證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷29)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷29)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。A)上市交易的股票B)期貨C)上市交易的國債D)上市交易的企業(yè)債券答案:B解析:證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權證等[單選題]2.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。①個人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A)①②④B)②③④C)①②③④D)②④答案:D解析:本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[單選題]3.下列關于公開發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A)向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行B)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內(nèi)C)非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D)非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式答案:B解析:有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券；②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。[單選題]4.下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是()。A)離職后1年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份B)任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C)持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓D)公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份作出其他限制性規(guī)定答案:A解析:考點：本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制。董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。[單選題]5.下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。①銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪②侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益③犯罪客體是金融機構④主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤A)②③④B)①②③④C)①②③D)②④答案:A解析:背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。[單選題]6.收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A)30日；60日B)15日；30日C)30日；45日D)15日;60日答案:A解析:本題考查要約收購的收購期限。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。[單選題]7.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關當事人的合法權益④提高基金的投資效率A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動；（2）保護投資人及相關當事人的合法權益；（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。[單選題]8.在融資融券交易中，()可作為客戶對證券公司債券的擔保物。Ⅰ.客戶交納的保證金Ⅱ.客戶融券賣出的所得全部資金Ⅲ.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券Ⅳ.客戶的銀行存款A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。[單選題]9.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。A)90天B)半年C)365天D)2年答案:C解析:短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息最長期限不超過365天的有價證券.[單選題]10.下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標的是()。Ⅰ.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅱ.確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時Ⅲ.確?？蛻艏皶r買到基金Ⅳ.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理的效益，確保經(jīng)營穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標。[單選題]11.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時，應當通知債權人的有()。Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資A)ⅠⅡⅢB)ⅠC)ⅡD)Ⅲ答案:A解析:[單選題]12.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向()進行注冊。A)中國證監(jiān)會派出機構B)中國工商局C)中國證券業(yè)協(xié)會D)中國人民銀行答案:A解析:辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。[單選題]13.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[50%]答案:A解析:我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。[單選題]14.未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A)5%B)10%C)15%D)20%答案:A解析:本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。[單選題]15.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是()。A)組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離B)完善交易結構，進行信用增級C)資產(chǎn)證券化的信用評級D)重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)答案:D解析:通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結構，進行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D;[單選題]16.任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)5倍以上10倍以下答案:B解析:任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]17.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A)融資融券業(yè)務B)質(zhì)押式報價回購業(yè)務C)股票質(zhì)押式回購業(yè)務D)股票約定式回購業(yè)務答案:C解析:股票質(zhì)押式回購是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。[單選題]18.（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。①A股②B股③權證④證券投資基金A)①②④B)①③④C)①②③④D)①③答案:A解析:根據(jù)《關于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》，其第一條明確規(guī)定了我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金標準，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。[單選題]19.下列選項中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A)資本投入不同B)法律地位不同C)財產(chǎn)獨立性不同D)承擔的責任不同答案:A解析:本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：（1）法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。（2）財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。（3）承擔的責任不同。股東對公司的責任以出資額為限，承擔有限責任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任。[單選題]20.財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導義務的A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的（3）在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的（4）未依法履行持續(xù)督導義務的（5）未按照相關規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的（6）違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的（7）違反保密制度或者未履行保密責任的（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的（l0）中國證監(jiān)會認定的其他情形[單選題]21.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)5B)10C)20D)30答案:B解析:本題考查違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]22.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。A)5B)10C)20D)30答案:C解析:證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材料應至少妥善保管20年。[單選題]23.甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A)責令改正、給予警告B)沒收違法所得C)處以違法所得10倍的罰款D)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款答案:C解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]24.證券的承銷方式包括()。①統(tǒng)銷②包銷③代銷④直銷A)①③B)②③C)①②③D)①②③④答案:B解析:考點：本題考查證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。[單選題]25.金融機構前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。A)5％B)10％C)15％D)20％答案:A解析:金融資產(chǎn)的計量原則。金融機構前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到5％或以上。[單選題]26.下列不屬于對上市公司重大資產(chǎn)評估的評估結論有重要影響的假設是()。A)宏觀環(huán)境假設B)外部環(huán)境假設C)針對被評估企業(yè)自身狀況所采用的假設D)金融市場狀況假設答案:D解析:對上市公司重大資產(chǎn)評估的評估結論有重要影響的假設有宏觀和外部環(huán)境假設及根據(jù)被評估企業(yè)自身狀況所采用的特定假設等。[單選題]27.證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A)觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準B)限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日C)擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日D)證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移答案:A解析:考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。[單選題]28.證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.惡性競爭Ⅳ.欺詐客戶A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。[單選題]29.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A)證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B)跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C)合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控D)跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻答案:B解析:考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規(guī)定。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。[單選題]30.發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A)3萬～30萬元B)4萬～40萬元C)20萬～200萬元D)40萬～60萬元答案:C解析:新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]31.對于資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法錯誤的是()。A)資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B)非金融機構可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外C)非金融機構違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任D)非金融機構違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰答案:B解析:非金融機構不可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外。[單選題]32.股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。A)6個月B)1年C)18個月D)2年答案:B解析:本題考查股份有限公司的股份轉讓。股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓。[單選題]33.客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。Ⅰ.電話Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQA)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。[單選題]34.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A)4B)2C)1D)3答案:B解析:本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。取得證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格需證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。故本題選擇B選項。【知識拓展】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：?1.具有中華人民共和國國籍；?2.具有完全民事行為能力；?3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；?4.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；?5.具有大學本科以上學歷；?6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷；?7.通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；?8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]35.下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A)期貨公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務B)期貨公司不可以從事股票期權相關業(yè)務C)期貨公司可以從事股票期權做市業(yè)務D)期貨公司可以從事股票期權自營業(yè)務答案:B解析:證券公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、做市業(yè)務，期貨公司可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務。[單選題]36.下列選項中，無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是（）。A)證券公司設立境內(nèi)分支機構B)證券公司現(xiàn)金分配利潤C)證券公司撤銷境內(nèi)分支機構D)證券公司減少注冊資本答案:B解析:證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。[單選題]37.公司章程的基本特征不包括()。A)法定性B)真實性C)公平性D)自治性答案:C解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征[單選題]38.下列關于傭金管理的表述正確的有（）①證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:本題考查《關于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%?也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。[單選題]39.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。A)全國人民代表大會B)國務院C)全國人民代表大會常務委員會D)證券監(jiān)管部門答案:B解析:涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。[單選題]40.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。A)[25%]B)[30%]C)[35%]D)[40%]答案:B解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。[單選題]41.下列關于存托憑證的優(yōu)點，正確的是()。Ⅰ.市場容量大，籌資能力強Ⅱ.以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:考核存托憑證的優(yōu)點。投資于ADR是以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算[單選題]42.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。A)審慎監(jiān)管B)忠實勤勉C)誠實信用D)平等自愿答案:A解析:中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。[單選題]43.證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:第二十九條??證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；（三）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。第一百八十四條;'證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款[單選題]44.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中正確的是（A)禁止以任何方式承諾或保證投資收益B)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C)證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D)業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年答案:A解析:本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制的有關規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排；證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收??；業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年[單選題]45.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。A)7日B)10日C)15日D)20日答案:B解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。[單選題]46.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。A)內(nèi)幕交易B)操縱市場C)泄露信息D)事后處理答案:B解析:此題考查對操縱市場的理解。[單選題]47.下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A)證券的存管和過戶B)公布證券交易即時行情C)證券持有人名冊登記D)證券賬戶、結算賬戶的設立答案:B解析:本題考查證券登記結算機構的職能。證券登記結算機構應履行下列職能：證券賬戶、結算賬戶的設立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；辦理與上述業(yè)務有關的查詢；國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。公布證券交易即時行情屬于證券交易所的職能。[單選題]48.《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)（）認定。A)中國證監(jiān)會B)中國證券業(yè)協(xié)會C)中國人民銀行D)中央國債登記結算有限責任公司答案:A解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。此外，《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務，任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。基金銷售業(yè)務的資格要求。[單選題]49.對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,下列處罰措施正確的是()。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分Ⅳ.構成犯罪的,依法追究刑事責任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任。[單選題]50.封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。[單選題]51.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供（）等服務。Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)，Ⅰ項符合題意；（2）提供期貨行情信息、交易設施，Ⅲ項符合題意；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，Ⅱ、Ⅳ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意，Ⅱ、Ⅳ項不符合題意。故本題選D選項。[單選題]52.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。[單選題]53.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是()。A)復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責B)編制月報、基金公告等各類臨時報告C)復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益D)編制季報、年報等各類定期報告答案:A解析:《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性基金托管人主要負責辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)[單選題]54.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A)1B)2C)3D)6答案:C解析:本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。[單選題]55.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在()方面進行審查。Ⅰ.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:D解析:證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛[單選題]56.證券業(yè)從業(yè)人員應當（）。Ⅰ．自覺遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ．接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理Ⅲ．接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理Ⅳ．遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券業(yè)從業(yè)人員應當自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。[單選題]57.證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括（）。Ⅰ．及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員報告Ⅱ．及時按照所在機構內(nèi)部程序向董事會報告Ⅲ．報告機構后，機構未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告Ⅳ．報告機構后，機構未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:C解析:證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。[單選題]58.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B)股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C)人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權D)有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權答案:D解析:有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項D說法錯誤。[單選題]59.按()分類，可以將結構化金融產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。A)聯(lián)結的基礎產(chǎn)品B)聯(lián)結的收益保障性C)聯(lián)結的發(fā)行方式D)嵌入式衍生產(chǎn)品答案:A解析:按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可以將結構化金融衍生產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。[單選題]60.下列屬于證券投資顧問服務的是()。Ⅰ.熱點分析Ⅱ.買賣時機Ⅲ.證券選擇Ⅳ.風險提示A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。[單選題]61.按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業(yè)務一般不超過（）種。A)3B)4C)5D)6答案:B解析:按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業(yè)務一般不超過4種。但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。[單選題]62.下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴密的自營業(yè)務操作流程Ⅳ.應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)摸的控制A)ⅠⅡ..B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:建立嚴密的自營業(yè)務操作流程、應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制屬子自營業(yè)務運作管理的重點內(nèi)容。[單選題]63.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項是D。[單選題]64.證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A)①②③④B)②③④C)①②④D)①②③答案:A解析:本題考查私募基金子公同設立要求[單選題]65.柜臺市場內(nèi)控制制度建設的內(nèi)容包括（）。①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度②建立健全柜臺交易管理制度③健全柜臺交易合規(guī)管理制度④健全柜臺交易風險管理制度A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查柜臺市場內(nèi)控制制度建設。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。[單選題]66.以下證券投資風險中不屬于系統(tǒng)性風險的是()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.利率風險Ⅲ.經(jīng)營風險Ⅳ.財務風險A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:B解析:系統(tǒng)風險包括：政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。[單選題]67.上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。A)定向發(fā)行B)增發(fā)C)配股D)間接融資答案:C解析:配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認購權。[單選題]68.客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。Ⅰ.口頭表達Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQA)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。[單選題]69.同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A)100億元B)200億元C)300億元D)400億元答案:C解析:同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。[單選題]70.收購要約的期限為()。A)30～45日B)30～60日C)30～70日D)60～90日答案:B解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。[單選題]71.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術人員Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任[單選題]72.下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有()。Ⅰ.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔Ⅱ.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任Ⅲ.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)Ⅳ.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅢ答案:C解析:根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸人基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。[單選題]73.證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;應當建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。[單選題]74.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A)5B)10C)15D)20答案:A解析:本題考查證券公司在區(qū)域股權市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定。[單選題]75.()負責證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)證券交易所C)中國證監(jiān)會D)教育部答案:A解析:中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作[單選題]76.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A)1；3B)1；5C)3；5D)3；10答案:A解析:本題考查重大事項報告的期限。[單選題]77.應記入處罰處分信息的有（）。Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施Ⅱ中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司實施的自律懲戒措施Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:下列信息應記入處罰處分信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施；②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。[單選題]78.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息Ⅱ.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:C解析:[單選題]79.證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實信用④遵循公平自愿原則A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:證券公司開展柜臺市場業(yè)務，應當遵守以下要求：1.具備從業(yè)資格證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務相適應的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務。2.遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當遵守有關法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當利益。[單選題]80.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。A)缺少發(fā)達的貨幣市場B)企業(yè)過于依賴直接融資C)企業(yè)過于依賴銀行的間接融資D)混業(yè)經(jīng)營答案:C解析:亞洲債券市場的內(nèi)容。[單選題]81.除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是()。A)招股說明書(預披露稿)B)招股說明書(申報稿)C)招股意向書D)招股意向書(申報稿)答案:C解析:發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。[單選題]82.欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在500萬元以上Ⅱ．偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)Ⅲ．利用募集的資金進行違法活動Ⅳ．轉移或者隱瞞所募集資金A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進行違法活動的。（4）轉移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。[單選題]83.證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買（）。A)國債B)證券投資基金C)銀行存款D)投資性不動產(chǎn)答案:D解析:本題考查證券金融公司的資金用途。證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，只能用于購買銀行存款；購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他用途。[單選題]84.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當()。A)暫時保留其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告B)解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告C)保留其職務待國務院證券監(jiān)督管理機構責令解除D)解除其職務答案:B解析:[單選題]85.下列基金類型中不實行實物交割、贖回機制的是()。Ⅰ.ETFⅡ.封閉式基金Ⅲ.LOFⅣ.貨幣基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環(huán)節(jié)。[單選題]86.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.以客戶信用交易擔保資金賬戶A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶[單選題]87.證券公司的股東可以用（）出資。Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務Ⅲ.信用Ⅳ.證券公司經(jīng)營必須的非貨幣資產(chǎn)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，Ⅱ、Ⅲ項不符合題意。故本題應選A選項。[單選題]88.在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。[單選題]89.股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。A)2000萬B)3000萬C)4000萬D)5000萬答案:B解析:股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。[單選題]90.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]91.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本(