東大會(huì)提名、選舉和罷免監(jiān)事會(huì)及其成員；聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行重要審計(jì)和盡職調(diào)查；處理與公司治理和經(jīng)營有關(guān)的重大事項(xiàng)。2.2.職責(zé)制定監(jiān)事會(huì)的組織章程和工作計(jì)劃；制定內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)督細(xì)則；擬訂公司治理規(guī)定和重大決策的審議程序；監(jiān)督公司管理人員和高級(jí)管理機(jī)構(gòu)的履職情況；監(jiān)督公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)狀況；對(duì)公司高級(jí)管理人員和其他員工的違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查和處理；就股東提出的請(qǐng)求反對(duì)或請(qǐng)求異議事項(xiàng)提出意見；監(jiān)督公司是否完全履行了合同義務(wù)和法律義務(wù)。3.組織形式和工作程序3.1.組織形式公司監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)包括一名主席和不少于三名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)的工作由主席主持。3.2.工作程序監(jiān)事會(huì)每年至少召開4次會(huì)議，主席有權(quán)召開臨時(shí)會(huì)議和延期會(huì)議；監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成記錄，記錄應(yīng)當(dāng)記錄會(huì)議內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、召開監(jiān)事人數(shù)、與會(huì)監(jiān)事人數(shù)、通過或否決決議情況、文字記錄或?qū)嶋H磋商注意事項(xiàng)等情況；監(jiān)事會(huì)通過議案應(yīng)當(dāng)遵循正式程序并以書面形式表決，并簽署議案；監(jiān)督公司股東會(huì)的召開和監(jiān)事選舉，提醒公司股東會(huì)舉行時(shí)間和地點(diǎn)，參加股東會(huì)的監(jiān)事可以為股東提供其他有益信息；監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快向公司股東和有關(guān)監(jiān)管部門提交監(jiān)事會(huì)報(bào)告。4.運(yùn)作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范4.1.運(yùn)作機(jī)制建立定期報(bào)告機(jī)制，以檢查公司經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性和監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)；開設(shè)全體員工反映問題信箱，接受實(shí)名投訴反映公司管理不當(dāng)或不當(dāng)經(jīng)營；建立公司內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)研究和應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)公司在生產(chǎn)經(jīng)營等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和應(yīng)對(duì)；對(duì)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行緊急決策機(jī)制；對(duì)公司高級(jí)管理人員的違規(guī)或涉嫌違紀(jì)行為實(shí)行嚴(yán)格追責(zé)和問責(zé)制度。4.2.風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取和處理公司中高管部門、特別審計(jì)機(jī)構(gòu)和股東的意見和建議；監(jiān)事會(huì)著重強(qiáng)調(diào)法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除公司產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司股東和各利益相關(guān)者的權(quán)益；對(duì)公司內(nèi)部人員的銷售和交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格防范，防止出現(xiàn)內(nèi)部人員利用公司知情或職務(wù)上的便利，進(jìn)行內(nèi)部交易等違法違規(guī)行為；對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告和精算結(jié)果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審計(jì)，防止出現(xiàn)重大錯(cuò)誤的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。5.生效和進(jìn)一步改進(jìn)本制度由公司監(jiān)事會(huì)定期審查并修改，經(jīng)股東大會(huì)通過，上級(jí)主管部門登